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1文獻綜述

企業出口能力包括出口產品和業務的多樣化和貿易大小。從事出口活動的企業依靠出口能力，快速預測和感知國際市場需求與變化，并作出積極應對，為顧客創造讓渡價值的同時獲得良好績效。關于出口能力與技術創新關系研究成果較多。Gruber指出R＆D要素是決定產品國際競爭力或出口能力強弱的重要因素;Krugman建立了一個南北貿易模型，將技術創新引入規范的貿易理論框架，認為技術的創新和擴散所形成的技術差距是各國貿易模式和貿易利得的決定性因素;Grossm和lpman建立了技術創新和技術模仿完全內生化的一般均衡的開放經濟增長模型［1］。GrossmanandHelpman提出了強調技術創新在出口方面起重要作用的內生增長理論。美國經濟學家波斯納提出的技術差距理論認為技術創新是影響產品出口能力的決定因素，美國學者雷蒙德?弗農的產品生命周期理論對此加以延伸和完善［2］。許多學者以R＆D強度或專利份額作為技術創新的變量，通過實證研究考察其對出口的影響，以R.Vernon對英國出口產業的研究、Greenhalgh對美國出口產業的研究、Landsmann和HansJurgenEngelBrecht對澳大利亞的研究等為代表，研究結果都表明技術創新同出口份額存在緊密的正相關關系［3］。在開放的經濟環境下，一個國家、地區或企業對外貿易的發展，尤其企業的出口貿易行為通過市場拉動和技術溢出對技術創新也會產生積極的影響，促進企業不斷提升技術創新能力。Carlin，Fries，Schaffer，andSeabright的研究得出新產品的創新與國內市場競爭之間存在負相關關系，而創新活動與國外(進口國)市場之間存在積極的關系［4］。我國學者黃永興基于月度數據從專利授權量的角度考察了自主創新和進出口貿易的關系，研究表明自主創新與出口存在顯著因果關系［5］。姚利民等以全國各省市地區為樣本來分析技術創新對出口貿易的影響，研究表明技術創新對出口貿易有著顯著的正的效應［6］。魏巍賢建立了包括國外實際收入、實際有效匯率、市場化進程和技術進步四個影響變量的中國出口模型［7］。繼勇和胡藝研究了美國進出口產品的相對價格和美國授予國內的專利數對美國商品出口總額的影響，認為技術創新能力和活躍程度的高低對于美國的貿易出口額有正的影響［9］。官建成，馬寧認為，改革開放以來，我國企業產品成本等價格競爭力的提高，產品品種、質量、交貨期、技術服務等非價格競爭力也在很大程度上促進了國際市場的開拓，其中企業技術創新能力對企業出口能力起著根本性的作用，企業技術創新能力的整體提高與企業出口能力的加強具有較強的一致性［10］。許和連和欒永玉研究表明出口貿易不僅具有技術傳染效應、示范效應，而且與進口貿易相比出口貿易還具有更為顯著的干中學效應、競爭效應與產業關聯效應，出口部門通過與國內企業的產業關聯作用、國際市場競爭壓力的傳染效應對國內技術進步、技術創新的影響要更為深遠［11］。范紅忠等的研究認為國際貿易對一國自主創新能力有著重要的促進作用［12］。本文以落后地區出口型上市公司———天水華天電子集團為例，以國內外學者相關研究成果為依據，分析落后地區企業出口能力與技術創新的關聯性，并提出對策建議。

2落后地區出口企業所處的特定區位條件分析

20世紀70年代后期，我國發達的東部地區利用勞動力資源優勢大規模地開展“三來一補”業務，隨之無數出口企業發展壯大，經濟結構和出口結構得到了優化。隨著東部地區資源要素價格的上漲和金融危機的影響，東部地區出口貿易業務向中西部梯度轉移，而中西部地區利用技術和產業梯度轉移的機會，大力發展出口貿易。由于區位條件和經濟發展水平的制約，出口企業的出口能力增長緩慢。

①區位軟環境的制約。受國家不均衡發展戰略和政策的影響，落后地區出口企業無法享受到國家政策扶持和良好的出口貿易基礎設施條件;無法像發達地區的企業那樣抓住短缺經濟時代的市場先機率先實現資本積累和企業壯大;無法獲取出口貿易先機和低人工時代的競爭優勢等。與此同時，地方政府主要精力集中于地方資源開發利用和地方經濟發展上，沒有把出口貿易提高到帶動產業進步和經濟發展的戰略高度來認識，僅制定了一些發展出口貿易的政策和措施，但政策的落實往往不到位。比如，由于落后地區出口企業起點低，規模、效益不高，甚至剛剛開始，達不到審批要求，對承接地和實施梯度轉移企業的重點項目給予的金融支持無法落到實處。由于政府有關部門辦事效率低下，投資審批手續繁瑣，服務水平不高，投資者的合法權益難以得到保障，影響了企業做出口貿易的積極性。

