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一、碳排放轉移的主要特點

總的來講，碳排放轉移有以下三個特點：第一個特點是碳排放轉移與國際貿易并存。應該講，碳排放轉移是同對外貿易與生俱來的一個問題，但真正引起國際社會廣泛關注則是最近十幾年的事情，這很大程度上與環境保護的發展有關。第二個特點是碳排放轉移方向與國際貿易中商品的流向相反。如果商品是由A國出口到B國的話，碳排放則由B國轉移到A國，二者流向相反。特別典型的情形是，中國、印度、巴西等發展中國家向美日歐等發達國家和地區的出口以勞動密集型和資源密集型商品為主，這些商品在生產過程中產生的二氧化碳都排放在了本國，也就是說，這些商品的碳排放由美日歐等發達的消費國轉向了生產商品的發展中國家。第三個特點是碳排放轉移的認定意味著國家間相關責任與利益分配關系的重新調整。誰擔責即意味這誰花錢，重新劃定責任即意味著相關利益的調整。由于誰生產誰就直接制造了碳排放，所以，“生產者負責原則”（即“污染者負責原則”）是一個最易被相關各方認同的原則，也是目前國際社會氣候談判中仍然使用的判斷污染責任歸屬問題的基本原則。但從無消費即無生產的角度看，從窮人替富人承擔相關責任的角度看，這個責任確定原則是有失公允的。隨著相關研究的不斷深入，由商品生產國和最終消費國共同承擔相關責任的觀點越來越被國際社會所認同。如果現行“生產者負責原則”被“生產者與消費者共同負責原則”所取代，這便意味著必須在對碳排放轉移的數量進行科學核定的基礎上，提出國與國之間分擔相關責任的具體辦法。

二、中國對外貿易中的碳排放轉移情況

為弄清中國對外貿易中隱含碳排放轉移量的問題，特以2011年中美、中日、中歐雙邊貿易為例，基于開放經濟條件下的投入產出法，對雙邊貿易中的碳排放轉移進行定量分析，主要結果如下：

1.2011年美國向中國凈轉移二氧化碳7.6億噸

從2009年起至今，中國一直是美國第二大貿易伙伴和首要進口來源地。2011年，中美雙邊貿易額為5032.1億美元，中國對美國出口3993.4億美元，從美國進口1038.8億美元。美中貿易逆差2954.6億美元。2011年，中國對美國出口商品導致二氧化碳排放量多出9.2億噸，而同年中國從美國進口商品僅節省1.6億噸二氧化碳排放量。因此，美國通過國際貿易向中國凈轉移二氧化碳7.6億噸。在2011年中國全部對美出口商品中，二氧化碳排放占比最高的五個行業依次為：通用、專用設備制造業22.8%；通信設備、計算機及其它電子設備制造業22.7%；紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業10.3%；電氣機械及器材制造業9.1%；金屬制品業7.6%。而同年美國對中國出口商品中，二氧化碳排放占比排前五位的分別是：通用、專用設備制造業20.5%；化學工業16.8%；通信設備、計算機及其他電子設備制造業12.5%；交通運輸設備制造業11.2%；金屬冶煉及壓延加工業9.7%。據估算，中國目前碳排放量中的7%～14%是為了滿足美國消費者的需求而產生的。如果將這些商品放在美國本土生產，則美國的碳排放量將增加3%～6%。

2.2011年日本向中國凈轉移二氧化碳5847.6萬噸

2011年，中日雙邊貿易額為3461.1億美元，其中，中國對日本出口1840.7億美元，從日本進口1620.4億美元。日中貿易逆差220.2億美元。2011年，對日本出口導致中國二氧化碳排放多出38398萬噸，而同年從日本進口商品則節省了32550.4萬噸二氧化碳排放量。因此，2011年日本向中國凈轉移了5847.6萬噸的二氧化碳排放量。2011年，在中國全部對日出口商品中，二氧化碳排放所占比重情況是：通用、專用設備制造業18.3%，紡織業14.3%；通信設備、計算機及其他電子設備制造業13.2%，紡織服裝、鞋帽、皮革、羽絨及其制品業12.4%，電氣機械及器材制造業12.0%。而同年日本對中國出口商品二氧化碳排放占比前五位的是：通用、專用設備制造業22.5%，電氣機械及器材制造業15.2%，通信設備、計算機及其他電子設備制造業14.6%，化學工業14.3%，金屬冶煉及壓延加工業9.5%。

