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工程招標投標階段，在通過評標選擇中標候選人的過程中，經常會遇到評標委員會依據《中華人民共和國招標投標法》及相關規定否決不合格投標后，有效投標不足三個的情況。部分評委對此認為缺乏競爭，將不足三個的有效投標給予否決;也有一部分評委認為有競爭，應繼續評審。作為評標專家來說，應從哪些方面考慮，恰當地對投標人的投標競爭性進行合理判定，就顯得尤其重要。

1投標人競爭力

1.1競爭競爭是為了實現自身的經濟利益而與其他人爭奪交易機會和市場的行為。競爭具有以下特點:實質性，作為投標人來說，已做了要約，從個體的角度表達了自身的真實意圖;響應性，是衡量投標人的投標是否有效的必要條件;相對性，即相對于同一目標，如果目標不同就不會形成競爭;投標人之間實力的較量是相對的，其強弱是衡量投標人的投標是否被接受的充分條件;時限性，一個項目投標活動結束，就意味著一次投標競爭的結束;投標競爭的有無，在投標截止時就已經形成，不因評審而改變;對抗性，競爭參與者之間是相互排斥、相互對抗的伙伴關系，競爭的目的在于獲取目標;規則性，按照一定的規范和招標文件制定的規則投標;一次性，投標競爭在投標有效期內不能再進行實質性修改，不可變更。

1.2投標競爭工程投標競爭是競爭的一種表現形式。《中華人民共和國招標投標法》對投標人的界定是“響應招標、參加投標競爭的法人或者其他組織”。投標人應具備兩個條件才能成為投標人:a.響應招標。是指潛在投標人獲得招標人的要約邀請后，購買招標文件，并按招標文件的規定編制投標文件，參加招標人組織的投標活動。b.參加投標競爭。指潛在投標人以投標文件的特定形式展現自身競爭力，對招標人的要約邀請作出要約。

1.3競爭力競爭力是投標人參與角逐或比較而體現出來的綜合能力。競爭力的強弱必須通過競爭才能表現出來，是一種隨著競爭變化、又通過競爭體現其能力的相對指標。它包括應變能力、實施能力、資本實力和科技水平等要素。

2競爭性判定

《評標委員會和評標方法暫行規定》規定:評標委員會“否決不合格投標后，因有效投標不足三個使得投標明顯缺乏競爭的，評標委員會可以否決全部投標”。當遇到這種情況時，相當一部分評委對此認為缺乏競爭，將不足三個的有效投標給予否決;也有一部分評委認為有競爭，應繼續評審。這種否決權行使的標準不太明確，兩種對立的觀點便很自然地出現了。兩種觀點會有兩種評標結果:否決全部投標，若有人提出質疑，認為該項目沒有出現明顯缺乏競爭的情形，不該否決全部投標，作為評委應當為否決全部投標承擔舉證責任;繼續評審，若有人提出質疑，作為評委同樣要有充分的理由證明自己的判定。作為評標委員會，可以否決全部投標，也可以不否決全部投標，否決權在于評標委員會。而使用否決全部投標時，也不是憑主觀臆斷，而是有前提的。前提有兩個:有效標不足三個;投標明顯缺乏競爭。只有在同時具備這兩個條件時，才可以選擇否決全部投標。《國際復興開發銀行貸款和國際開發協會信貸采購指南(2006年版)》規定，借款人可拒絕所有投標，“拒絕所有投標只有在缺乏有效競爭，或投標書未對招標文件做出實質性響應，或投標價大大高于現有預算的情況下才是正當的。但是，缺乏競爭性不應僅僅以投標人的數量來確定。如果招標廣告令人滿意，而所報的價格與市場價格相比是合理的，即使只有一份投標書，招標也可以被認為是有效的”。國際上的競爭性判定是不依投標人數量的多少為標準的。

2.1強競爭與弱競爭開標時投標人的數量，只是從表層上反映一次投標的競爭性強弱情況。投標人越多，競爭相對越強，這種情況的投標競爭是表層的強競爭。只有兩家投標人參加的投標，依然是有競爭的，只不過就相對性而言，其競爭是最弱的，這種情況的投標競爭是弱競爭。開標時，只有一個投標人的投標，這種情況的投標從表面層次上是無競爭的。

