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一、全國創新型企業發展

1.創新型企業發展概況為貫徹落實黨的十六屆五中全會和全國科技大會精神，進一步推進創新型企業建設，增強企業自主創新能力，2005年12月，科技部、國資委、全國總工會在有關部門的支持下，聯合啟動了“技術創新引導工程”，在全國范圍內啟動創新型企業試點工作。2006年7月，我國創新型企業試點工作進入實質性階段。首批共選定103家試點企業。試點企業實行有進有出的動態調整辦法，不搞終身制。首批入選試點名單的企業包括15家國有大型骨干企業、77家民營科技企業和11家轉制院所，涉及國防軍工、電力、冶金、通信、材料、農業等12個領域。截至2013年底，科技部、國資委、全國總工會先后在國家層面選擇確定了5批676家創新型試點企業，在此基礎上評價命名了3批356家創新型企業。在全部創新型試點企業中，目前有5家企業***（其中3家被評級命名為創新型企業）發生重組合并或注銷，不再納入統計范圍。按照《國民經濟行業分類與代碼》（GB/T4754-2002）的兩位數分類，671家企業共分布于50個行業，涵蓋了全部兩位數分類行業（98個）的一半以上，覆蓋全部兩位數制造業分類行業（31個）中的25個，體現了在國民經濟中比較廣泛的行業代表性。

2.創新型企業的地區分布從地區分布的角度看****，北京擁有的創新型試點企業數量最多達到80家，海南、寧夏擁有的創新型試點企業最少僅為10家（見表1）。擁有試點企業超過30家的地區共計有8家（見表1、圖1），依次是北京（80家）、山東（45家）、浙江（44家）、廣東（39家）、上海（34家）、安徽（32家）、遼寧（30家）、江蘇（30家），共計334家，占671家試點企業總數的49.8%。擁有創新型企業數量超過15家的地區有8家（見表2、圖2），依次是北京（54家）、山東（24家）、廣東（23家）、浙江（19家）、遼寧（16家）、安徽（16家）、上海（15家）、江蘇（15家），共計182家，占353家創新型企業的51.6%。從上述統計結果可以看出，創新型（試點）企業在空間分布上總體呈現向東部經濟發達地區集聚的趨勢。試點企業數超過30家和創新型企業數量超過15家的8個省市，除安徽外，均位于東部沿海地區，并且2013年經濟總量均排名全國前15名（見表3）。說明創新型（試點）企業數量與所在地區的經濟發展程度呈現明顯的正相關，也充分表明以企業為主體的科技創新對地區經濟發展的驅動性與帶動力。中部地區的安徽、湖北、河南和西南地區的四川、重慶等地的創新型（試點）企業的數量也相對較多，在一定程度上與這些地區近年經濟快速發展的趨勢相吻合。除河南外，安徽、湖北、四川、重慶2013年GDP的增長速度均超過10%。8個國家技術創新工程試點省市*****（青島市的企業數納入山東省一起統計）擁有的創新型（試點）企業數量也排在前列，顯示很強的示范作用。由于創新型（試點）企業中有相當部分的中央企業和原國務院部門所屬的企業化轉制院所，其總部主要設在北京等地，所以北京的試點企業和創新型企業數量明顯多于其他地區，分別為80家和54家，也影響到創新型（試點）企業的地區分布格局。

二、遼寧創新型企業發展

在2005年國家啟動創新型企業試點以前，從全省角度來看，遼寧創新型企業建設與發展某種程度上處于自由狀態。各個企業依據本企業所在行業特征，基于自身的資金、技術、人才等要素資源優勢，構筑不同的創新發展戰略。雖各具特色，但示范性與帶動作用不強，某些企業的發展更是缺乏可持續性。2005年國家啟動創新型企業建設工作至今近10年的時間，遼寧創新型企業發展大致可以分為3個階段：初始發展階段、拓展發展階段和全面發展階段。

