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1研究方法

本研究采用目前較為廣泛評價國際科技合作模式的文獻計量方法。該方法采用數理統計學方法定量描述、評價和預測學術現狀與發展趨勢，能夠系統與客觀地反映機構國際科技合作的實施情況，具有重要的科研成果評價意義。以WebofScience™核心合集數據庫為數據源，對其收錄地址(文獻檢索地址均為各機構常用規范英文縮寫)為中國科學院上海生命科學研究院2009~2013年(出版年)(數據下載時間為2014年7月6日)的文獻進行數據整理，分析近年來上海生命科學研究院的國際科技合作趨勢。同時，選取國內知名高校、科研機構如清華大學、北京大學、上海交通大學、復旦大學、中國科學院生物物理研究所和北京生命科學研究所為類比對象，以2014年(出版年)(數據下載時間為2015年3月4日)發表的國際論文為研究對象，分析了目前國內著名高校及科研機構在生命科學領域國際合作的現狀。

22009~2013年上海生命科學研究院國際合作現狀與趨勢分析

上海生命科學研究院是中國科學院的直屬研究院所，是目前國內生命科學領域規模最大的國立科研機構，因其地處上海的地理與發展優勢，國際科技合作一直有著良好的傳統和廣泛的基礎，中國科學院與法國巴斯德研究所、德國馬普學會共建的研究所均為其組成單元，故而對于上海生命科學研究院國際合作情況的分析與研究，能夠做到管窺一斑，更直觀了解目前我國國立科研機構的國際合作狀況。

2.1國際合著論文總體概況2009~2013年，上海生命科學研究院以全部作者統計，發表SCI論文共計3833篇，其中國際合著論文1402篇，占全部SCI論文數量的36.58%。不論是論文總量還是國際合著論文的數量均呈現出逐年遞增的態勢，其中2012年國際合著率為近5年來的最高值，以2009年和2010年數據為例，要略高于中國科學院的平均水平[6]，由于國際合著率有著明顯的學科差異，一般而言生命科學領域國際合作依賴性更強，合著率也偏高[7]，因此，該結果也屬于正常范疇。除了國際合著率，一個機構作者在國際合作中的貢獻度也反映了在該科研領域合作項目中主導性的強弱，因此對于合著論文中不同作者權重值的衡量也受到了廣泛關注[6]。除了較為普遍使用的將論文成果歸于署名第一的機構方式外，也有將通訊作者作為論文中的主導作者。本研究主要將第一作者完成單位為上海生命科學研究院的論文與SCI論文總量的比值作為以我為主的國際合著率。通過表1可以看出，2009~2013年國際合著率有明顯的上升，但是在國際合著論文總量中以我為主的論文數量比例始終保持較為平穩的水平。

2.2國際合著論文的質量與影響力除了對于國際合著論文數量的統計，論文質量及影響力更能評價一個科研機構的科研能力，同時也能客觀反映出對于基礎領域而言，國際科技合作的重要性。一般而言，影響因子()可以作為期刊影響力的評價標準，在影響因子越高的期刊上發表的論文也就具有更廣泛的關注度。通過JCR數據庫(JournalCitationReports)對上海生命科學研究院發表的期刊影響因子()進行統計分析，可以發現(見圖1)國際合著論文的均值要高于年度SCI論文的平均值，而以我為主的國際合著論文的均值雖然稍低于國際合著論文，但呈現出穩步遞增的趨勢，特別是在2012年，超過了國際合著論文，說明這一年度以上海生命科學研究院為主導的國際合著論文的影響力更具優勢。論文的篇均被引頻次是判斷一篇論文質量和影響力的重要指標，被引頻次越多，論文的影響力往往越大。基于WebofScience™核心合集數據庫所創建的引文報告可以得到上海生命科學研究院2009~2013年SCI論文的篇均被引頻次數據。根據Price所提出的“最大引文年限”問題，文章被引用的峰值是該文章發表以后的第二年，故而2009~2013年每年的被引頻次呈下降趨勢，但是對于同一年出版年份而言，其相對比例并不影響數據分析的準確度。針對SCI論文的篇均被引頻次數據作進一步的統計分析可知，國際合著論文的篇均被引頻次要遠高于非國際合著論文，說明在基礎研究領域國際合著論文產生的影響力更大，而以上海生命科學研究院為第一作者完成單位的國際合著論文的篇均被引頻次整體水平要略低于國際合著論文，但在2010年的時候則是高于國際合著論文。

