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一、馬克思理論關于人力資本內涵的論述

1.人力資本的本質特征:增殖性馬克思的人力資本不僅僅表現為“體力和智力的總和”，作為“資本一般”的特殊形式，它還具備“資本”的本質特征。馬克思理論中的資本是能夠帶來剩余價值的價值，它的本質特征表現為價值增殖，人力資本同樣具備這一特征。正如馬克思所論述的，勞動力“的使用價值本身具有成為價值源泉的特殊屬性”［1］190，并且“能創造出比它本身價值更大的價值，這個超出的部分就是被資本家無償占有的剩余價值”。在“增殖”這一本質特征上，馬克思理論中的“勞動力”與現代經濟學中的“人力資本”是一致的。2.人力資本的一般特征:異質性和專用性馬克思在分析工場手工業的分工協作時，注意到了人力資本的異質性和專用性特征。他通過對馬車工場手工業分工協作發展的描述，發現通過分工協作“馬車生產逐漸地分成了各種特殊的操作，其中每一種操作都形成為一個工人的專門職能，全部操作由這些局部工人聯合體來完成”。不止馬車工場手工業，其他諸如織物等一系列工場手工業均是如此，最后演化成“每一個工人都只適合于從事一種局部職能，他的勞動力變成了終身從事這種局部職能的器官”。可見，不同的勞動者所具備的知識、技能、經驗等各不相同，它們專用于商品生產的某一環節，表現出很強的異質性和專用性特征。因此，他們需要通過協作來共同完成某項商品的生產。3.人力資本的形成途徑:教育、培訓和干中學人力資本可以通過教育或培訓形成，并且教育或培訓費用包含在人力資本的價值中。正如馬克思指出的那樣，“要改變一般人的本性，使它獲得一定勞動部門的技能和技巧，成為發達的和專門的勞動力，就要有一定的教育或訓練，而這就得花費或多或少的商品等價物。勞動力的教育費隨著勞動力性質的復雜程度而不同。因此，這種教育費……包括在生產勞動力所耗費的價值總和中。”馬克思注意到干中學對人力資本形成、積累的重要意義，他認為，“經常重復做同一種有限的動作，并把注意力集中在這種有限的動作上，就能夠從經驗中學會消耗最少的力量達到預期的效果。又因為總是有好幾代工人同時在一起生活，在同一些手工工場內共同勞動，因此，這樣獲得的技術上的訣竅就能鞏固、積累并迅速地傳下去。”4.人力資本的兩種類型:高級人力資本和低級人力資本馬克思對人力資本類型的區分源自于他對簡單勞動和復雜勞動的認識，他認為，簡單勞動是指“每個沒有任何專長的普通人的機體平均具有的簡單勞動力的耗費”。復雜勞動則是“比社會平均勞動較高級較復雜的勞動”，它“比普通勞動力需要較高的教育費用，它的生產要花費較多的勞動時間，因此它具有較高的價值”。馬克思認為復雜勞動本質上“只是自乘的或不如說多倍的簡單勞動”。可以看出，馬克思間接地將人力資本分成高、低兩級，其中低級人力資本從事簡單勞動，高級人力資本則從事復雜勞動。

