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1問題的提出

為了加快教育事業(yè)發(fā)展，近年來國家投入了大量資金，2013年，國家財政性教育經費占國內生產總值（GDP）4．30％，而全國教育經費總投入已占國內生產總值5．34％［1］。2014年我國GDP為636463億元［2］，以上述比例計，教育經費總投入高達3．4萬億元，其中用于校園建設（基本建設、修繕工程等）的投入資金數額巨大。對此類工程項目的采購，相關法規(guī)規(guī)定“施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的”項目必須招標［3］。各地區(qū)以此額為限，甚至更為嚴格，如上海市工程項目的公開招標數額為200萬元人民幣以上［4］，北京市則規(guī)定“全部或者部分使用政府投資或者國家融資的項目中，政府投資或者國家融資金額在100萬元人民幣以上的”也須招標，限額以下項目由學校自主選擇采購方式。各高校除基建工程外，限額以下的建設（修繕）工程類項目較多，資金額亦占有一定比例，且具有一定的自主裁量權。為了“公開、公平、公正”地采購建設工程類項目，對限額以下的項目，高等學校一般都采取內部自主招標采購。無論何類招標采購，必然要規(guī)定投標人的“資格”。對于大型工程類項目的招標，如果投標人較多，先要進行“資格預審”，只有通過“資格預審”的投標人方能投標。對于一般類工程項目亦要規(guī)定投標人的“資格”，主要為其“資質”。限額以下的修繕類工程項目對投標人資質如何要求？一般情況下招標人認為，資質愈高愈能保證工程質量，所以招標人往往拔高資質，或者因其他原因而選擇不太恰當的資質。本文試圖根據相關法律法規(guī)及工程實際分析論證，對高校自主招標工程項目投標人資質的選擇給出適當建議。

2有關投標人資質的相關規(guī)定

2．1資質的含義與性質通俗而言，資質就是具有的某種能力和資格，資質證書就是具有某種能力和資格的證明。實際上，資質是一項國家頒發(fā)的行政許可證明［6］，不僅包括國家行政主管部門頒發(fā)的許可證，還包括行業(yè)、地方等頒發(fā)的許可證。建筑企業(yè)資質就是國家建設行政管理部門以建筑施工行業(yè)從業(yè)標準為依據，對建筑施工企業(yè)的人員素質、管理水平、資金數量、技術裝備和建筑工程業(yè)績等條件進行審查，并以頒發(fā)證書許可從事建筑施工活動的一種從業(yè)資格證明［7］。建筑業(yè)企業(yè)資質不同于企業(yè)的權利能力或行為能力，而屬于法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的范疇［8］。強制性規(guī)定是國家對法律行為強制調整的法律規(guī)范，其適用不以當事人的意志為轉移，不可通過約定加以變更或排除。依法取得資質是建筑企業(yè)進入建筑市場的準入條件，資質是企業(yè)的無形資產，對企業(yè)的競爭力和生命力有著至關重要的作用，資質等級是其綜合實力和能力的體現，直接決定建設工程的質量水平。

2．2相關法律法規(guī)有關建設工程企業(yè)（即高校建設工程類項目投標人）資質的相關規(guī)定主要有以下幾部：（1）“中華人民共和國建筑法（1997年11月1日國家主席令第91號）”，“建筑工程質量管理條例（2000年1月30日國務院令第279號）”，“建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定（建設部159號令，2007年9月1日起實施）”；（2）“工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定（建設部158號令，2007年8月1日起實施）”；（3）“建筑工程勘察設計資質管理規(guī)定（建設部160號令，2007年9月1日起實施）”等。就高等學校而言，投標人的資質大多涉及建筑業(yè)企業(yè)資質，偶或涉及工程監(jiān)理和勘察設計資質。

2．3有關投標人資質的相關規(guī)定高等學校建設工程類項目主要包括土木工程、建筑工程、線路管道設備安裝工程、裝修工程等，投標人只能是取得施工企業(yè)資質證書后，在其資質等級許可的范圍內投標施工［9］。資質分為3個序列：施工總承包、專業(yè)承包和勞務分包［10］。施工總承包企業(yè)資質分為房屋建筑工程施工總承包、市政公用工程施工總承包等12種施工總承包企業(yè)資質。施工總承包企業(yè)可以對所承接的施工總承包工程內各專業(yè)工程全部自行施工，也可以將專業(yè)工程依法分包給具有相應資質的專業(yè)承包企業(yè)。高校建設工程項目內部招標主要涉及上述2種施工總承包企業(yè)資質。專業(yè)承包企業(yè)資質分為建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包、建筑防水工程專業(yè)承包、防腐保溫工程專業(yè)承包、體育場地設施專業(yè)承包等60類專業(yè)承包企業(yè)資質，高校建設工程項目內部招標更多涉及上述4種專業(yè)承包企業(yè)資質［11］。勞務分包是指施工總承包企業(yè)將勞務作業(yè)依法分包給具有相應資質的勞務分包企業(yè)，或者指具有專業(yè)承包資質的企業(yè)將勞務作業(yè)依法分包給具有相應資質的勞務分包企業(yè)，高校作為建設方（招標人）并不涉及此項資質。無論是施工總承包企業(yè)資質還是專業(yè)承包企業(yè)資質，均劃分若干等級。施工總承包企業(yè)資質分為3個等級或4個等級，即特、一、二級或特、一、二、三級，如：房屋建筑工程施工總承包企業(yè)資質分為特、一、二、三級，共4個等級；專業(yè)承包企業(yè)資質分為3個等級，即一、二、三級；建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包企業(yè)資質分為一、二、三級，共3個等級。這些企業(yè)只能分別在資質所規(guī)定的范圍內投標承攬工程。

