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O概述

水利水電工程一般具有建設周期長、投資規模大、技術條件復雜等特征，在工程建設過程中存在著較大的風險。當這種風險變成真正的損失時，就要求有明確的承擔主體，而索賠機制正為界定承擔主體提供了制度的保障。隨著項目法人制、招標投標制和建設監理制在我國的全面推行，索賠機制很快地在我國的水利水電工程建設管理中被推廣，并成為承、發包人合同管理的重要內容。但是，在我國目前的水利水電工程的管理中，法制還不夠完備，管理不夠嚴格，合同各方對索賠的認可和接受的程度有限;部分合同主體法制和市場觀念不強，以及承包人的經濟實力一般無法承受發包人索賠的情況還不普遍，所以本文僅就水利水電工程承包人施工索賠的確認、種類和計算等進行介紹。

1.索賠事件確認的基本原則索賠事件的確認是整個索賠過程的關鍵，其工作質量的高低直接決定著索賠工作的成敗。由于索賠的時效性(具體時間限制見國家新出臺的《水利水電土建工程施工合同條件》(2(XX)年版))，決定著當可能獲得索賠項目一經出現，相關決策人必須在較短的時間內判定是否值得索賠和是否可行。索賠事件確認一般應遵循以下基本原則:(l)是否給承包人造成了事實上的損失;(2)是否有由發包人承擔有關責任的合同依據;(3)是否有支持索賠的證據、相關材料及同期記錄。但是，并非所有的索賠事件確認都必須具有上述原則。在我國，由于招投標市場的起步較晚，市場的規范不夠完善，承包人低價(甚至低于成本價)中標的情況還比較普遍，特別是一些地方上建設的中小型工程，造成了承包人無法消化的虧損，這時承包人一般都會提出道義上索賠。但這種索賠通常只有在合同雙方關系能互相理解，工程進度、質量、安全方面都比較好的情況下，此類索賠才可望得到解決，而此類索賠就沒有發包人承擔責任的合同依據。所以，是否按照上述原則還要根據工程的具體情況而定。

2索賠的種類

2.1工期索賠當出現下列情形之一，致使工程關鍵線路上工期延誤時，承包人可要求工程延期:①增加原合同中任何項目的工作內容;②合同中任何項目的工程量增加超過原合同規定的百分比;③增加額外的工程項目;④改變合同中任何一項工作的標準或性質;⑤當出現了原合同中規定由發包人承擔責任的任何工期延誤，如交出工作面推遲、圖紙提供較晚等;⑥異常惡劣的氣候條件;⑦非承包人原因造成的任何干擾或阻礙，如移民爭端等;⑧其他特殊原因，如戰爭、動亂、疾病等。這里應該注意的是:為保證工程質量、施工安全及合理施工安排所必須的暫停施工，不能要求工期索賠。一般來說，工期索賠不是最終目的，承包人往往通過工期索賠達到趕工費用索賠的目的。

2.2費用索賠

2.2.1對異常惡劣環境條件的費用索賠當施工過程中出現了超過合同規定限值的地震、暴雨、洪水、臺風、冰雹、降雪等情況時則索賠成立。這時費用索賠一般有:材產損失費、人員窩工費、搬遷費、醫療補助費、設備閑置費、設施加固費、恢復和重建費等。但當自然災害到來之前，承包人未按監理人指示，將財產轉移至安全地帶，則財產損失部分不能索賠。這里應注意的是，雖然非異常惡劣自然情況不能要求費用補償，但有可能獲得工程交付延期。另外，如果發包人或監理人未按合同規定提供氣象預報，由此而致使承包人未能及時采取防范措施，對造成的損失可提出部分補償或道義賠償。

2.2.2設計變更類的費用索賠如果項目設計變更引起工程施工組織和進度發生改變時，可以按合同規定對變更項目的單價進行調整或補充，只有當承包人對調整或補充單價有異議時，下列變更項目的費用索賠才能夠成立:①增加或減少合同中任何一項工作內容;②增加或減少合同中任何項目的工程量超過合同規定百分比;③根據工程需要取消(非轉包或發包人收回的原因)合同中任何一項工作;④改變工程建筑物的形式、基線、標高、位置和尺寸等;⑤改變合同中任何一項_L程的完工日期或改變已批準的施工順序;⑥追加為完成合同工程所需的任何額外工作。、上述情況的下承包人可索賠的費用:①凡增加項目、增加工程量、增加工作內容和提高標準的項目可以得到增加的工程價款(含費率)，另外還可視情況要求得到臨建設施費及人員和設備調遷費;②凡減少或取消項目、工程量和工作內容，可以要求支付項目開辦費、機構轉移費和臨建施工費以及竟標讓利等的部分分攤費用，另外還可要求支付該項目已做的準備工作費用(含備料);③變更造成返工的工程價款;④由變更引起工程停頓造成的人員窩工及設備閑置。