二、馬克思的人力資本投資積累理論

馬克思雖然沒有建立明確、系統的人力資本投資積累理論，但是他的資本積累、工資等基本理論中蘊含了他對人力資本投資積累的一些獨到見解，這些見解與現代人力資本投資積累理論有頗多相似之處且更深刻。1.人力資本積累的相關理論(1)人力資本積累的內涵。要認識馬克思人力資本積累的內涵，首先必須理解其資本積累的內涵。馬克思認為，資本積累是“資本的規模不斷擴大的再生產”［1］637，具體表現為“新創造的……價值(作者注:剩余價值)重新投入生產過程，……作為具有更大價值的資本發揮作用。資本先是把……利潤同……價值的自身區別開來，并把利潤當作它增殖的尺度，隨后……使利潤同……它自身成為同一的東西，而這個增大出利潤的資本……重新開始同一過程。資本劃了一個圓圈，作為圓圈的主體，它就是這樣劃著不斷擴大的圓圈，形成螺旋形。”人力資本作為“資本一般”的特殊形式，它的積累也呈現出不斷擴大的“螺旋形”特征，具體表現為隨著人所擁有的知識和技能等的日益增加，人會以更快的速度積累更多的知識和技能。(2)人力資本積累的特征。第一，人力資本積累的過程具有動態性。人力資本積累的內涵顯示它是一個動態的過程，馬克思將這一過程擴展到社會經濟發展層次。他認為，人力資本的積累是一個與社會經濟發展相適應的過程，積累水平的提高“是大工業發展生死攸關的問題”，因為“在現代條件下，資本具有很大的流動性，社會內部的分工變革很快，勞動者如果不接受綜合訓練，不開發智力資源，是根本無法適應勞動的變換和全面流動性的。”［5］這意味著從社會發展的角度看，人力資本的積累是一個永無止境的過程，因為社會經濟的發展會不斷地對人力資本的積累水平提出新要求。第二，人力資本積累的內容具有時效性。人力資本積累過程的動態性意味著其內容具有時效性，因為社會發展要求知識、技能等人力資本內容進行頻繁更替，社會發展的速度越快，人力資本積累的內容更替越頻繁，時效性越強。人力資本內容的時效性意味著其價值有貶值風險，為了降低風險，需要勞動者不斷地對其人力資本進行投資積累，不斷“接受綜合訓練”、不斷“開發智力資源”，以適應不斷發展的需要。2.人力資本投資的相關理論(1)人力資本投資的重要性分析。馬克思對人力資本投資重要性的認識體現在他的資本積累、勞動力價值、相對人口過剩等理論之中。第一，人力資本投資的重要性表現為它是人力資本積累的第一步，即如果沒有適當的人力資本投資就不會實現人力資本的積累。這一觀點體現在馬克思對資本積累的分析之中。他指出，資本積累源于資本家購買生產資料和勞動力商品的投資行為，然后通過生產、銷售獲得剩余價值，剩余價值再次購買投資產品，形成資本積累的循環。在這里，投資是積累的第一步，如果沒有資本的投資就不會有其質或量的積累，人力資本作為“資本一般”的特殊形式，同樣適用這一關系。第二，人力資本投資的重要性表現為它可以提升人力資本的價值。根據馬克思的勞動力價值理論，“勞動力的價值，就是維持勞動力所有者所需要的生活資料的價值”，它包括三個部分:勞動者本人所必需的生活資料的價值、勞動者養育子女所必需的生活資料的價值和勞動者的教育或培訓費用。馬克思對勞動力價值的論述反映了其對人力資本投資的認識。首先，他認為人力資本投資范圍不僅包括教育或培訓，還包括人力資本所有者的健康保健以及養育子女等多方面，它體現了人力資本世代疊交、傳承的特性，因此更加全面;其次，點明了人力資本投資與其價值的關系，即增加人力資本投資可以提升人力資本的價值。第三，人力資本投資的重要性還表現為是適應技術發展、緩解結構性失業的必然要求。