3案例分析

本文從一些高校網上公開的招標公告中選取幾例作為案例予以分析。

3．1案例1

3．1．1項目內容及其對投標人資質的要求某高校“學生公寓及樓道粉刷工程”項目，工程內容為：粉刷學生宿舍房間及樓道，施工面積30000m2，經費預算80萬元。招標文件規(guī)定：投標人資質等級為建筑裝飾裝修工程總承包二級及以上資質。

3．1．2項目分析及投標人資質選擇從技術上看，該項目只是一個極為簡單的房間及樓道的粉刷，屬于“建筑裝修裝飾工程”范疇，單位工程造價甚低。“建筑裝修裝飾工程”屬于專業(yè)承包序列，而非總承包序列，招標文件規(guī)定的投標人資質等級（建筑裝飾裝修工程總承包二級及以上資質）本身就不存在。實際上招標人的要求為“建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包二級及以上資質”。“建筑業(yè)企業(yè)資質等級標準”［11］規(guī)定：建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包企業(yè)資質分為一級、二級、三級。二級資質標準為：（1）近5年承擔過2項以上單位工程造價500萬元以上的工程或10項以上單位工程造價50萬元以上237周智彥，等：高校自主招標工程項目投標人資質的選擇的工程施工，工程質量合格。（2）企業(yè)經理具有5年以上從事工程管理工作經歷或具有中級以上職稱；技術負責人具有5年以上從事裝修裝飾施工技術管理工作經歷，并具有相關專業(yè)中級以上職稱；財務負責人具有中級以上會計職稱。企業(yè)有職稱的工程技術和經濟管理人員不少于25人，其中工程技術人員不少于20人，且建筑學或環(huán)境藝術、結構、暖通、給排水、電氣等專業(yè)人員齊全；工程技術人員中，具有中級以上職稱的人員不少于5人。（3）注冊資本金500萬元以上，企業(yè)凈資產600萬元以上。（4）近3年最高年工程結算收入1000萬元以上。二級企業(yè)承包工程范圍為：可承擔單位工程造價1200萬元及以下建筑室內、室外裝修裝飾工程（建筑幕墻工程除外）的施工。由此可見，二級資質是一個等級較高的資質，具備此資質的企業(yè)承擔該工程猶如“殺雞用牛刀”。而三級企業(yè)承包工程范圍為：可承擔單位工程造價60萬元及以下建筑室內、室外裝修裝飾工程（建筑幕墻工程除外）的施工。所以該工程項目要求投標人資質為“建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包三級”即可。

3．2案例2

3．2．1項目內容及其對投標人資質的要求某高校“體育館及風雨操場維修改造工程”項目，工程預算99萬元，工程內容為：（1）風雨操場：塑膠地面翻新1260m2，頂棚全部排水系統(tǒng)更換，專業(yè)場地照明設施更新，圍網更新加固與刷漆400m2，足球場圍網立柱和橫柱刷漆400m2；（2）體育館：木地板更新970m2，墻面粉刷1500m2等。投標人資質等級要求為：具備體育場地設施工程專業(yè)承包二級以上（含二級）資質的獨立法人企業(yè)。

3．2．2項目分析及投標人資質選擇按照體育場地設施工程專業(yè)承包二級資質標準［11］，具備此資質的企業(yè)承擔該工程實屬大材小用。而三級企業(yè)承包工程范圍為：（1）單項工程占地面積30公頃及以下、投資1000萬元及以下、9洞及以下高爾夫球場、室內外迷你高爾夫球場和練習場；（2）2萬人及以下、投資450萬元及以下體育場田徑場地設施；（3）1600人及以下體育館（包括游泳館、冬季項目館）設施；（4）人工草坪足球場、橄欖球場地設施；（5）3500m2及以下的合成面層網球、籃球、排球場地設施。可見由三級資質的企業(yè)施工足以達到標準。