1.國家層面創新型（試點）企業2005年，國家“創新型企業”試點工作以來，在5個批次的申報過程中，遼寧均有企業獲批。第一批入選4家、第二批入選10家、第三批入選6家、第四批入選3家、第五批獲批入選7家，總計30家，其中16家被正式命名為國家創新型企業（見表4和表5）。遼寧創新型試點企業數位居全國第7位、創新型企業數位居全國5位。分別占全國試點和命名企業總數的4.47%和4.53%。從行業分布來看，30家創新型（試點）企業主要集中在裝備制造、石油化工領域，企業總數達到了17家，占比56.7%。其中，裝備制造類企業為12家（見表6），占比40%，石油化工類企業為5家，占比16.7%。創新型試點企業的行業分布，充分表明了遼寧工業經濟發展戰略中以先進裝備制造業和重要原材料工業兩大基地建設為重點。從地區分布來看，30家創新型（試點）企業分布極不均衡。全省14個市，只有7個市擁有創新型（試點）企業。在擁有創新型（試點）企業的地區中，企業分布也呈現明顯的集聚現象，主要集中在沈陽、大連兩市。沈陽、大連兩市的創新型企業總數達到了21家，占比達到了70%。其中，大連分布的企業最多，為12家，沈陽分布的企業為9家。遼寧創新型企業的地區分布特點充分印證了創新型（試點）企業數量與所在地區的經濟發展程度呈現明顯的正相關性。沈陽、大連兩市的經濟總量在遼寧省是突出的兩極******。而與此相對應，遼西北地區經濟總量偏小，仍舊以資源類企業為主，產業基礎薄弱，創新要素資源短缺并且吸引力不強，所以沒有產生創新型（試點）企業。撫順、遼陽、丹東、錦州創新型（試點）企業的產生，某種程度上與所在地區原來的產業布局與基礎有關。遼寧奧克化學股份有限公司正是依托遼陽石化公司的資源優勢，依靠其自身的自主知識產權的核心技術，逐步發展成為高新技術企業和創新型企業，并在國內環氧乙烷精細加工領域持續保持領先勢頭。

2.省級層面技術創新型企業為落實省科技創新工作領導小組第三次會議精神，進一步提高遼寧大中型骨干企業和科技型中小企業的技術創新能力和科技進步水平，2008年4月，遼寧省啟動實施了“遼寧省科技創新示范企業創建工程”，并印發了《遼寧省科技創新示范企業創建工程實施方案》[3]。遼寧技術創新示范企業與國家創新型企業的主要區別在于，創新型示范企業要求具有創新型企業的主要特征的基礎上，更加強調對其他企業創新工作的示范和引導作用。遼寧省科技廳針對全省重點行業的各種所有制企業，有選擇地挑選了121家科技創新牽動力較強的大型骨干企業和科技型中小企業作為遼寧省首批技術創新型企業。121家分布在全省14個市（見表7），其中沈陽分布的企業最多，為29家，朝陽分布的企業最少，僅有4家。企業主要集中在裝備制造、石化、冶金等遼寧的主導與優勢產業。在示范企業的扶持發展方面，遼寧省科技廳在科技攻關、創新人才隊伍引進培養、研發平臺建設等方面給予企業資金和政策上的重點傾斜和扶持。經過強力推動和積極扶持，示范企業的內在創新意識和動力顯著增強，企業創新活動日趨活躍，能力顯著提高，成為集聚創新要素的重要載體，有效帶動了全省技術創新能力和產業核心競爭力的提升。

3.遼寧創新型企業發展中存在的問題（1）政府對創新型企業發展的扶持力度不強。目前，遼寧對創新型企業試點工作的重視程度還稍顯不足。自國家開展創新型企業建設活動以來，全國多數省、市、地區組織開展了本地區的創新型企業建設，遼寧也開展了創新型企業試點工作。但截止2013年底，遼寧只開展了1次創新型（試點）企業建設活動，與云南（4次）、廈門（3次）、上海（3次）、四川（3次）及其他省/直轄市（2次）相比稍顯不夠。另外，遼寧創新型試點企業有121家，與四川（511家）、福建（181家）、北京（179家）、江蘇（165家）、湖北（150家）等相比差距較大，一定程度上影響了遼寧創新型企業的發展。（2）政策未能充分體現創新型企業特殊性。與一般企業相比，創新型企業具有一些典型特征，主要包括：有自主品牌；有較強的研發實力；主要通過內生方式實現增長，等等。目前，國家層面專門針對創新型企業的政策還非常少，主要包括：2006年4月，科技部、國資委和全國總工會聯合印發的《關于開展創新型企業試點工作的通知》（國科發政字[2006]110號）、2007年6月，國家開發銀行和科技部聯合下發的《關于對創新型企業進行重點融資支持的通知》（開行發[2007]225號）、2008年6月，科技部印發的《關于開展創新型企業評價工作的通知》（國科辦政[2008]40號）。這些政策主要是圍繞創新型企業試點工作來制定的，除了融資支持政策外，并沒有更為具體的專項政策。遼寧現有的與企業技術創新相關的激勵政策，并沒有清晰地界定幾種創新主體之間的范疇和差異，大部分政策都是籠統地針對參與技術創新的所有企業，使得這些“一視同仁”的政策效果大打折扣。另外，在調研過程中發現，當前激勵創新型企業技術創新的相關政策落實不夠的一個重要原因是，個別企業對于現有的關于激勵企業技術創新的政策內容不了解，導致企業采取某些不合理甚至不合法的手段與方式規避稅收，以降低企業的創新資金成本。（3）企業創新的投融資體系不完善。充足的資金投入，是企業開展自主創新活動的必要條件。雖然遼寧在2012年全省科技大會以后，圍繞《中共遼寧省委遼寧省人民政府關于加快推進科技創新的若干意見》重點任務落實，加大了政府專項資金的投入，資金規模增加近一倍[4]。但科技創新，特別是原始創新，在初始階段屬于典型的資本密集型。對于創新型企業來講，政府投入的專項資金只能夠部分解決企業的資金難題。對于遼寧創新型企業來講，企業自主創新的資金來源還比較單一，過于依賴自有資金，金融體系和資本市場的支撐作用尚不明顯，導致企業創新投入資金供給普遍不足，抑制企業的創新能力。（4）某些企業追求“做大”，核心競爭力并未相應提升。多年來，在相關政策的影響和引導下，遼寧許多企業都極力追求盡快“做大”。某些地方政府和企業常常把進入“500強”作為夢想，有的通過不計代價的多元化擴張勉強進入門檻。一方面，只有形成一定規模，政府才會給予更多關注，企業才有可能得到更多的好處；另一方面，企業盲目求大，不專注于核心業務，往往公司資產盤子很大，核心競爭力卻不升反降。一旦市場發生變化，創新型企業的資金和業務風險極大，甚至影響企業的生存與發展。