2.2強弱競爭性判定“有效標不足三個”，實際上是從量的角度判定一份投標的競爭性強弱程度。這個投標數量不是開標時的投標數，是經過層層條件篩選、否決不合格投標后剩余的有效投標。《中華人民共和國招標投標法》規定:“招標人采用邀請招標方式的應當向三個以上具備承擔招標項目的能力、資信良好的特定法人或者其他組織發出投標邀請書”和“招標人在招標文件要求提交投標文件的截止時間，收到投標文件少于三個的，招標人應當依照本法重新招標”。這里的投標人數量的規定，其目的是為了達到一次有效投標競爭，而且是有一定強度的投標競爭。

2.3有無競爭性判定“投標明顯缺乏競爭”，實際上是判定一份投標有沒有競爭性，而不是判定投標的競爭性強弱程度。原則上講，只要在開標時參加投標活動的投標人在兩家以上，投標人之間就存在競爭，其投標就具有競爭性。《中華人民共和國招標投標法》及相關法規規定了有效投標的條件:具備規定的資格條件;對招標文件實質上響應;不低于其成本價;正當方式投標競爭。只要符合上述條件的投標都應該是有競爭性的投標。

3競爭性判定影響因素

3.1投標人因素投標人是實施投標的主體，是投標競爭性有無的決定者。投標人因素是一次投標競爭性判定的基礎因素。投標是投標人按照招標文件的要求編制投標文件，對招標文件提出的實質性要求和條件作出的響應。投標是投標人綜合實力在有限時間內的一次展示，體現的是投標人的競爭力，包括:公司層面的競爭，如類似工程業績及評價、資金財務、信譽榮譽和設備儀器裝備等實力;項目技術層面的競爭，如:擬派出的項目組成和主要技術人員、對項目施工組織和實施方案等方面的實力;項目經濟層面的競爭，如:報價的競爭。投標人投標展現的實力上差異，其實質就是競爭，目的是為了讓招標人從選擇中能夠勝出。

3.2評標辦法因素評標辦法體現的是招標人期望要達到目的的要約邀請的表現形式，具有一定導向性。不同的評標辦法，其競爭的強弱程度是有區別的。《中華人民共和國招標投標法》規定:“中標人的投標應當符合下列條件之一:能夠最大限度地滿足招標文件中規定的各項綜合評價標準;能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的投標價格最低，但是投標價格低于成本的除外”。這是從法律角度規范了投標人競爭成功的要件。這兩種中標的原則適用于技術復雜程度不同的工程，也同時對應不同的評標辦法。

3.2.1招標控制價因素招標控制價是招標人按照當時的計價規范和當地的市場價格計算確定的，是招標人可以接受工程造價的上限。作為反映投標工程造價市場行情的一種尺度標準，招標控制價理論上不超出按現行國家計價規范、社會平均生產力水平、合理的施工方案和市場價位編制的工程造價。但實際上，招標人為了控制投資，往往會把計算出的造價壓低一定幅度后作為招標控制價。所以，招標控制價作為衡量尺度也是影響投標競爭性的重要因素，不能將投標人的投標報價與招標控制價的接近程度作為判定投標競爭性強弱的標準。

3.2.2投標報價因素對于中小型工程，采用第2條中標原則較為合適。這類工程的技術復雜程度相對較低，偏重于投標價格的競爭。一般情況下參與的投標人較多，競爭性較強。招標人一般情況下都設置有招標控制價。只要投標人的投標能夠滿足招標文件的實質性要求，就達到了基本的競爭條件。這種情況下，投標報價只要不高于招標控制價都應該認定有競爭性。

3.2.3綜合評價因素對于特大、大型工程建設項目，一般由若干個單位工程組成，每個單位工程可包含若干指標控制要素，其技術復雜、專業項目多、難度大。工程報價一般不再是唯一的主導因素，而技術方案的可實現性則起到很關鍵的作用。采用第1條中標原則較為合適。該評價辦法體現了招標人對于各個評價指標的期望值程度，也是招標人關心的重點所在。評價指標可綜合為技術文件、投標報價、商務響應等部分，根據招標人的側重設置相應的權重。工程性質的不同，評價辦法相對應的權重也是不一樣的。在評標時，對投標競爭性判定，要考慮招標人設置評價指標的權重值的不同，首先要從權重值大的指標來判定、比較，依次類推。

3.3評標專家因素投標的競爭性判斷由評標委員會來實施，評標專家因素在評標過程中起到至關重要作用。一個項目招標能否成功，評標專家的綜合水平的高低占很大因素，直接關系到招標人的利益，包含:個人素質和職業道德水平的高低;知識結構和擅長領域是否與工程的特點相適應;評審尺度對投標文件的評審比較是否客觀;掌控能力，遇到特殊情況時，是否能夠做到具體問題具體分析;對相關法律法規理解的準確程度。

