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【內容摘要】知識產權是一種無形資產，在出資過程中相對于有形資產更為復雜，其風險性更高。知識產權作為新時期知識經濟出資的基本形式，對于知識經濟的發展具有十分積極的意義。本文針對企業知識產權交易過程中可能存在的法律風險展開深入的分析，通過構建完善的法律風險防范機制，從而有效維護知識產權出資人的利益和公司運營成本的安全。

【關鍵詞】知識產權；出資；法律風險；防范研究；運營成本

知識產權作為一種無形資產，其資本化是一個復雜的過程。由于知識產權特殊的出資方式與公司的管理制度存在著一定的沖突，造成了知識產權的出資過程存在著諸多的風險，其中法律風險是最具代表性的。只有不斷完善知識產權的防范機制，才能有效降低知識產權出資時法律風險的發生概率。

一、知識產權的出資形式

在社會主義市場經濟結構轉型的影響下，促進了知識產權出資的發展，知識產權資本化是加快經濟發展的關鍵元素［1］。知識產權所有人通過轉讓或是其他的方式進行出資交易，其本質是一種無形資產的投資行為［2］。知識產權所有人在進行知識產權出資時應當以相關法律、法規的規定標準為依據。股以資金、知識產權、土地使用權、房產、設備、材料等實物進行出資轉讓，通過知識產權出資的形式，相應的出資主體可以獲取更多的經濟效益，對于企業而言能夠有效改善自身的經營發展狀況，提升企業的綜合競爭力，對于社會而言能夠加快生產力的發展步伐，創造更多的社會財富。

二、基于知識產權出資的法律風險分析

（一）本身存在的法律風險

與有形資產相比無形資產的出資交易形式更加復雜，在出資過程中會面臨各種各樣的問題，一定程度上會增加風險的發生概率。知識產權本身具有時間性，也就是說知識產權的使用具有一定期限。而知識產權的無形性和可復制性就會造成出資者向購買者提供虛假的信息，有可能出資者已經不再是知識產權所有人，為獲取更多的利益對知識產權購買方進行惡意欺瞞。另外，由于知識產權是無形資產，一定程度上加劇了知識產權客體的審查難度，無法保證客體的合法性，對于知識產權的使用期限也無法確定，這種情況很容易產生侵權糾紛，為企業資本來源的合法性埋下了隱患［3］。企業的知識產權都有一定的法律保護期限，一旦超過這個期限相應的專利和專有技術就會面臨貶值和淘汰的風險，導致企業的市場競爭力下降，從而加劇了企業的投資風險。知識產權價值的不確定性使得無法準確評估其真正的價值，容易出現估價不準確的情況，一定程度上加大了知識產權出資過程中評估風險的發生概率。

（二）資本運作存在的法律風險

知識產權喪失價值以及出資時公司的資本無法填平等問題，都是知識產權出資過程中可能存在的法律風險。如何填補公司資本或是知識產權失去價值等情況，傳統企業經管理理念認為，公司的經營就是資本的集合，相應的所確定的資本不僅是公司經營發展過程中的物質基礎，更是企業信譽等級的擔保，在企業經營存續狀態下，應當堅持資本確定、資本維持和資本不變的原則［4］。該原則要求企業的留存財產應當與企業資本總額保持一致，其中還要包含已出資的知識產權［5］。如果相應的知識產權發生貶值甚至是為零時，導致知識產權中出資不實的情況，企業資本必須進行填補。另外，企業在知識產權使用過程中，缺少清晰明確的非貨幣出資差額填補的責任劃分，造成不能準確判斷出資人的行為，因而使得沒有產生錯誤行為出資人也有可能進行企業資本差額填補。

三、建立科學合理的防范機制

（一）約定知識產權出資人的后續義務

在知識產權法律風險防范過程中，應當約定好相關出資人的后續義務，具體包括，以專利技術和軟件核心技術出資的，在相應的出資合同中明確出資人后續義務；以商標權作為出資資本的，在達到商標權使用有效期后，相應的續展業務企業還是能夠以商標權所有人的身份依法進行辦理，以免受到價值變化的干擾。如果是用商標使用權作為出資的，該商標仍然是歸商標權所有人專有的，為有效避免商標權人不正當行為的影響，商標使用權出資雙方可以對維持商標價值義務進行約定，保證出資人的合法權益。