三、遼寧創新型企業發展能力評價

本文借鑒《中國創新型企業發展報告2012》的全國創新型企業TOP100相關數據[5]，采用企業技術創新依存指數的理論與方法，對遼寧創新型企業發展能力進行分析評價，并將遼寧創新企業發展情況與全國其他省（市、區）進行橫向比較。

1.企業技術創新依存指數理論與方法（1）評價指標體系。基于可采集性、可比性、可操作性，技術創新依存度指數共遴選出研發經費強度、千名研發人員發明專利擁有量、新產品（工藝、服務）銷售收入占主營業務收入的比重，全員勞動生產率等4個定量指標和“創新組織與管理”1個定性指標，構成“4+1”指標體系，來表征創新型企業的四個基本特征，評價企業創新投入、創新產品、創新績效和創新管理等對企業發展的影響。“4+1”指標以考察企業發展對技術創新的依存程度為核心。通過4個定量指標反映創新型企業創新戰略實施的效果。1個定性指標反映企業創新戰略制定、部署和實施的過程。這些指標互為補充、互相印證，從不同側面反映了企業技術創新的意愿、行為和績效，既克服了單純使用定量指標反映企業技術創新活動的局限性，又克服了單純使用定性指標反映企業創新狀況的模糊性，構成了一個比較完整和嚴密的指標體系，可以比較全面、系統地考察和評價企業發展對技術創新的依存程度：①“研發經費強度”，即企業研發經費支出占主營業務收入的比重，反映企業在資源配置上對技術創新傾向的程度。通過該指標，可以考察企業運用資本資源實現發展過程中對技術創新的依賴程度。這也是國際上通用的測度企業技術創新的重要指標。研發經費支出采用國家統計局與科學技術部的統計口徑。②“千名研發人員發明專利擁有量”，反映企業對核心技術和自主知識產權的掌控情況和創新效率。發明專利擁有量是指在考察期間內企業作為專利權人擁有的，經國內外專利行政部門授權且在有效期內的發明專利數量。研發人員（全稱研究與試驗發展人員）是指參與研究與試驗發展項目研究、管理和輔助工作的人員，包括項目（課題）組人員、企業科技行政管理人員和直接為項目（課題）活動提供服務的輔助人員。③“新產品（工藝、服務）銷售收入占主營業務收入的比重”，反映企業收入構成和獲取利潤中直接源自技術創新成果的部分。新產品（工藝、服務）銷售收入的計算主要采用國家統計局與科學技術部對新產品的統計口徑。新產品一般是采用新技術原理、新設計構想研制、生產的全新產品，或者在結構、材質、工藝等某一方面或幾方面比原有產品有明顯改進，從而顯著提高了產品性能或擴大了使用功能的產品。通過“千名研發人員發明專利擁有量”和“新產品（工藝、服務）銷售收入占主營業務收入的比重”兩個指標，可以考察企業獲取競爭優勢和取得經濟效益對技術創新的依賴程度。④“全員勞動生產率”，指企業當年創造的增加值與員工數量的比，反映企業綜合經濟效益情況。通過該指標可以綜合考察企業發展過程中投入產出的整體效率，其中也包含技術創新對企業發展的貢獻，這在一定程度上體現了績效和創新之間的依存關系。該指標是國際通用的反映企業或其他經濟體的技術創新依存度的綜合指標。工業、建筑業增加值是指工業企業（包括運輸與郵電業）、建筑業企業在報告期內以貨幣表現的工業、建筑業生產活動的最終成果。收入法計算的工業增加值包括固定資產折舊、勞動者報酬、生產稅凈額和營業盈余。⑤“創新組織與管理”主要包括創新戰略謀劃、研發組織建設、知識產權管理和創新文化建設等內容，結合定量指標。可以綜合反映企業著眼長遠發展對技術創新的依存情況。（2）計算方法。技術創新依存度指數基于–爾菲方法綜合考量賦予各指標相應的權重，通過對“4+1”指標的分值進行加權平均計算最終的結果。由專家們對各指標重要性進行打分，再綜合分析專家們對創新的影響程度，確定各個指標的權重。（3）評價標準。該評價方法的最大特點是用一個綜合性指數對不同行業、規模和技術密集度的企業進行評價和比較。通過數字模型計算出來的技術創新依存度指數介于0—1.00。分值越大，表明企業發展對技術創新的依存程度越強。根據專家分析并結合中國創新型企業發展狀況，通常企業技術創新依存度指數在0.85分以上，可以認為企業發展對技術創新的依存程度強；在0.75-0.85分，可以認為企業發展對技術創新的依存程度較強；在0.65-0.75分，可以認為企業發展對技術創新的依存程度一般；在0.65分以下，可以認為企業發展對技術創新的依存程度較弱。

