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理論研究方面，國內學者對相關指標體系進行了有益探索，但多側重于中小企業扶持體系的某個維度。江嶺(2009)、張凌(2007)等對中小企業科技創新和中小企業自主創新能力評價進行了研究。管曉永(2004)、夏宏(2012)等研究了中小企業信用評價體系。孔金花(2008)、李春霞(2009)等對中小企業創業環境評價進行了研究。歐陽峣、李堅飛(2009)對中小企業扶持體系評價進行較為系統的研究，選取24項測量指標反映我國區域中小企業發展支持力度，并提出完善我國中小企業發展支持體系的戰略思路，以及轉變政府職能、改善融資環境、重視技術創新、改進產業組織和加強社會服務的政策建議。值得一提的是，2005年10月，英國國際發展部與中國國家發改委中小企業司啟動了政府合作項目“中英中小企業扶持政策體系項目”，該項目旨在通過借鑒國際成功實踐和經驗，探索建立中小企業扶持政策措施和實施扶持政策措施的監督評估機制，以實現改善企業經營環境，提高中小企業競爭能力的目標。該項目的實施，對中小企業扶持體系評價工作推進具有一定影響。羅伯特•布萊克本(2006)指出，中國要建立全國性中小企業政策監督和評估機制的架構，研究探索監督與評估活動，評價信息收集的方法等。項目專家建議，政府在制定中小企業政策時，要依據三個方面:一是中小企業的真正需求是什么和國家最優先的經濟發展目標是什么;二是政策制定并實施后的效果和影響怎么樣;三是實施過程中有哪些經驗教訓值得總結并應用到以后的政策改進和制定中。這些對于提升中小企業扶持體系評價以及其影響力具有重要借鑒意義。

一、我國中小企業扶持體系評價存在問題

盡管我國中小企業扶持體系評價從無到有，實踐探索領域不斷擴大，理論研究趨于系統，對于中小企業發展起到了重要推動作用。但因為中小企業扶持體系本身缺乏系統性、文化對績效評價弱兼容性、評價體系自身復雜性以及評價研究的相對滯后性等原因，中小企業扶持體系評價存在許多缺陷與不足，需要引起理論界和決策者警惕。一是評價缺乏系統性。通過上述分析不難發現，中小企業扶持體系評價往往集中于某一方面，未能就扶持主體、扶持手段、扶持內容、扶持客體以及這些變量之間的匹配性和扶持總體效果進行系統評價。二是評價缺乏科學性。對于評價的基礎研究不夠深入，評價指標選擇、指標權重確定等帶有隨機性，評價信息采集缺乏準確性和全面性，評價結果運用帶有片面性。三是評價缺乏民主性。評價前、評價中以及評價后社會參與度不夠，評價相關利益者對于評價目的和功能、評價步驟、評價結果運用等缺乏足夠的認識和了解。

二、中小企業扶持體系框架及其在評價中的運用

“人們無法處理根本不了解的事情”，評價的第一步是了解評價的對象。對于中小企業扶持體系進行評價，首先要深刻理解其本質內涵和框架。

(一)中小企業扶持體系內涵和框架

中小企業扶持體系是指扶持中小企業發展所形成的系統。按照系統基本原理，系統具有層次性特征，即系統由若干要素組成，一級要素本身是由下一級更小要素組成的子系統構成。根據中小企業扶持體系概念內涵和系統設計原理，按照整體性、相對穩定性、可擴展性等體系設計要求，基于政府失靈理論、契約失靈理論、中小企業生命周期理論、中小企業競爭力理論和波特競爭力模型等理論和工具，借鑒國外中小企業扶持成功經驗，我們構建了包括兩大層面、四個維度和十七個指標的中小企業扶持體系框架。該框架可以反映中小企業扶持機理，評價診斷中小企業扶持體系效果，用于尋求中小企業扶持最優解。根據該框架，不難得出以下結論:一是中小企業扶持體系具有主體競合、多維交互、層層遞進等特點。二是該系統呈現動態演進特征。“制度一經確立，不會始終處于靜止狀態，隨著社會生產力的發展和社會經濟現象的日益復雜化，制度的邊際效率呈現出遞減的規律，當制度能夠帶來的收益低于維持制度的成本，制度變遷成為可能。”三是不同地域、不同行業、不同發展階段的中小企業具有不同的扶持偏好，應注意分類扶持、區別對待。四是中小企業扶持體系要求供應層面與需求層面在扶持方式、扶持內容、扶持時機、扶持程度等方面匹配擬合。五是中小企業扶持效果不僅取決于扶持主體、扶持手段、扶持內容等變量，還取決于這些變量之間交互關系、擬合程度和傳導路徑。