馬克思在論述相對人口過剩理論時指出，技術的進步和機器的使用導致資本有機構成不斷提高，即不變資本在社會總資本中所占的比重日益增加，可變資本所占的比重不斷減少，導致相對過剩人口的產生，“因為對勞動的需求，不是由總資本的大小決定的，而是由總資本可變組成部分的大小決定的，所以它隨著總資本的增長而遞減”。由此造成大量的工人從產業中游離出來，成為產業后備軍，勞動力供給的絕對增加進一步擴大了相對過剩人口的規模。這些大量的、游離在產業之外的勞動人口的就業問題是一個關系社會穩定的重要問題。馬克思指出，可以由不斷擴大的舊產業部門和新興的產業部門來吸收、消化，如資本積累產生的大量社會財富“瘋狂地涌入那些市場突然擴大的舊生產部門，或涌入那些由舊生產部門的發展而引起的新興生產部門……在所有這些場合，都必須有大批的人可以突然地被投入到決定性的地方去，而又不致影響其他部門的生產規模。這些人就由過剩人口來提供。”［1］693，694可見，生產技術的發展改變了產業對勞動者經驗、技能等方面的要求，產生大量失業勞動者，而新興生產部門為其創造了就業機會，但是不同生產部門對知識、技能等方面的不同要求，需要勞動者重新學習、培訓，即進行人力資本投資。所以說，人力資本投資是適應技術發展，緩解結構性失業的必然要求。(2)人力資本的投資收益理論。馬克思的人力資本投資思想還體現在他的工資理論、勞動力價值、剩余價值率和一般利潤率等理論之中，這些理論隱含了馬克思對人力資本投資收益的一些觀點。首先，從馬克思的工資理論、勞動力價值理論中可以發現人力資本投資收益的決定和影響因素。馬克思認為，工資是勞動力價值或價格的轉化形式，“勞動力的價值，就是維持勞動力所有者所需要的生活資料的價值”，它不等于勞動力的價格，勞動力的價格受供求等外部因素影響圍繞勞動力價值波動。可以說，勞動力的價值內生地決定了不同水平人力資本的工資基礎，而同一水平人力資本的具體工資差異則源于供求等外部因素的影響。這些論述解決了人力資本投資收益是如何決定以及受哪些因素影響的問題。其次，從馬克思對剩余價值率、利潤率的研究中，可以推導出人力資本投資收益率變化的一般規律。馬克思認為，如果把剩余價值看作是資本家全部預付資本的增加值，那么剩余價值就轉化為利潤，利潤率則是剩余價值與全部預付資本的比率。馬克思對利潤率變化規律的認識來自于他對資本有機構成的分析，他認為，“資本主義生產……使總資本的有機構成不斷提高，……結果是:在勞動剝削程度不變甚至提高時，剩余價值率會表現為一個不斷下降的一般利潤率。”即在資本主義生產方式下一般利潤率呈現日益下降的趨勢，這一規律同樣適用于投資收益率。人力資本作為“資本一般”的特殊形式，它的投資收益率也具備這樣的規律特征，只是與資本下降的原因不同，人力資本投資收益率下降與知識、技能等的邊際增長率下降、投資的邊際成本上升，以及年齡增長導致收益年限縮短等方面有關。再次，馬克思在闡述一般利潤率的形成過程時揭示了預期投資收益率是人力資本投資決策的重要影響因素。馬克思在介紹一般利潤率的形成時指出，資本家的資本積累的目的是追逐更多的剩余價值，然而“因為不同生產部門……的資本……是按不同比率分為不變要素和可變要素的，它們所推動的活勞動不等，因而所創造的剩余價值從而利潤也不等，所以，它們的利潤率，即剩余價值和總資本的百分比也就不同。”利潤率的不同導致資本家之間的激烈競爭，紛紛進入預期利潤率較高的產業部門，期望獲得更多的投資收益。雖然最后“這些不同的利潤率，通過競爭而平均化為一般利潤率”，但是這期間資本家的投資決策行為反映了資本投資決策的重要影響因素———預期投資收益率，如果投資者預期到該行業或產業能夠獲得較高的投資收益率，他將對此進行投資，反之，則不投資。這一思想同樣適用于人力資本的投資決策，如果人力資本所有者預期某一知識、技能、經驗未來能夠為其帶來較高的回報率，他將對其進行投資，反之則不投資。