3.2011年歐盟各國向中國凈轉移二氧化碳6.4億噸

2011年，中歐雙邊貿易額為5939.7億美元，其中，中國對歐盟出口4058.5億美元，從歐盟進口1881.2億美元，歐中貿易逆差2177.3億美元。2011年，中國對歐盟出口商品導致中國二氧化碳排放量多出92207.58298萬噸，而同年從歐盟進口商品隱含的二氧化碳排放量僅為28630.55102萬噸。因此，2011年歐盟向中國凈轉移了高達63577.03196萬噸的二氧化碳排放量。2011年，中國對歐盟出口商品二氧化碳排放占比居前五位的是：通用、專用設備制造業25.4%，通信設備、計算機及其它電子設備制造業23.2%，電氣機械及器材制造業9.7%，紡織服裝、鞋帽、皮革、羽絨及其制品業9.4%，金屬制品業7.2%。而同年歐盟對中國出口商品二氧化碳排放占比前五位的是：通用、專用設備制造業30.4%，交通運輸設備制造業13.3%，電氣機械及器材制造業11.0%，金屬冶煉及壓延加工業10.8%，化學工業10.7%。

三、碳排放轉移對中國對外貿易的總體影響

國際貿易中的碳排放轉移不僅減輕了發達國家的減排義務，還為發達國家在“生產者負責原則”下向發展中國家實施新型綠色壁壘提供了依據。在此情況下，中國對外貿易面臨日益繁雜的低碳壁壘，有關出口企業的國際競爭力隨之削弱。

