工程合同違約行為范文
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在工程建設(shè)市場中，業(yè)主通過招投標(biāo)將工程項目委托給專門的工程承包商代為實施，并依據(jù)其提供的服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量支付相應(yīng)的報酬。這是工程建筑市場中一種主要合同關(guān)系。而項目實施過程中，業(yè)主不可能時時處處監(jiān)督，承包商也不一定完全為業(yè)主的利益服務(wù)，可能會由于自身的道德素質(zhì)或利益的驅(qū)使，在追求個體利益的過程中，產(chǎn)生一些敗德行為并隱瞞工程中的一些信息，如偷工減料，以次充好等給業(yè)主造成損失。從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來說，業(yè)主和承包商之間存在信息不對稱，業(yè)主往往由于不懂工程建設(shè)相關(guān)知識，即使花很大的監(jiān)督成本也很難防范承包商的道德風(fēng)險。因此，業(yè)主必須想法解決承包商的敗德行為。但業(yè)主要自己學(xué)習(xí)、掌握和運用工程項目的全部知識，不僅代價昂貴，而且效率十分低。有效的辦法是引入專業(yè)知識較強(qiáng)的第三方——監(jiān)理方加入到工程項目管理中，為業(yè)主提供服務(wù)，對承包商進(jìn)行監(jiān)督管理，以減少損失和信息費用，防范承包商的道德風(fēng)險問題。這樣業(yè)主與監(jiān)理方之間便形成工程建設(shè)市場的又一對合同關(guān)系。此時，監(jiān)理方和承包商是監(jiān)督和被監(jiān)督關(guān)系，但監(jiān)理方對承包商的管理、技術(shù)、能力、主觀努力程度以及是否選擇與委托人目標(biāo)一致的行動等可能了解不夠。而在監(jiān)督過程中，承包商具有信息優(yōu)勢，監(jiān)理方不能直接全過程觀察到承包商的具體行動，只能觀測到結(jié)果，而可觀測的結(jié)果由承包商的行為和自然狀態(tài)一起決定，故承包商可能會將低產(chǎn)出歸咎于不利的自然狀態(tài)，逃避責(zé)任，于是產(chǎn)生道德風(fēng)險問題。由此可見，監(jiān)理方與承包商形成了一種事實上的合同關(guān)系。
綜上所述，由于在工程建設(shè)市場中信息的不對稱，承包商、監(jiān)理方都可能存在道德風(fēng)險，于是便產(chǎn)生如下四種情形：（1）監(jiān)理方、承包商的行為與業(yè)主目標(biāo)一致；（2）監(jiān)理方行為與業(yè)主目標(biāo)一致，而承包商存在風(fēng)險；（3）承包商和業(yè)主目標(biāo)一致，而監(jiān)理方存在風(fēng)險；（4）監(jiān)理方、承包商的行為與業(yè)主的目標(biāo)都不一致。最后產(chǎn)出如何，即業(yè)主的目標(biāo)實現(xiàn)如何，很大程度上依賴于監(jiān)理方、承包商的行為和聯(lián)合努力的程度
二、工程合同主體追求各自合同目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
在工程建設(shè)中，由于項目各參加方追求的利益目標(biāo)不同，各自占有的信息不同，管理決策不同，各自面臨的風(fēng)險也不同。
業(yè)主與施工企業(yè)因為利益目標(biāo)分歧，而在工程合同目標(biāo)上存在分歧。業(yè)主在工程項目上的目標(biāo)是獲得項目的投資收益，希望工程質(zhì)量優(yōu)良，具有良好的使用功能，較長的使用壽命，項目使用維修費用低。而施工企業(yè)的目標(biāo)是通過項目施工獲得利潤，施工企業(yè)在滿足質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)的前提下，考慮施工利潤的影響因素，對質(zhì)量能蒙混過關(guān)的則盡量敷衍，而不考慮業(yè)主長遠(yuǎn)利益。因此，自身利益最大化是雙方根本目標(biāo)，這與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)是一致的，即認(rèn)為人是理性的，理性的人在給定約束條件下最大化自己的偏好。