2.2.3施工地不利條件的費用索賠不利條件分不利的自然條件(如地質突變、地下水異常)、社會不利因素(如戰爭、動亂、疾病)和其他(如地下結構、管線、電纜、文物等)。當出現上述某類事件時該類索賠成立。其依據為有經驗的承包人無法在標前合理預計，該類事件一旦發生，除可要求工期索賠外，還可獲得治理、改造、保護、新增工程項目、設施、增加同類項目工程量等相應的工程價款，及影響期人員窩工、設備閑置費、以及降效增加的工程費用，另外還包括財產損失費用。

2.2.4合同條件改變的費用索賠當出現與合同文件明確規定的條款不符，并影響到承包人的利益情況時，該類索賠成立，他主要包括以下常見項目:①推遲移交工作面、提供圖紙拖后及征地不足;②由發包人提供的設備逾期，供應的材料不能滿足施工進度要求或存在質量問題，供貨地改變;③場內道路等級類型變化或長度不夠、運距增加及道路養護差;④其他承包人的施工造成本合同施工組織發生實質性變化(但不包括正常穿插作業對本合同造成的合理影響);⑤結算、支付時限的變化;⑥所供場地的位置、大小不能滿足正常使用要求。以上項目包含可能索賠的費用類別很多，主要有:人員窩工費、設備閑置費、工程款、材料超檢費、返工處理工程費、財務費、運輸設備超耗及降效費(指道路)、搬遷費、設施費、特殊環境保健費、財產損失費等。

2.2.5工程趕工費用索賠當造成延期的事件(非承包人責任)發生后，根據工程需要，發包人不愿意工程延期，并要求承包人趕工。如合同中對趕工事件的處理已有明確規定，則只有當承包人對趕工協議有異議時才可提出索賠。凡非承包人責任引起延誤工期的事件發生后，當發包人不同意工程延期的情況下，除可對誤工期內的損失索賠外，趕工索賠均成立，趕工索賠的費用可根據實際的趕工情況而確定，一般包括:人員調遷費、設備器具轉移費、新增設施費、趕工費和趕工獎等。其中趕工費又可分為:加班費、現場特殊措施費、人工及機械降效費(即資源配置超過施工強度的需要)、消耗性材料(含主材)超耗費、新購周轉材料、器具費(在本合同攤完)、增加的管理費(主要是現場管理費)及備料資金的財務費用等。

2.2.6工程價格調整的索賠工程價格調整，一般簡稱調差。主要原因有以下兩條:(l)法律、法規的變動和繼后立法;(2)設計更改的價格調整(含中標后發包人根據工程需要所做的標段調整)。當設計變更使本合同中分類的工程項目(如混凝土工程)工程量增減超過巧%時，使原合同各項目費率或價格變得不再適用，此時承包人可要求對某類工程項目或各類合同項目價格進行重新調整。在索賠成立的條件中“工程量”和“工作量”的適用性應視具體工程的合同條款而定，《水利水電土建工程施工合同剎牛》(2以X)年版)中標準為工作量的巧%。市場物價變化引起的價差調整在許多施工合同中均有明確規定。但由于我國建筑業對工程價格的動態管理尚在完善過程中，專業的價格指數尚未有權威部門或咨詢機構按時公布，所以目前一般采用物價或統計部門的各類貨物價格，合同雙方了解的市場價格或政府法規文件進行調差。由此必然產生一定甚至很大的分歧，給價差調整帶來了難度，只有當承包人對價差調整不滿意時，該類索賠成立。需注意的是以上幾類索賠往往是相互交叉的，而費用索賠和工期索賠經常是并存的。

3索賠量的確認

3.1物理t的確認所有索賠的費用計算均是以物理量為J態礎，物理量的統計和確定直接決定了索賠的價值量。歸納起來，物理量可分工程量、損失量和誤工量及其他量四種，由于工程量(含增減)和損失量的確定較直接、簡單，據實統計一般就可滿足要求，這里僅對誤工量及其他量的確認進行討論。