②區位交通運輸、工業基礎、產業配套設施等硬環境的制約。落后地區缺少海洋運輸的便利條件，鐵路密度僅為全國水平的38．2%和東部地區的17%，航空運輸更不發達，交通的通達性和便捷性差，交通成本高，影響了出口產品競爭力。工業基礎薄弱，產業配套設施落后，產業集群發展緩慢且技術水平低，出口企業缺少大量專業化分工協作的企業的配套協作，出口貿易產業鏈條很短。地區經濟發展落后，生產力水平低，市場化進程緩慢，外向型經濟遠遠落后于東部地區，難以吸引外商投資，無法通過FDI能夠使本地區企業獲得先進的管理經驗，提高企業的技術水平和生產效率，出口貿易的成效不明顯，出口企業出口能力提高緩慢，能帶動配套產業發展的、實力雄厚的大型出口企業非常少。

可見，落后地區出口企業增強出口能力的軟硬環境差，只有創造條件，尋找突波口，提升出口能力，而這個突破口就是更加重視技術創新，增強自主創新能力，進而增強出口產品的競爭力，推動企業出口能力的擴張，與此同時伴隨出口能力的擴張，激發技術創新的內外部動力，才能使二者形成良性互動發展格局。天水華天電子集團就是最好的例證

3落后地區企業出口能力與技術創新的關聯性分析

3.1技術創新是增強企業出口能力的決定因素

(1)依靠技術創新提高產品競爭力，不斷提高企業出口能力。天水華天電子集團是國內同行業中名列三甲的集成電路明星企業，曾為多項國家重點工程提供過大量高品質集成電路產品，榮膺“全國半導體行業最具成長性企業”、“國家級高新技術企業”、“中國最具成長性封裝測試企業”等稱號。企業的“永紅牌集成電路”作為“甘肅省重點培育和發展的出口品牌”，近3年來出口總額名列蘭州海關統計出口企業的第四位，因出口產品屬于高技術中間產品(前三家出口大戶基本為初級的賤金屬及其制品)，該企業出口能力的提升，有效改善了甘肅省出口產品的結構層次。

為了實施以技術創新和品牌培植增強出口能力的國際化發展戰略，該集團在“十五”和“十一五”期間投資10億以上資金，實施了多項技術改造和技術創新項目，極大地提升了企業技術裝備和工藝技術水平，并根據產品結構成立了集成電路塑料封裝研究中心、單片集成電路研究室、厚膜混合集成電路研究室等7個技術研究室和研究中心組成的企業技術中心，2009年該中心被認定為“國家級企業技術中心”。依此為創新平臺，不斷加大R＆D投資，使技術創新成為出口能力的內生性增長因素。

2004—2009年企業R＆D投入年均增長32.35%，有150多項新產品、新技術問世，完成了多項國家和省級科技攻關項目，SOP、SSOP、TSOP、LQFP等高密度集成電路封裝技術填補了國內空白。企業還將有重要應用前景的科研成果進行系統化、配套化、工程化和產業化開發，強化了質量控制，創建了馳名出口品牌。該企業2003—2008年間通過了ISO9001、ISO9002，ISO/TS16949和ISO14001等認證，確保集成電路封裝加工成品率始終穩定在99.5%以上，使出口產品具備了技術、質量和價格等競爭優勢。2004年來，企業產品由于較高的性價比頗受亞洲和美國客戶青睞，一直供不應求。出口金額從2004年的50.5萬美元增加到2010年的6800多萬美元，年遞增高達126.40%，已成為地方出口大戶。

(2)依靠技術創新應對技術壁壘，促進國際化戰略的實施。一項技術改造、技術創新，只有轉化為生產力，并為市場接受，取得商業上的成功才能稱為技術創新。而技術成果一旦成為標準或者專利，進一步成為鼓勵技術創新的推動力，也可以成為阻礙技術創新的壁壘。標準的制定已經成為各國為促進和保護本國技術創新的手段。而落后地區的出口企業，原本在技術創新方面起步晚，處于跟隨者的地位，創新成果難以成為國際標準或有效專利，在國際化的進程中，只能依靠技術創新能力的不斷提高突破發達國家技術標準、專利保護等技術性壁壘，取得國際市場上的商業成功，隨著企業實力和技術水平的提高到能夠再參與國際標準制定的競爭中。