從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，工程建設(shè)中工程合同主體的信息是不對稱的，并且這種信息強(qiáng)勢是動態(tài)變化的。在招標(biāo)階段業(yè)主擁有信息優(yōu)勢，可能將潛在的風(fēng)險隱瞞，包括現(xiàn)場條件與工藝風(fēng)險等，這會加大承包商的風(fēng)險。而在項目施工中，承包商則處于信息強(qiáng)勢，特別是主材由承包人供應(yīng)時，施工粗制濫造、偷工減料、行賄監(jiān)理等行為從而加大了業(yè)主的損失。由于工程產(chǎn)品是先定價后生產(chǎn)，難以做到優(yōu)質(zhì)優(yōu)價，加之主觀判斷或檢驗方法等原因?qū)е铝淤|(zhì)產(chǎn)品也不一定低價，這也加大了工程風(fēng)險。同時監(jiān)理方和承包商一樣，都是獨立的市場主體也同樣可能存在損害業(yè)主利益的不良行為，如隱瞞信息或與承包商合謀等，這些都增大了業(yè)主的損失。
為了確保合同關(guān)系的建立和實施，必然發(fā)生一系列活動，產(chǎn)生一系列的費用。根據(jù)交易成本理論，這些交易成本分為三部分:(1)交易雙方為簽署合同而進(jìn)行的大量的起草談判等各項活動而發(fā)生的費用，也即簽約成本；(2)合同簽訂過程中雙方還可能根據(jù)不同的情況對合同條款進(jìn)行修改、補(bǔ)充，以便使契約更加完備而支付的成本，也叫履約成本；(3)對協(xié)議的維護(hù)和執(zhí)行過程中發(fā)生的交易成本，最典型的是為確保合同的正常執(zhí)行而作出的承諾和保證成本，追究違約責(zé)任而支付的成本，也就是救濟(jì)成本。上述三個方面成本內(nèi)容構(gòu)成了交易成本的主要部分。
工程合同主體訂立合同的目的是實現(xiàn)效益最大化，合同違約勢必會使雙方當(dāng)事人付出相應(yīng)的成本卻不能實現(xiàn)合同目的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，合同違約的成本和收益包括：
1.合同違約的成本。合同是市場交易主體通過自由談判，為了明確各自的權(quán)利和義務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。如前所述，從合同的訂立到履行或解除或違約等各個環(huán)節(jié)中，都不可避免地會產(chǎn)生各種成本。合同違約行為的成本包括實施違約行為所發(fā)生的法定成本和其他成本。具體來講，其成本形式可以概括為:
(1)直接經(jīng)濟(jì)成本。直接經(jīng)濟(jì)成本表現(xiàn)為合同當(dāng)事人因?qū)嵤┻`約行為，應(yīng)當(dāng)以財產(chǎn)或其他形式給對方以補(bǔ)償而必然要承受的資源耗費。根據(jù)《合同法》的規(guī)定，違約責(zé)任的承擔(dān)方式有繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等形式。這種因違約被追罰違約金、賠償金等的支出即為違約的直接經(jīng)濟(jì)成本。但我國目前承擔(dān)違約責(zé)任常用的形式是支付違約金，而違約金原則上只具有補(bǔ)償性，與合同標(biāo)的總額相比很小。因此實際中因合同違約而發(fā)生的直接經(jīng)濟(jì)成本一般不高。
(2)無形信譽(yù)成本。無形信譽(yù)成本是指合同當(dāng)事人因違約行為而使其信譽(yù)受損的代價。合同是當(dāng)事人之間本著誠實信用原則訂立的，如果當(dāng)事人一方無故違約，則可能會受到社會輿論的譴責(zé)，從而導(dǎo)致其信譽(yù)下降。但是，縱觀我國目前的情況是企業(yè)和個人信用制度尚未完全建立，當(dāng)事人在尋找簽約伙伴時往往很少——實際上也不可能去追究或了解對方以前的信用記錄。因此，從某種角度而言，合同當(dāng)事人違約的無形信譽(yù)成本同樣不高。
(3)違約機(jī)會成本。所謂機(jī)會成本是指選擇某種行為所放棄其他行為可能獲得的收入。就選擇違約的合同當(dāng)事人而言，一旦違約，則意味著放棄履行合同并可能要尋找新的簽約伙伴。這種履行合同所帶來的期待收益或因處理違約事件而放棄的其他選擇即為違約的機(jī)會成本。不過既然當(dāng)事人選擇違約，則往往對他而言，履行合同帶來的期待收益不大。因此，目前合同違約的機(jī)會成本也不高。