4評標競爭性判定

4.1正確區分“有效標不足三個”所處的時間“否決不合格投標后，有效投標不足三個”，所處的時間是評審階段，是評標專家按照評標辦法進行評審后剩余的投標人數，而不是開標階段的投標人數。這是評審專家是否正確判定的基礎。

4.2正確理解“有效標不足三個”與“投標明顯缺乏競爭”的關系在工程評標過程中出現依據招標文件和《中華人民共和國招標投標法》及相關規定否決不合格投標、有效投標不足三個的情況時，作為評標專家，不能把剩余的有效投標不假思索地給予否決。這時是否否決投標在于投標是否明顯缺乏競爭。“有效標不足三個”與“投標明顯缺乏競爭”之間，不存在因果關系。不能因為“有效標不足三個”，就認定“投標明顯缺乏競爭”加以全盤否定。評標專家如何判定，不僅反映其技術水平，而且體現其駕馭局勢、處理特殊事情的能力。所以，要結合法律法規，在招標文件的許可范圍內，合理區分投標競爭性的強與弱，正確判定投標競爭性的有與無。

4.3合理區分投標競爭性的強與弱當評審過程中剩余兩個有效投標時，僅從剩余投標人數量上看，其競爭性是弱的。然而，這時應該追溯到開標的時間點，結合開標時的投標人數量加以區分，才是合理的。如果投標人數量較多，其他投標人由于種種因素被否決，該情況下剩余的兩家的投標是有競爭的;而且，這種競爭性是有一定強度的，只不過剩余的兩家，相對而言競爭性強度稍弱。此時，評標專家應該繼續評審。

4.4正確判定投標競爭性的有與無評審過程中，剩余一個有效投標時，從剩余投標人數量來看是沒有競爭性的。在這種情況下，正確判定投標競爭性的有與無，就顯得尤為重要。追溯到開標的時間點，結合開標時的投標人數量，如果投標人數量較多，其他投標人由于種種因素被否決，這種情況下，剩余的一家投標，相對于開標時的多家投標人而言，仍然是有競爭性的。就其個體而言，這種競爭性的判定要考慮的因素較多。

4.5單個投標人的競爭性判定當僅剩余一個有效投標時，對于單個投標人的競爭性判定，要從以下三個方面綜合考慮:商務條件響應性;投標報價的競爭性;工程技術的保障性。如果同時滿足這三個條件，就可判定該投標具有競爭性。

4.5.1商務條件的響應性商務條款的響應性是判定一個投標具有競爭性的前提條件。必須具備:實質性，即對招標人的要約邀請作出相應的要約，具有一對一的關系;可接受性，從招標人的角度來說，與“其他被否決的投標”假設在否決因素不存在的情況下相比，具有可比性的，且不存在任何隱含的不利于招標人的條件;附加優惠條件，附加優惠對招標人來說是需要的，是有利的，它是判定投標人競爭性的最顯著標志。

4.5.2投標報價的競爭性投標報價的競爭性，應從三個方面進行權衡:橫向報價比較，即投標報價在“其他被否決的投標”假設不處于否決情況下相比，是否存在著一定的報價優勢;報價可接受程度，就個體報價來說，可用當地當時的市場價格行情來權衡，判定其單個投標報價是否是可以接受的;報價構成合理性程度，不僅從整體報價上權衡，還要分析構成報價的主要分部分項工程造價的合理性，如果分項報價是合理的，接受該投標，減少了履行合同過程中的工程變更計量糾紛。

4.5.3工程技術的保障性投標階段的工程技術方案是投標人根據自身現有技術實力和裝備，結合投標文件和施工設計文件提交的實施工程的施工組織設計，屬于標前方案。其目的在投標競爭，有待于進一步的優化和調整。在評審階段主要把握技術方案的保障性程度:技術方案的可行性，首先方案要是能夠實現的，這是工程能夠實施的必要條件;關鍵技術先進性，對于復雜的、難度大的、關鍵的部位，其方案的技術是先進的，這是工程能夠順利完成的充分條件。只要投標滿足了這兩個條件，其技術上就有了一定的保障。

5結語

評標專家要根據項目具體情況，結合自身的知識、經驗和市場實際條件綜合判斷一次投標的競爭性。區別競爭性的強弱與有無的不同，區別投標人在投標截止時數量與評審后有效投標數量的側重點不同。投標競爭性的有無，在潛在投標人提交投標文件時就已經形成。在評標過程中，不能因有效投標少于三家，就簡單地認為投標無競爭性而否決所有投標。

作者：李二順 李曉威 李聰聰 單位：河南省白龜山水庫管理局