3．3案例3

某高校“校園環(huán)境道路改造工程”項目，工程預算91萬元，工程內容為：拆除校園東側主要道路破損的原石材路面，鋪設瀝青路面1988m2，更換石材路面522m2，透水磚262m2，新做不銹鋼隔油池（含蓋）3座。招標文件規(guī)定：投標人資質等級為具備市政工程專業(yè)承包二級以上（含二級）資質的獨立法人企業(yè)。該項目涉及路基、路面、排水、污水處理等專業(yè)，雖然工程內容簡單、技術含量較低，但涉及多個專業(yè)工程，應為總承包工程，而非單個專業(yè)承包工程。招標人所要求的資質等級“市政工程專業(yè)承包貳級以上（含貳級）資質”亦不存在。實際上招標人所要求的資質為“市政公用工程施工總承包二級以上（含二級）”，但是，二級企業(yè)資質標準及承包工程范圍大大高于此項工程，而三級企業(yè)承包工程范圍為可承擔單項合同額不超過企業(yè)注冊資本金5倍的下列市政公用工程的施工：（1）城市道路工程（不含快速路），單跨跨度20m以內橋梁工程，公共廣場工程；（2）2萬噸／日及以下給水廠，1萬噸／日及以下污水處理工程，1m3／s及以下給水、污水泵站；5m3／s及以下雨水泵站；直徑1m以內供水管道；直徑1．5m以內污水管道；（3）總貯存容積500m3及以下液化氣貯罐場（站），供氣規(guī)模5萬m3／日燃氣工程，2kg／cm3及以下中壓、低壓燃氣管道、調壓站，供熱面積50萬m3及以下熱力工程，直徑0．2m以內熱力管道；（4）生活垃圾轉運站。由此可見，即便是三級資質企業(yè)，亦足以具備施工能力。

4資質的選擇

通過上述案例分析，高校工程類項目內部自主招標對投標人的資質要求往往并不科學規(guī)范：一是用錯資質或使用不規(guī)范資質稱謂，甚至臆造資質稱謂。二是混淆了資質序列，將施工總承包與專業(yè)承包混為一談，給投標人帶來某些困惑。三是拔高資質，項目內容本來簡單、技術含量甚低，但常常選擇“二級及以上資質”。究其原因，首先，招標人（項目負責人及實施人員）認為資質愈高，投標人技術力量、人員組成、機械設備、資金能力等標準愈高，工程質量、工期、造價等愈能符合招標項目的要求。殊不知，資質等級愈高，其運營成本愈高，愈希望承攬較大工程，對低造價工程未必十分重視，參加投標的動力不足，導致低等級資質投標人采用掛靠、借用資質等方式，冒名頂替，實際投標人并不是該高資質企業(yè)，會對項目以后的實施、工程質量的保障埋下隱患。其次，招標人對投標人已心有所屬，為限制潛在投標人而有意將資質要求提高，實際上這也是一種潛在的不正之風。此外，高門檻的設定，也阻礙了中小企業(yè)的發(fā)展。那么，如何選擇投標人的資質呢？簡單說就是：恰如其分，名副其實，對號入座。即：項目種類與投標人資質序列、類別相符，項目規(guī)模與投標人資質標準相符，項目內容與投標人承包工程范圍相符。

4．1選擇合適的工程建設類別高校工程建設項目主要為建筑工程施工類，偶爾涉及工程監(jiān)理、勘察設計。要根據項目要求確定投標人的工程建設類別：若只是工程施工，則選擇“建筑工程施工類”資質；若只是涉及工程監(jiān)理，則選擇“工程監(jiān)理類資質”；若既有設計又有施工，則選擇“設計與施工類資質”，如“建筑裝飾裝修工程設計與施工資質”。

4．2選擇合適的資質序列和類別招標人根據項目所包含的內容選擇資質類別：若只涉及一個專業(yè)工程，則可選擇“專業(yè)承包”資質，如案例1，只是對建筑物粉刷，顯然只涉及“建筑裝修裝飾工程”，故選擇“專業(yè)承包”類別；若涉及多個專業(yè)工程，則應選擇具有多個“專業(yè)承包”資質的投標人，或者選擇具有“施工總承包”資質的投標人，如案例3。

4．3選擇合適的資質等級目前我國相關資質規(guī)定中，每一個資質等級承包工程范圍只有上限而無下限，因此有學者建議可以借鑒日本做法，規(guī)定大型承包企業(yè)不能經營小額工程項目等，每一個資質等級承包范圍不僅設定上限，亦應設定下限［12］。在未設定承包范圍上下限情況下，資質類別確定后，要根據項目內容多少、規(guī)模大小、技術含量高低，恰如其分地選擇資質等級。等級過高，屬于“大材小用”，投標人未必真正重視此類工程，何況還不一定是“真大材”，難免選擇的是借用、掛靠的低等級資質企業(yè)。等級過低，達不到施工的技術要求，難以保證工程質量。

5結束語

綜上所述，由于高校內部自主招標的預算在“限額”以下，資金額較低，工程規(guī)模不會太大，技術難度不高，項目內容較為單一，一般選擇“專業(yè)承包三級”，偶或選擇“施工總承包三級”資質的投標人，則足以達到工程要求。

作者：周智彥 謝寶祥 祁原 單位：北京服裝學院 國有資產處