2.基于技術創新依存度指數的遼寧創新型企業評價基于技術創新依存度指數的全國創新型企業TOP100中，遼寧共計擁有7家。與上海并列排名全國第4位（見表8）。前三位分別是北京（11家）、山東（11家）、廣東（9家）。從擁有的TOP100數量角度看，遼寧創新型企業發展較好。但從計算的各企業技術創新依存度指數來看，遼寧的創新型企業的發展情況并不樂觀。企業整體排名偏后，企業的技術指數普遍偏低。7家企業中，排名前50名的企業僅有2家（見表9）：大連重工•起重集團有限公司和遼寧恒星精細化工有限公司。排名最高的大連重工•起重集團有限公司只排在第21位，遼寧恒星精細化工有限公司排名第48位。企業排名與遼寧擁有的企業數量排名存在不小的差距，幾家企業的排名甚至落后于中西部地區的部分企業。遼寧7家企業的企業技術創新依存度指數平均值只有0.7463，處于0.65-0.75分值段。按按照評價標準來看，企業發展對技術創新的依存程度僅僅處于一般的水平。大連重工•起重集團有限公司的指數最高，為0.800（見表9），處于0.75—0.85分值段。按照評價標準來看，企業發展對技術創新的依存程度也僅處于較強的水平。與排名前十位的創新型企業術創新依存度指數平均值相差0.0489（見表10），與全國排名第一位的中興通訊股份有限公司的指數差值達到了0.147。

四、加快遼寧創新型企業發展的對策建議

遼寧省創新型企業發展中存在的創新型企業數量太少、創新型企業經驗推廣不足、研發投入不足等諸多問題，一定程度上與政府、政策在某些方面的不足相關，亟待有針對性地完善與加強，從而有效地提高遼寧創新型企業的創新發展能力，更好地發揮創新型企業的示范與引導作用。

1.持續開展創新型企業建設活動在創新型企業的建設發展中，尤其是在短期內大多數企業還不可能成為自主技術創新主體的情況下，政府的作用至關重要。特別是對于創新型企業建設活動，遼寧政府及有關部門有必要進一步加大扶持力度，將活動推向深入。首先，繼續開展創新型企業建設活動，廣泛培育創新型試點企業，促使企業確立技術創新的主體地位，提高自主創新能力，并起到示范帶頭作用。其次，組織開展座談會、交流會等，加強各創新型企業之間的交流與溝通，促進經驗交流，深入調研創新型企業遇到的問題及困難，加強指導與支持。