按照這樣一個普遍作法，華天集團加大研發費用的同時，積極引進高級技術人才，組織消化吸收和創新，自主研發掌握一系列國際上先進新型高密度集成電路封裝核心技術，形成專有技術和知識產權，QFP、LQFP、TSSOP、GFN、BGA等多項先進封裝技術達到國際高密度集成電路封裝技術標準，突破了國際上集成電路封裝產品技術壁壘和貿易壁壘。隨著總投資14億多元，具有國際先進水平的集成電路高端封裝生產線建設項目為代表的多項技術創新和產業化項目的實施，產能將達到國內同行首位，可以進一步滿足國內外不同客戶集成電路的封裝、測試需要，這將積極推動企業的國際化進程。

(3)持續的技術創新實現出口能力的可持續性發展。技術創新具有累積性，在累積性技術創新中，任何創新都是站在巨人的肩膀上的結果，而實現持續的技術進步，必須同時兼顧“先期”的創新激勵和“后續”的創新激勵［13］。從動態發展角度來看，華天集團在技術引進的基礎上，積極實施消化、吸收、模仿創新到自主創新，形成持續創新，免入“引進—模仿創新—淘汰—再引進—再淘汰—自主創新能力缺失”的惡性循環中，近5年來，集團出口額連年以成倍的增幅持續增長，并實現了出口能力的可持續性發展，技術創新真正成為促進出口能力增長的有效因素和決定性因素。

3.2出口能力對提升其技術創新能力具有積極效應

技術創新促進了華天電子集團出口能力的可持續發展，同樣出口成長的過程對促進華天電子集團在出口拉動中形成自主創新能力和競爭優勢具有不可替代的根本性作用和積極效應。

(1)出口能力的不斷提高，為企業引進先進設備，獲得國際技術溢出效益奠定基礎。近年來，華天集團出口能力的不斷提高的同時，國內市場銷售業績和企業的盈利能力也同樣不斷提升，2004—1009年間，銷售總額年遞增56.54%，利潤年遞增29.75%，年銷售利潤率在11.7%以上，形成良好的盈利性。出口額年遞增122.36%，外匯收入連創新高，為企業引進技術，及其消化、吸收和創新，并獲得國際技術溢出效益提供資金保障。2000年以來，企業引進了美、日、德、瑞士等國家馳名企業的先進技術和設備，進行了三次大的的生產線技術改造和自主創新，培養了一大批科技創新人才，技術進步從技術引進順利向自主創新轉化。

(2)出口能力的不斷提高，激發了企業技術創新的內在動力。華天集團出口額不斷創新高，這是企業前期創新帶來的回報，既是企業不斷加大研發投入的經濟保障，同時內生而成的技術成果會產生技術創新中的積累性效應，進而降低對創新風險的預期，提高成功收益預期，并作為利益驅動力量，激發企業不斷加大創新投入力度，并形成了長效的技術創新投入增長機制。出口產品高質量、高技術要求和出口帶來的經濟效益，使企業有能力逐年加大全體員工的專業化培訓和技能訓練投入，有能力落實人力資本激勵機制，不斷吸引專業技術領域的博士、高級工程技術人才前來加入創新隊伍。目前企業擁有R＆D人員687人，占企業員工總數的13.11%，每萬名勞動者中R＆D人員達千人以上，達到國際同行業先進水平。為了滿足出口增長需求和達到提高出口結構的目的，在技術創新活動中實行扁平化團隊組織和網絡組織，建立了相應的項目負責制，為企業技術創新提供制度和組織保障，為持續性技術創新提供了制度化內在動力。

(3)出口能力的提升形成拉動企業技術創新外在的動力。20世紀60年代中期以后，施穆克勒提出市場增長和市場潛力是決定發明活動的速度與方向的主要因素［14］，揭示了技術創新的外在動力。華天集團不斷增長的出口能力，預示了良好的國際市場前景和盈利能力，為企業一系列的技術創新提供了市場拉動或激勵力量。而且出口增長也意味著企業要面對國外用戶更加苛刻的質量標準、更高的技術性能、更安全與環保等要求，為企業技術創新帶來壓力與動力。為此，企業依靠自身技術實力和敏銳的眼光，采用大力引進消化創新、原創性創新、合作創新“三位一體”的技術創新模式開發高技術、高附加值集成電路的封裝與測試產品，增強了核心能力。