1.中國面臨的貿易壁壘日趨嚴重

在“生產者負責原則”下，發達國家作為高能耗商品的最終消費者，在充分享受有關商品碳轉移“福利”的同時，還以保護環境的名義，向提供進口商品國家采取各種貿易限制措施。如2009年，美國眾議院通過《美國清潔能源安全法案》，從2020年起美國將對包括中國在內的未實施碳減排限額國家的產品征收懲罰性碳關稅，包括鋼鐵、水泥、玻璃和紙張等商品。這種新型綠色貿易壁壘，給包括中國在內的發展中國家造成了很大的壓力。中國加入WTO以來，對外貿易規模快速增長且一直處于貿易順差狀態。由于出口商品以勞動密集型為主，具有“高投入、高消耗、低效益”的特點，作為建立在低水平、高能耗、高污染的加工貿易基礎上的出口大國，中國不可避免地成為世界碳排放貿易大國。目前，中國集中了大量高污染的能源密集型產業，如玻璃、鋼鐵、化纖、機電等，而這些高耗能產品又大多外銷，極易成為碳關稅的課稅對象。高能耗產品即所謂“高碳產品”在中國對外出口總額中占了很大一部分，包括電解銅、電解鋁，各類機電產品、化工產品、鋼鐵產品、家電產品等。另外，能源工業以及大量能源密集型和資源密集型工業構成中國經濟的強力支柱，而且機電產品、鋼鐵、水泥、化肥等一些高碳產品在中國出口貿易中占一半以上比重。通過對1991~2011年《中國統計年鑒》的分析可以發現，這段時期中國初級產品和工業制成品的出口依據含碳量排列所呈現出的主要特點是：在初級產品中，占出口份額較大的是0類產品（食品及活動物）和三類產品（礦物燃料、潤滑油及相關原料），在這兩類產品中，第三類產品屬于高耗能產品，占初級產業出口總額的32%；工業制成品出口方面，在這一期間出口比重較大的商品是六類產品（輕紡產品、橡膠制品、礦冶產品及其制品）、七類產品（機械及運輸設備）、八類產品（雜項制品），這三類產品占了工業制成品總出口額的94%，而這三類產品均屬于高耗能產品。歐美市場一直是中國出口貿易的主要市場。然而，中國對美國、歐盟出口的商品以機電產品、家具玩具和紡織品及原料為主，這些出口產品大多是高耗能、高含碳而低附加值的產品，極易成為碳關稅的課稅對象，一旦開征碳關稅，出口市場必然縮小。另外出口產品成本的提高也會降低出口企業的外貿積極性，出口貿易額樣面臨下滑的可能性。來自世界銀行的分析指出，碳關稅一旦全面實施，中國產品在國際市場上將面臨26%的關稅，出口量將因此下滑21%。按照2010年中國出口總額15779.3億美元計算，碳關稅壁壘全面實施后，中國出口額將減少約3155億美元。與此同時，對中國高碳產業的出口貿易來說，貿易摩擦數量將不斷上升，貿易摩擦種類將不斷增多。貿易摩擦金額也會不斷增大。2009年10月26日《美國清潔能源安全法案》通過后的短短11天時間內，美國就連續對中國鋼格柵板、鋼絞線、無縫管、金屬絲網托盤、油井管、銅版紙、焦磷酸鉀、磷酸二氫鉀和磷酸氫二鉀等九種高碳排放產品發起貿易救濟調查和征收懲罰性關稅。因此，在發達國家大力宣揚“環境保護主義”的背景下，中國的高碳產業將成為貿易摩擦的靶子。并且發達國家對中國“碳關稅”征收的易得性，將產生碳關稅征收的數量、產品和地區的擴散效應，使中國高碳產業成為世界各國實行碳關稅征收的主攻目標，嚴重影響中國高碳產業產品的出口和主導產業的發展。從根本上來說，碳關稅并不能解決目前全球變暖的問題，反而會對發展中國家經濟發展造成嚴重損害。2007年諾貝爾和平獎獲得者、聯合國政府間氣候變化專門委員會主席帕喬里認為，目前氣候變化是非常明顯的，對于中國來說，將會面臨著一系列氣候變化所產生的影響，同時，中國還面臨著在減少氣候變化所帶來的成本方面以及減緩技術方面的一些挑戰。俄羅斯學者ЕвгенийШварц認為，“人類面對全球氣候變暖的威脅，必須要發展人類的科學技術水平，減少碳的排放成為了重中之重。低碳稅好像一個武器，它可以刺激企業工廠更新機械設備，以此來減少碳的排放。但是，它帶來的不僅有好的一方面，還有弊端。例如，發達國家可以以此來限制發展中國家的貿易出口，從而導致發展中國家的經濟衰退。”發達國家利用其資金、技術、產業等方面的優勢，通過發展本國清潔產業或以碳排放轉移的方式作出“高調”姿態，居高臨下地向發展中國家提出以環境保護為借口的碳關稅壁壘政策。其動機在于：一方面發達國家希望通過碳關稅政策保護本國經濟，制衡包括中國在內的發展中國家。中、俄、印等新興工業化國家正處在以重化工為主的工業化初中期階段。美國提出碳關稅議案的目標非常明確，就是要借此對中國、印度等未承擔約束性溫室氣體減排目標的主要發展中國家產品征收高額懲罰性關稅，實施貿易制裁，以此削弱中國、印度、巴西等發展中大國的制造業出口競爭力。另一方面，發達國家深刻地意識到，在未來低碳發展的過程中，有關氣候問題的各種標準與準則將會成為國際氣候談判的焦點，能否在談判中擁有足夠的話語權與主動權，將直接影響著發達國家未來的霸權地位，而碳關稅可以讓它們在推卸環境污染責任的同時，為自己冠上“環保先鋒”的美名。顯然，這種讓發展中國家被動排放二氧化碳且交納碳關稅的做法是不公平的。中國作為一個尚處于工業化階段的國家，在加工貿易為主導的對外貿易格局中，出口商品的碳排放含量相當高，在發達國家逐步對以中國為主的發展中國家實施低碳壁壘的過程中已然面臨著諸多壁壘。另外，隨著發達國家向發展中國家轉移高碳產業以及進口高碳商品的不斷增加，中國出口商品所含的碳排放量會進一步增加，所面臨的低碳貿易壁壘也會日益嚴重。