2.研究制定省級專項政策，抓好現有政策落實為了提高政策內容的針對性和有效性，應當進一步細分遼寧現有的121家國家創新型（試點）和省級技術創新示范企業的類型，如具體到某個行業的企業，或者采用同種關鍵技術的企業，深入研究每種類型企業群體的共性特征和創新障礙，然后據此確立相應的政策目標[6]。參考借鑒福建、上海張江等地的做法，研究制定諸如《創新型企業創新成果后補助辦法》、《新型企業股權和分紅激勵試行辦法》等遼寧省級創新型企業發展專項政策措施。除此之外，有必要進一步采取措施推動政策落實，以用足用好國家及省現有的優惠政策，尤其是積極推動企業研發費用加計扣除、高新技術企業稅收優惠等政策的落實。主要做法包括：加強科技部門與國地稅之間的協調和責任分工，制定操作指南和規范，定期組織面向創新型企業的政策宣傳和宣講等。

3.加強創新型企業融資體系建設要建立多層次的金融資本市場體系，以引導和激勵社會資源對企業的創新活動進行投入。政府應擔保或搭建平臺，促進在遼寧地區的商業銀行與自主創新型企業建立穩定的銀企關系，對創新活力企業予以重點支持。政府可以引導商業銀行設立專門機構全面負責創新型企業的融資問題，專門扶持創新型企業的發展。具體包括：在沈陽金融商貿開發區“科技金融產品研發中心”過程中，借助金融資源集聚和創新活躍的優勢，提供針對遼寧創新型企業發展的科技金融產品研發設計和供給服務，優先支持創新企業融資。推廣遼寧省政府和招商銀行聯合實施的“創新型成長企業綜合金融服務”項目經驗做法與成果收益，示范引導更多的商業銀行參與創新型企業建設。應當與國家有關部門積極溝通，探索建立與遼寧創新型企業發展相適應的地方政策性銀行[7]。目前各大商業金融機構也都在積極進行針對創新型企業信貸的探索實踐，但傳統的管理體制和模式決定了這些探索都是有限的，很難收到應有的效果。發展遼寧專業的金融機構如科技銀行等，使其與國有大型商業銀行形成合理的分工，從理論和實踐來看都是可行的。

4.實施創新型企業院線提升計劃建立和健全企業研發機構，是增強創新型企業創新能力的核心任務。可借鑒廣東省的做法，實施遼寧省創新型企業院線提升計劃，對創新型企業研發機構建設進行重點支持和引導。圍繞遼寧傳統的裝備制造、石化等優勢產業以及高端新型電子信息與軟件、生物醫藥、新能源等戰略性新興產業的創新型企業實施院線提升計劃。主要內容包括兩方面：一是引導遼寧省尚未組建研究開發院的創新型企業積極整合創新資源，組建及發展企業研究開發院；二是引導已組建研究開發院的創新型企業制定實施創新路線圖，制定有針對性的企業創新發展戰略。探索從思想路線圖、市場路線圖、產品路線圖、技術路線圖、組織路線圖等制定企業創新路線圖，幫助企業加速發展壯大為擁有自主知識產權核心技術、具有較強國際競爭力的龍頭創新型企業，為科技型企業開展自主創新活動和創新型企業提升創新能力提供經驗和借鑒。

5.加快企業創新國際化近年來，在全球化背景下，推動國內企業與國外企業，特別是國際型跨國公司在人才、技術等領域的深度合作，跨國獲取創新資源，成為促進創新型企業快速成長的重要途徑。北京、浙江、江蘇、深圳等創新型企業發展較好的地區已率先推出了一系列舉措，引導和支持企業創新國際化。遼寧在繼續執行好現有對企業并購海外科技型企業和研發機構的鼓勵和獎勵政策基礎上，應推動創新型企業參與國際研發分工。重點支持創新型領軍企業設立海外研發機構，就地消化吸收國際先進技術，主動參與制定國際技術標準，努力提高行業“話語權”，進一步提高創新型企業創新國際化的內涵與層次。

6.引導創新型企業將“做強”作為核心發展目標企業發展有其自身的規律，“大”是市場選擇和競爭的結果，是市場、技術、資本、政策等多方面因素共同作用的產物，那種靠簡單規模擴張和政府資源“堆”起來的企業不可能有持久的生命力。只要擁有獨特的客戶價值，具備核心的競爭力，生產規模再小的企業也能夠位居產業鏈的高端，成為行業發展的“領頭雁”[8]。對此政府相關部門需要有新的認識，不僅僅是科技部門，更需要省級組織人事、財政、國資委等部門相互協調配合。要對政策和考核等方面進行新的調整，特別是優惠政策制定、項目資金分配和企業負責人的考核等方面進行調整，引導更多的企業和企業負責人致力于將企業做“強”，在做強的基礎上做大。

作者：邢軍偉單位：中共遼寧省委黨校省情研究所