三、馬克思的人力資本運用理論

馬克思指出的資本只有在運動中才能實現價值增殖，同樣適用于人力資本。人力資本的投資積累只是其運用的前提，如果光積累不運用，人力資本價值難以實現，更無法獲得增殖;如果運用不當，或者不能獲得充分、完全地運用，人力資本的價值增殖功能會大打折扣，甚至投資難以回收。基于研究的需要，馬克思所關注的人力資本運用問題側重于微觀層次的個體人力資本的運用。1.認識到人力資本運用的有限性特征馬克思認識到勞動力買賣中的產權問題，認為勞動力的產權具有可分離性，“勞動力所有者……把勞動力只出賣一定時間，因為他要是把勞動力一下子全部賣光，他就出賣了自己……他必須始終讓買者只是在一定期限內暫時支配它的勞動力，使用它的勞動力，就是說，他在讓渡自己的勞動力時不放棄自己對它的所有權。”這體現了人力資本運用的有限性。2.隱含了充分運用人力資本的途徑馬克思指出，勞動力產權的可分離性可能帶來道德風險問題，“如果工人利用他的可供支配的時間來為自己做事，那他就是偷竊了資本家”。為了規避風險，資本家需要對勞動者監督管理，“把工人劃分為勞工和監工”。道德風險導致人力資本可能得不到充分運用，因此降低道德風險，充分運用人力資本是一個需要研究的重要問題。對此問題，馬克思沒有給出明確的答案，但是《資本論》的字里行間提示了“激勵”的重要作用。《資本論》中資本家的“激勵”有兩種:正激勵和負激勵。所謂負激勵就是資本家通過監督、懲罰等強制手段來使用勞動力，“一切處罰都簡化成罰款和扣工資”。正激勵則是通過物質、精神獎勵等正面、積極的手段來提高勞動者工作的積極性，使勞動者主動地充分發揮其人力資本的作用。其中物質激勵主要表現為工資、薪酬激勵，即保證人力資本所有者能夠獲得與其人力資本價值相匹配的工資、薪酬，并且工資、薪酬水平要隨勞動力價值的變化而適時調整。3.重視人力資本運用中與物質資本的匹配性馬克思指出，“勞動力的使用就是勞動本身”，而勞動過程是“人的活動借助勞動資料使勞動對象發生預定的變化”的過程，在這個過程中包括三個簡單要素:有目的的活動或勞動本身、勞動對象和勞動資料。如果勞動過程“從其結果的角度，從產品的角度加以考察，那末勞動資料和勞動對象表現為生產資料，勞動本身則表現為生產勞動。”在這里，“生產資料”和“生產勞動”不僅對應地表現為物質資本和人力資本，而且還在生產過程中相輔相成、缺一不可，否則，價值生產就不能實現。馬克思不僅關注到它們的相互依賴性，還論述了它們結構上的匹配關系。他指出:“勞動生產率不僅取決于勞動者的技藝，而且也取決于他的工具的完善程度。”“勞動力應該在正常的條件下發揮作用。如果紡紗機在紡紗業中是社會上通用的勞動資料，那就不能讓工人使用手搖紡車。他所用的棉花也應該是正常質量的棉花，而不應該是經常斷頭的壞棉花。否則，……，他生產一磅棉紗所耗費的勞動時間就會超過社會必要勞動時間，而這些超過的時間并不形成價值或貨幣。”這一論述說明人力資本水平的運用程度、價值創造能力和其與物質資本水平的匹配程度相關。如果物資資本的水平低于人力資本，會降低生產效率;同樣，如果人力資本的水平低于物資資本，則可能會導致物資資本的浪費。