2.3國際科技合作伙伴分布情況通過對2009~2013年與上海生命科學研究院共同合著論文的國家進行統計，可以發現美國、德國、日本是國際合作較為廣泛的國家。這一數據與研究人員對于我國基礎研究領域，特別是生物領域的國際合作態勢分析相吻合。美國因其強大的科研實力毫無爭議地成為與我國國際合作交流最為緊密的國家，日本則是亞洲地區國際科技合作最主要的伙伴。與德國的國際合著論文數量始終處于第二位，除了德國本身的科研實力外，中國科學院與德國馬普學會共建的計算生物學伙伴研究所作為上海生命科學研究院的組成單位，在與德國的國際科技合作中起到了主要作用。將不同國家國際合著論文的數量占全部國際合著論文的比例定義為國際合作強度，研究國際合作強度與年度人員出訪交流的分布情況。分析發現年度人員出訪交流的比例與國際合作強度呈自然指數關系(圖2)，與美國的人員交流尤為頻繁和密切，但是在出訪目的中有60%以上的人員是以參加國際會議為主，開展真正實質性的合作研究的比例不高，只有出訪德國的情況除外，這也是由于中國科學院-馬普學會計算生物學伙伴研究所的存在加強了與德國方面實質性的科研合作內容。可以間接地推斷，國際合作強度應該與不同國家優勢學科的分布、國際合作項目的資助以及研究人員海外留學背景有不同程度的關系，這有待于進一步的分析與研究。

2.4與國內高校、科研機構橫向比較分析以2014年(出版年)發表的SCI論文為研究對象，選擇國內在生命科學領域知名的高校和科研機構，選取WebofScience類別中生命科學研究領域比較有代表性的BIOCHEMISTRY、MOLECULARBIOLOGY、BIOPHYSICS、CELLBIOLOGY、IMMUNOLOGY、NEUROSCIENCES、PLANTSCIENCES等10大分類進行數據統計與分析。相比于高校，國立科研機構的國際科技合作程度略高(表5)，而以我為主的國際合著率，除了北京生命科學研究所外，均相對比較接近，其中上海生命科學研究院略微占優。北京生命科學研究所的國際合作程度是7所機構中最高的，其發表的SCI論文中有44.44%是國際合著論文，但是第一作者的比例卻又偏低，說明在國際合作中占主導性不強。上海生命科學研究院在我國生命科學研究領域中的國際合作程度排名要高于綜合性的高校，而在專業性的國立科研機構中略遜一籌，但是以我為主的國際合著率占優，說明其在國際合作中主導性是7所機構中最強的。對WebofScience™核心合集數據庫所創建的引文報告作進一步的數據統計，可以分析得出7所機構在2014年發表的SCI論文的影響力(表6)。顯而易見，國際合著論文的篇均被引頻次要明顯高于SCI論文的平均值，由此可以推斷出國際合著論文影響力要優于非國際合著，也說明在生命科學領域開展國際科技合作的必要性和重要性。比較7所機構的影響力，總體而言，專業性的國立科研機構發表的SCI論文影響力、國際合著論文影響力和以我為主的國際論文影響力均要高于綜合性高校，其中就以我為主的國際合著論文影響力而言，北京生命科學研究所的篇均被引頻次特別突出，這是由于以北京生命科學研究所為第一作者完成單位的某篇SCI論文被引用頻次高達29(MolCell,2014,54:133-146)，而對應的論文數量卻又偏低，因此以我為主的國際合著論文篇均被引用頻次遠高于其他6所機構。上海生命科學研究院發表的SCI論文影響力優于綜合性高校，但在生命科學領域專業性的科研機構中無明顯優勢，特別是其國際合著論文的影響力稍顯薄弱。

3結論

2009~2013年，上海生命科學研究院發表的SCI論文或是國際合著論文的總量均呈現出穩步上升的趨勢，國際合作率也維持在30%~40%的水平，這也反映出我國生命科學研究領域的國際合作程度較高。但是在國際合著關系中，以我為主的論文數量并不占優勢，僅占全部SCI論文的15%以下，占國際合著論文的三分之一左右。進一步分析國際合著論文的質量可以發現，國際合著論文的平均期刊影響因子、篇均引用頻次均要高于非國際合著論文，說明國際合著論文的影響力更大。而以我為主的國際合著論文的影響力雖然稍遜于國際合著論文，但仍然比較明顯的優于非國際合著論文。與上海生命科學研究院合作關系較緊密的國家分別是美國、德國與日本，這也在一定程度上從人員出訪交流的分布上反映出來，但是與學科領域的國家分布和科研人員海外留學背景也有一定的關聯性。與國內知名的綜合性高校和科研機構相比，上海生命科學研究院的國際科技合作程度要高于綜合性的高校，但是與其他同類的生命科學領域專業性國立科研機構相比沒有明顯優勢，特別是國際合著論文的影響力需要進一步提升。綜上所述，對于生命科學領域的國立科研機構而言，廣泛開展國際科技合作仍是提升自身科研實力的重要手段之一，除了要重視國際合著論文的數量，更要有針對性的加大以我為主的國際科技合作模式，激發科技創新活力，提升自主科研實力，真正做到讓我國的國立科研機構躋身世界一流的行列中。

作者：韓婧 單位：中國科學院上海生命科學研究院