（二）約定價值變動后的利益調整

企業的全體股東可以根據不同的情況約定收益的分配比例，來進行加之變動后的利益調整。因為在知識產權出資過程中，其價值具有不確定性，一定程度上加大了價值評估的難度，導致無法準確估計知識產權的價值對于市場的影響力和貢獻度，可能會造成利益分配不均的現象。基于這種情況，知識產權出資雙方應當約定收益分配比例和相應的分配辦法，從而實現知識產權出資人和貨幣資金出資人之間的平衡。

（三）約定知識產權出資人對權力合法性的保證義務

在知識產權的出資合同中，出資人要保證自身合法主體的身份和相應知識產權在法律上具有合法性，任何第三方不能違背知識產權法的規定以及不正當的競爭手段提出的所有權利要求，如果第三方的合法權益受到威脅、破壞時，那么出資方應當承擔相應的責任。

（四）嚴格審查知識產權出資的主客體

1．主體構建完善的知識產權法律風險防范機制，首先應當對出資主體進行審查，重點關注所出資的技術所屬的范疇，確定其是否包含在職務、共同以及委托發明范圍之內，同時還應當對出資人與其他知識產權相關人員之間是否做出具體明確的約定進行進一步的核查。2．客體對于知識產權出資的客體審查，確保其合理合法是開展出資活動的前提條件，以核心專利技術進行出資的，重點關注知識出產權專利證書的真實性，深入了解知識產權所有人是否積極繳納專利年費，以保證核心專利技術的有效性，以此同時還要審查專利技術的真實性。以商標權作為出資交易資本的，不僅要提供相關的證書，還要審查該商標是否存在侵權的情況。以計算機軟件作為出資交易資本的，需要給企業提供有關部門辦理的授權登記證書。另外，還有對出資知識產權的有效性和地域性進行嚴格細致的審查，確保專利沒有被撤銷或是失效的情況存在，還要充分了解相關專利是否受到我國法律的保護。

（五）健全評估驗資體系

健全評估驗資體系，以降低知識產權出資過程中法律風險的發生概率。通過出資股東之間的協商，決定選出股東一致認為比較優質的評估機構。如果出資股東在協商過程中意見不能統一或是發生訴訟時，可以走法律程序由法院依照職權進行指定相應的評估機構。若出資的相關股東不能遵守法律的規定，不積極履行義務，而是自己進行肆意定價，以這種方式確定的出資作價不應具有任何效用，必須以法定評估機構作出的評估結果為準。（六）完善評估作價的監督體系加強對知識產權評估作價的監督管理，對有關知識產權出資的評估作價情況進行事前公示，為切實保護好出資股東、企業以及第三人的利益，應當將知識產權出資過程中的各項細節進行公開、公示。另外，推進事后監督審查，對其他出資股東、公司的董事和相關的監事進行全面的監督管理，以降低法律風險的發生概率。

四、結論

綜上所述，對知識產權出資的法律風險進行有效的控制，需要建立完善的防范機制，對知識產權的主客體以及全過程實施全面深入的監督審查，以保證知識產權出資的安全性。

參考文獻：

［1］任雨，王蕾，許科．大學生創業法律風險及其防范對策——以江蘇省為例［J］．浙江樹人大學學報（人文社會科學），2018，18（06）：105-109．

［2］桑雨青．“一帶一路”建設下地礦企業境外投資法律風險防范［J］．中國國土資源經濟，2018，31（10）：29-31+65．

［3］史夢佳．基于風險矩陣的股權眾籌項目風險評估與防范策略研究［D］．陜西科技大學，2018．

［4］秦峰．專利權出資中的法律風險及其防范［D］．西北大學，2017．

［5］陳樂章．中小企業知識產權保護及風險防范研究［D］．華南理工大學，2017．

作者：劉明 單位：湖南人和（東莞）律師事務所