3.1.1誤工量誤工量即索賠事件引起的人員窩工、設備閑置量，其確定方法如下:(l)統計法。窩工人數為生產人員和管理人員之和。當工程只是局部停工，則應對管理人員數目進行必要的分攤(可調劑者則不計)。窩工天數統計后用法定月工作天數進行調整修正。若轉移至新工作面，則只計轉移過程中的窩工數，統計中應分列出單位聘用人員(外協人員)的誤工天數。設備閑置臺班(臺時)數可按月工作(臺班)調整計算，其中不能投人正常工作的壞設備不能計入。租用的外協設備則按租用協議計算臺班(臺時)量。統計法多用于停工面大，停工時間長的索賠事件，其優點是直接、簡便，不足之處在f他可能多計算了誤工天數和設備閑置數量:在正常施工條件下可能產生的部分窩工及設備閑置;資源配置在某一階段可能存在的富裕量若正好存在誤工期內。(2)定額分析法。此法是先按工期計劃安排計算出施工中斷工作面在誤工時段內應完成的各項目工程量，再用定額(或合同單價對應的估價表)計算出完成各項目計劃工程量所需的人工工日(工時)數及機械臺班(臺時)耗用量，并以此作為誤工量。定額分析法相對嚴謹，且與合同消耗水平一致，便于監理人員審查，它適用于誤工期較長及工序較簡單項目的索賠事件。對誤工期短的事件就存在著缺點，因為他只考慮了誤工工作面在誤工期間原計劃安排了的項目上的人員窩工及設備閑置，而無法包括誤工期以后的項目(即誤工項目的后序項目)的間接誤工量，且顧及不到誤工期內同一工作面上不同工序對人員、設備資源耗用量的差異。此法所用工期計劃安排應是經監理人員審查批復后的計劃。鑒于統計法與定額分析法各有優缺點，建議在索賠事件中，將兩種方法結合使用，即以定額分析法確定誤工量基數，差額部分用統計法修正。(3)進度計劃分析法。當同一索賠事件在較長時期斷續發生，其對各段期施工生產的影響程度不一，每次發生時又不構成對施工工作面較長時間的明顯中斷，或者中斷時間短且每次中斷的間隔時間不一(如發包人提供的材料斷續供應)。此類誤工量的確定用統計法或定額分析法均難以操作，此時可用進度計劃分析法來解決。進度計劃分析法是用經過監理批準的月計劃與受索賠事件影響的計劃實際執行結果相比較，得出耽誤時間的工程量，然后用定額分析法計算出誤工量。此法運用過程中應注意排除索賠事件期內承包人的趕工及自身原因誤工對計劃的影響，以便保證誤工量計算的真實性和可靠性。

3.1.2其他物理量其他物理量主要包括降效造成的人工、機械臺班(臺時)超耗量、加班量、材料超耗量、人員調遷量、設備轉移量、新購周轉材料量、設施量、現場采取的特殊措施工作量及財務費用等。這些量除降效量外，其余量廠般可從專項施工組織措施中直接取得。降效造成的人工及機械臺班(臺時)超耗可用實測法(多用于工序簡單的單一項目)及進度計劃分析法(用于工序多，較復雜的項目)求得。

3.2索賠價值工的確認

3.2.1索賠價值量的計算索賠價值量的計算應遵循以下一般原則:①以合同基價、費率及有關參數為基礎;②價格應調至索賠事件同期的水平;③合同中未作規定的費用和以實際發生數量為準;④所有的項目費用均應計取稅金，其余費率視各種費用類別而定。

3.2.2幾種常見索賠費用的計算

在工程項目索賠過程中，常見費用包括:(l)實物工程量的費用，按合同單價或調整價計算，價格中應包含全部費率(現場經費、其他直接費、間接費、利潤、稅金)，(2)人員窩工費、按人•天計量(即統計法)的以平均基本工資計費，并含取稅金。按工H(工時)計量(即定額測定法)的以工日(工時)單價計費，并取稅金及部分管理費。窩工費用是否計取上級部門管理費，將視合同價格構成或誤工事件大小而定。(3)設備閑置費，計基本折舊費，取稅金并取部分現場管理費，由于各承包人設備管理制度不同，可視情況計取大修理費及設備占用費。(4)外協人員窩工費及外協設備閑置費，按協議價格加稅金計價。(5)降效造成人工、機械臺班(臺時)超耗費，則按人工單價及臺班(臺時)單價取全部費率計算。(6)實物損失費的計算，按恢復原實物形態所需重置成本加稅金計算取〔。(7)新購實物費，按市場采購價加運雜費、采保費及稅金計算。(8)其他索賠費，包括人員調遷、設備轉移、加班費、財務費用等，按實際發生額或國家、地方有關規定計算。