政府往往通過激勵本地企業的出口擴張，使本地企業依靠國外市場獲得國際貿易的規模經濟效應，從而獲得企業規模擴張與發展，進而獲得當地經濟增長［15］，出口能力越強的企業，越能獲得地方政府的關注和支持。作為地方出口老大，也是納稅大戶，得到工信部、甘肅省和天水市政府的關注和支持。在華天科技園建設、技術創新與改造項目立項和相應的優惠政策、科技獎勵等方面給予了全面傾斜和支持。2008年獲批一項甘肅省科技重大專項項目(項目編號:0801GKDE046)及40萬元資助。2009年企業爭取到了電子信息產業振興和技術改造項目兩項、國家工信部2009年電子信息產業發展基金項目、國家02科技重大專項等科技項目及4260萬元資助，這將為企業后續技術創新提供強大的政府激勵動力。這種動力不僅僅是資金扶持，還包括政府部門組織的項目監管和驗收、專利保護、產業鏈條之間的配套與銜接、技術標準的制定、支持企業科技園區建設、引進人才、財稅與金融政策傾斜等。

企業依靠良好的出口能力和市場競爭力，還爭取到各方的合作創新力量，以自身科技研發力量為基點，主動出擊，與國內多家科研院所、大學在不同層次建立了不同程度的產學研合作關系。先后與清華大學等8所大學，中國科學院微電子研究所和中國電子技術標準化研究所，以及上海先進半導體公司、Ablestik等6家企業建立了長期的科研合作關系和合作創新機制，借助外力，增強技術創新能力。

4結論與建議

以上分析發現，落后地區企業要實現趕超發展目標，走國際化發展道路，必須象天水華天電子集團那樣，積極開展技術創新。技術創新既是增強企業出口能力的決定性因素，也是必要條件;另一方面出口能力的擴張進一步激發技術創新的內外部動力，促進技術創新能力的不斷提高，二者密切相關，互相促進。

當然落后地區出口企業應該清醒的認識到:很多出口產品的自創程度不足，基本呈現出具有高科技的形式，但高科技的實質不足的狀態，還處在以密集利用勞動力和資源的中低端生產環節，出口能力的增強很大程度上依靠國內外先進生產設備的購買，以及學習創新能力和生產效率的提高上，技術創新多為模仿型和改進型創新，真正具有自主知識產權的創新產品較少，比如天水華天電子集團出口產品中自主創新產品僅占30%左右，出口依賴的首要因素是價格優勢，其次才是企業技術創新優勢，進一步增強技術創新能力，向產業鏈高端發展是當前落后地區出口企業重要任務。

第一，伴隨著我國資源、勞動力等成本的逐步提高，拼命地壓低勞動成本而形成的成本優勢已經不可取，加強人力資源開發，提高技術能力，著眼于自主創新的發展路徑成為必然選擇。企業要制定技術創新與產業化、規模化相結合，技術創新與管理創新相結合的發展戰略，開展前瞻性科研開發工作，增加技術儲備，增強適應產品升級換代要求的制造與設計能力，確保大型研發項目發揮應有的作用，積極促進企業出口競爭力由勞動密集型競爭優勢向依靠產品質量、自主創新能力提升的技術密集型競爭優勢轉化，積極爭取“成本壁壘”和“技術壁壘”的雙效應。

第二，后金融危機時代，發達國家貿易保護主義逐漸興起，技術、安全、衛生、包裝標志、信息技術、環境、社會、綠色、職業安全、防恐等貿易壁壘，成為出口企業面臨的難題。較之國內貿易，出口還會面臨運輸、銷售終端開拓與控制等額外巨額成本;面臨國際市場的較高不確定性和政治經濟環境變化所帶來的風險等。企業應加強國際貿易理論研究，吸引和培養國際市場營銷人員，提高國際市場營銷能力，科學應對出口難題與風險。

第三，立足地方，與眾多地方協作生產企業構建產業集群式生產分工體系，尋求集群優勢，使產業內各企業相互支撐、相互依存，提升產業整體競爭力，有效地降低生產成本和出口貿易中的不確定，提高了企業對國外客戶快速變化需求的反應速度，降低國外客戶的搜尋成本，降低企業進入國外市場的壁壘和沉淀成本，促進企業出口的擴張［16］。

第四，積極與各級政府部門溝通，多方尋求政策、財稅支持，比如獲得研發經費支持及稅收減免，獲得對高新技術產品的出口的出口退稅制度。