2.合同違約的收益分析。所謂收益是指實現(xiàn)的價值中扣除成本之后的凈值。合同當(dāng)事人的違約收益可從兩方面來體現(xiàn)：一是因當(dāng)事人違約而獲得另外的簽約機(jī)會所可能帶來的期待收益；二是當(dāng)事人選擇違約而免除的履約成本或因履約將會導(dǎo)致的損失。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)“經(jīng)濟(jì)人”的理論認(rèn)為：“經(jīng)濟(jì)人”在一切經(jīng)濟(jì)活動中的行為都是合乎所謂的理性的，即都是以利己為動機(jī)，力圖以最小的經(jīng)濟(jì)代價去追逐和獲得自身最大的經(jīng)濟(jì)利益。因此，我們不難發(fā)現(xiàn)，在不考慮道德因素和其他條件時，當(dāng)合同當(dāng)事人選擇違約行為的收益超過其因違約所支付的成本時，他便會選擇違約。從上述對合同違約成本收益的分析不難發(fā)現(xiàn)，由于違約成本不高，從而使某些當(dāng)事人從違約中獲得的利益將超過他作出履行的期待利益，這便是我國合同違約居高不下的主要原因。另外，從我國現(xiàn)有的司法實踐來看，存在著非違約方尋求救濟(jì)的成本過高等情況，這些都會進(jìn)一步導(dǎo)致合同違約居高不下。
四、防范工程合同違約行為的對策
如何防范工程合同違約行為，可考慮從以下幾方面著手：
1、謹(jǐn)慎訂立合同、減少瑕疵合同以減少違約的發(fā)生。依法訂立一份好的合同，對于降低合同的違約率及履行合同的成本將產(chǎn)生至關(guān)重要的作用。相反，合同條款不完備、漏洞百出，甚至出現(xiàn)欺詐或合同陷阱，勢必會為合同違約帶來機(jī)會。對此，首先要求合同主體掌握訂立合同的規(guī)則和程序，熟悉并了解交易對方的情況以及合同所涉及的具體業(yè)務(wù)內(nèi)容等。其次，合同的條款應(yīng)當(dāng)完備、具體，同時應(yīng)符合法律規(guī)定。另外，還應(yīng)當(dāng)注意對交易對方的資信調(diào)查，尤其要了解對方的財產(chǎn)狀況、經(jīng)營狀況、履行合同的能力以及信譽(yù)度等。當(dāng)合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)極不對等，如合同中有重大誤解、乘人之危、顯失公平的條款時，如果當(dāng)事人迫于合同的約束不得不向?qū)Ψ疆?dāng)事人履行義務(wù)，那么其就會蒙受損失，增加合同履行成本。我國《合同法》對中止履行權(quán)、抗辯權(quán)、代位權(quán)、撤銷權(quán)等進(jìn)行了具體規(guī)定，這如同為當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益設(shè)置了安全網(wǎng)，一旦當(dāng)事人遇到危險，其即可運用法律武器來保護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益，促使合同當(dāng)事人遵守法律與社會公德。在這些規(guī)定的保護(hù)下，履行合同的成本將大大降低，合同的履行將更加規(guī)范、安全，從而也間接避免了違約的發(fā)生。
2、業(yè)主、承包商在合作中存在目標(biāo)分歧的情形下，應(yīng)借助各種制度安排來協(xié)調(diào)合作中的目標(biāo)分歧以實現(xiàn)合作的潛在利益:包括工程監(jiān)理制度，質(zhì)量保修制，質(zhì)量事故處罰制度等。權(quán)力的不平衡會使合作關(guān)系難以持久，只有雙方利益的平衡才能保證合作關(guān)系穩(wěn)定。在預(yù)防質(zhì)量風(fēng)險的過程中，業(yè)主、監(jiān)理方在加強(qiáng)監(jiān)督同時，要給施工單位足夠的支持并提供服務(wù)，在保證質(zhì)量的前提下，合理確定合同價，不要一味壓低標(biāo)價過多損害承包人的利益，并幫助承包商降低工程成本，實現(xiàn)合作中潛在利益，降低潛在的風(fēng)險，以便形成工程建設(shè)的“雙贏模式”。
3、要讓監(jiān)理發(fā)揮良好作用，抑制承包商的風(fēng)險，無疑需要加強(qiáng)對監(jiān)理方的有效激勵，讓監(jiān)理方有積極性多投入到監(jiān)理工作中來，其方法可以是，在給定監(jiān)理方一個固定的收入后，再讓其具有對剩余收益的索取權(quán)。
4、加快信用制度建立，提高故意違約成本。美國法學(xué)家舒伯特曾指出:“在控制人類行為中，機(jī)會比社會目標(biāo)具有更大的作用。”因此，我們應(yīng)該逐步建立一個完善的社會信用體系，努力消除違約主體的行為機(jī)會。
5、可重新定位工程合同主體的關(guān)系。業(yè)主可把任務(wù)交給監(jiān)理方、施工承包方共同，而監(jiān)理方、施工承包方之間互相監(jiān)督，使得參與三方形成一個有機(jī)整體。然后，建立承包商和監(jiān)理方的報酬機(jī)制，該機(jī)制要有利于激勵承包商、監(jiān)理方努力程度并具備防范人合謀作用，從而更好地實現(xiàn)項目投資、施工進(jìn)度和質(zhì)量等合同目標(biāo)。