(二)中小企業扶持體系框架在評價中的運用

根據中小企業扶持體系框架，既可以對框架中某個維度進行評價，例如對政府、市場和社會組織等扶持主體進行評價，也可對整個體系進行評價。可以借鑒平衡計分卡兼顧過程結果、注重因果關聯、強調層級推進、堅持系統原則等評價體系設計思想，設計凸顯診斷評價、政策引導、策略改進等功能，體現定性定量、共性個性、結果過程三個結合，具有三級結構的中小企業扶持體系評價模型。第一級指標為標志指標，包括“中小企業發展能力、中小企業發展環境、中小企業發展扶持和扶持體系擬合度”等四個維度。其中“中小企業發展能力”為扶持體系的結果;“中小企業發展扶持”和“中小企業發展環境”分別代表扶持手段和扶持內容，屬于扶持過程范疇;“扶持體系擬合度”則表示扶持體系供應層面與需求層面的擬合，扶持主體與扶持方式的擬合，扶持內容與扶持企業類型的擬合等。第二級指標為功能性指標，“中小企業發展扶持”和“中小企業發展環境”的二級指標分別對應圖1中的扶持手段和扶持內容，可設立諸如“法律政策完整性”、“社會化服務程度”等指標。第三級指標為要素性指標，屬于操作和測量層面指標。

三、改善中小企業扶持體系評價的建議

(一)加強基礎統計和信息收集工作

中小企業扶持體系評價中涉及種類龐雜的數據信息，牽涉部門廣，涉及環節多。既有定量信息也有定性信息，既有靜態信息也有動態信息。從評價需求的角度來看，需要注意以下幾個問題。一是注重信息的可得性。諸如中小企業數量、增加值、就業人數、行業分布情況、地區分布情況等基礎信息，應由統計部門統一提供。建立統計機制，相關部門也應注重信息公開。應向社會公開的數據及時，整合現有統計資源，可通過建立公共數據庫的形式實現信息共享。由統計部門牽頭，規范各部門的統計口徑，讓統計數據做到大體能反映非公經濟的全貌。二是注重信息的及時性。需要根據評價需要及時掌握動態信息，要增加統計頻次，保證統計時效性。三是注重信息的準確性。包括信息對評價的信度和效度。四是提高統計深度，分行業、分領域對中小企業發展狀況進行統計。五是重點信息采集。根據中小企業發展態勢、地方經濟發展和評價工作需要，對一些重點數據進行采集、分析和運用。

(二)建立評價專門部門和研究機構

中小企業扶持需要發揮多部門出政策的合力，但更需要避免政出多門導致的資源浪費、力度不強、政策效應相互抵消等弊端。當前，中小企業行政管理具有行政資源分散、管理職能交叉等弊病，需要適應大部門制改革需要，組合職能相近、業務范圍趨同的部門，將原來分散在政府各部門面向中小企業的職能集中到一個部門。無法集中歸口的，也要建立起強有力的協調機構，加強部門間的協調機制，充分發揮多部門關心支持中小企業的合力作用，有效避免政出多門的負面影響。對于評價工作同樣需要整合行政資源，加強部門之間協調，建立專門評價機構。另一方面，中小企業扶持體系評價系統性強、科學性要求高，既需要對體系、指標、權重等進行深入的基礎研究，又需要對評價信息進行定量定性分析，提出前瞻性和實效性的對策建議。因此需要在中小企業主管部門內部設立專門評價機構的同時，聯合黨校、行政學院等機構，發揮其研究基地和智庫作用，建立專門研究機構。

(三)兼顧考評的獎懲目的和信息目的

考評具有獎懲和信息雙重目的，前者用于激勵，后者用于提高管理。“如果注意力只放在獎勵上，那么人們就很難看清其他事情了!”中國目前所有考評幾乎都限于忽視獎懲，或只注重獎懲而忽視信息的缺陷。考評結果首先要真正運用于績效排名、評選先進、干部業績、項目給予等。同時，要注重對評價中的信息進行研究分析，重視監測及評價信息的診斷、分析。要強化監測及評價報告的編制和使用，建立信息通報制度，充分發揮監測及評價的決策支撐、工作監督、方法改進、經驗交流和宣傳導向作用。

作者：倪良新單位：安徽經濟管理學院研究咨詢部