四、馬克思對人力資本與技術進步之間關系的分析

馬克思人力資本思想的另一個重要方面，是對人力資本與技術進步相互關系的研究，這種研究貫穿于《資本論》的通篇之中。1.人力資本對技術進步的促進與阻礙作用馬克思通過對機器發展歷史的描述，說明了人力資本在推動技術進步方面的重要作用。馬克思認為，人是技術進步的主體，若沒有人的發明創造就沒有技術的進步。他還指出，人力資本積累是技術進步的基本前提，影響著技術進步的速度和程度，“沃康松、阿克萊、瓦特等人的發明之所以能夠實現，只是因為這些發明家找到了相當數量的、在工場手工業時期就已準備好了的熟練的機械工人”。同時，馬克思也注意到人力資本對技術進步的阻礙作用，這種阻礙在工人和資本家身上均有體現。首先，馬克思認為工人出于對傳統工藝的依賴或保護等原因會抵制機器的使用，如“十七世紀，反對……一種織帶子和花邊的機器的工人暴動幾乎席卷了整個歐洲。……十九世紀最初十五年，英國工場手工業區發生的對機器的大規模破壞(特別是由于蒸汽織機的應用)，即所謂魯德運動……”。其次，資本家出于自身利益的考慮也會抵制機器的使用，因為“機器本身在某些產業部門的使用，會造成其他部門的勞動過剩，以致其他部門的工資降到勞動力價值以下，從而阻礙機器的應用，并且使機器的應用在資本看來是多余的，甚至往往是不可能的，因為資本的利潤……是靠減少有酬勞動得來的。”“抵制機器”的情況是“許多生產部門中勞動或多或少不完全從屬于資本的現象繼續存在，而且，即使這種現象初看起來和一般發展水平已不相適應，這種現象仍會繼續存在”。2.技術進步對人力資本的替代和激勵作用馬克思還關注到技術進步對人力資本的反向影響，他從機器的產生、發展導致農業和工業產業結構的變化著手，提出，這種結構變化，不僅改變人力資本的內容和價值，也造成人力資本所有者的流動和遷移等問題。馬克思指出，機器的誕生和大量運用，促進了大工業的發展，改變了農業與工業的產業結構，產業結構的改變造成勞動者身份的變化，“過剩的農業工人變成工廠工人”，身份的改變對其知識、技能等提出新的要求，如果人力資本所有者接受并適應這一變化，則將推動產業轉型;但如果人力資本所有者不愿意接受或者不能改變其知識和技能，將會導致矛盾升級，阻礙產業轉型。機器對勞動力的替代還表現為婦女兒童等弱勢、低價值勞動力對正常成年男性勞動力的替代，如機器和現代耕作技術“迫使婦女和兒童也參加田間勞動，使工人的年齡不斷下降”，由此造成“農業中男工過剩，并使他們的工資下降”，這種現象產生的原因是機器的發展降低了對人力資本的要求，造成人力資本價值的貶值，因此，人力資本只有不斷投資積累，才能適應技術進步的步伐，其價值才可能不貶值。馬克思認為，技術進步對人力資本的影響還體現在人力資本的遷移和流動方面。他通過大量的文字描述了機器的使用造成人口的流動問題，如:“由于使用機器耕種土地和大規模采用現代農業耕作法而引起的強迫移民。”可以看出，馬克思已經認識到現代人力資本的流動是技術進步的一個結果。

五、結論與啟示

馬克思雖然沒有明確提出“人力資本”的概念，也沒有系統地針對人力資本問題進行研究，但是仍然可以從他的著作中分析、總結出其人力資本理論。馬克思的人力資本理論主要包括四個方面:基本內涵、投資積累、合理運用及其與技術進步之間的關系，它們與現代人力資本理論既有相似之處，如人力資本的特征和形成途徑;也有所不同，如人力資本積累的“螺旋式”特征。馬克思人力資本理論，不僅對現代人力資本理論的發展極其重要，也對我國當前轉型社會中人力資本問題有重要的啟示意義。第一，人力資本的價值增殖特征。意味著人力資本是經濟社會發展的源泉。我國要實現社會經濟的轉型發展，必須重視人力資本的作用。第二，人力資本的動態性和時效性，意味著經濟社會的轉型必然會對人力資本內容提出新要求。這樣，就可能導致新舊人力資本的交替，那么，如何在運用新型人力資本的同時，處理好已貶值的舊人力資本是轉型社會不得不面臨的重要問題。第三，人力資本投資收益率的預期，是人力資本投資決策的依據之一。國家可以借助人力資本投資收益率的變化，來引導人力資本投資的方向，進而實現社會的轉型發展。第四，人力資本與技術進步的關系，意味著人力資本既可能是技術創新的動力，也可能是阻礙技術創新的重要力量。因此，正確引導、發揮人力資本在技術創新中的積極作用，是轉型期人力資本政策的重要方面。

作者：顧婷婷楊德才單位：南京大學經濟學院金陵科技學院人文學院