2.出口企業國際競爭力下降

國際碳排放轉移所帶來的日益凸顯的低碳壁壘問題，嚴重影響到中國出口企業的國際競爭力。表現在由于生產成本和產品價格提高而喪失在國際市場上的價格優勢，從而在國際市場的競爭中處于相對劣勢地位。中國雖然是貿易大國，但中國仍然是處在工業化階段的發展中國家，在低碳科技水平方面明顯落后于發達國家。所以，長期以來，一些加工型企業的價格優勢實際上主要來自廉價勞動力，而這種價格優勢將被低碳壁壘嚴重削弱，甚至徹底喪失其國際競爭力。就目前而言，低碳壁壘最主要的形式是碳關稅。發達國家迫使中國等發展中國家支付碳關稅，無疑會增加這些國家高碳企業出口的成本。受低碳壁壘影響，環境標準將不斷提高，環境成本將逐步內化，大量財力、物力的投入將直接導致生產成本和產品價格上漲。這樣一來，中國出口商品將失去在國際貿易中原有的生產成本優勢，甚至處于劣勢地位，從而導致產品競爭力和在國際貿易中的獲利能力不斷減弱，市場份額不斷降低。以碳關稅為例，低碳壁壘對中國出口企業國際競爭力的影響主要有三：一是中國大部分出口企業的現代化水平不高，關鍵設備和生產技術更新較緩，能源利用效率低，節能減排技術缺乏。所以，中國高碳產品必然比發達國家低碳的同類產品面臨更多的稅負；二是中國出口產品結構以高耗能產品為主，這與其它部分國家以低耗能產品為主導的出口結構形成鮮明對比，高耗能產品承擔的稅負必然高于低耗能產品；三是即使中國單位產品的碳排放控制在國際平均水平以下，但如果出口目的國生產相同產品的耗能較低，也會使中國出口商品承擔更高的稅負。因而，低碳壁壘將逐步減少中國出口企業的價格優勢，嚴重影響中國出口產品的國際市場份額，極大削弱中國出口企業的國際競爭力。除價格優勢的逐步喪失之外，中國企業還會受到其它形式低碳壁壘帶來的影響。如碳標簽等，會使進口商選擇產品時首先考慮供貨商在生產過程中對污染物排放的控制情況，尤其是一些大型跨國公司為了保持其社形象，也往往會被迫取消和中國公司的訂單，特別是當這些產品是用于政府項目或有社會效應的大型項目時。在此情況下，中國工業生產和出口的高隱含碳排放的商品訂單將會減少，出口貿易規模會隨之萎縮。中國《國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》提出，優化對外貿易結構，加快轉變外貿發展方式，推動外貿發展從規模擴張向質量效益提高轉變、從成本優勢向綜合競爭優勢轉變。因此，降低出口商品的載能量和碳排放量，大力發展低碳貿易，推動中國出口商品結構逐步由資源密集型、勞動密集型為主向技術密集型、知識密集型轉變，實現由“數量型”到“質量型”出口增長方式的轉變是改變中國外貿增長方式的內在要求。

四、中國應采取的相關對策

1.高度重視碳排放轉移問題

正視和重視問題是解決問題的前提。從保護環境和實現人類可持續發展的角度考慮，從明確碳排放責任、維護國際社會公平正義考慮，從有效維護包括中國在內的廣大發展中國家正當權益的角度考慮，我們都應該高度重視碳排放轉移問題，并積極研究和采取相關應對之策。

2.強烈呼吁發達國家在碳減排方面承擔主要責任

理由有三：其一，發達國家在工業化進程中曾對世界環境造成過長期性破壞，理應給予適當補償；其二，發達國家必須為其實施的碳排放轉移承擔相應的責任；其三，在治理人類共同家園問題上，還應考慮量能負擔的原則，發達國家理應多作貢獻。具體來講，發達國家應向發展中國家提供節能減排技術支持和資金援助等。積極推動確立“生產國與消費國共同負擔原則”應當承認的是，現有污染者負責或者說生產者負責的原則并非毫無道理。但沒有消費便沒有生產，強調消費者也承擔相應責任也是必須的、合理的。雖有學者提出，應確立“消費者負責原則”，但筆者仍然主張，在碳排放問題上，確立生產國與消費國共同負擔原則。其理由，一是無生產即無消費與無消費即無生產同樣有理，不可偏執一端；二是完全由消費者負擔不利于從生產的源頭上防治污染；三是所謂碳排放轉移主要是國際分工與競爭的自然結果，確立“消費者負責原則”并不會對此產生決定性影響，且很難為國際社會普遍接受。

3.強化綜合治理以緩解相關壓力

發達國家憑借資金、技術優勢，占據產業價值鏈的制高點，而將高排放量的產業或是產業的低端制造環節轉移到發展中國家，這是經濟全球化的必然結果。但是，就綜合國力已有較大發展的中國而言，不應長期停留在產業價值鏈的低端求生存。面對日益嚴重的碳排放壓力，除了對外積極呼吁確立新的國際規則外，還應不斷加強統籌安排，從多方面綜合施治。第一，以“十二五”規劃的實施為龍頭，進一步強化市場準入管理，實現對外商投資型碳轉移的有效控制。同時，采取相應的財稅、金融、土地、價格等政策，有效促進綠色經濟、低碳經濟發展。第二，以技術革新和產業升級為重點，逐步實現對現有“高污染、高消耗、高排放”產業的合理改造。要用國家財政投入帶動社會資金投入的方式，積極開發利用低碳技術，以突破能源資源對經濟發展的瓶頸制約，從根本上改善生態環境，緩解經濟社會發展與人類資源環境的矛盾。第三，進一步完善均等化財政轉移支付制度，使地方政府、特別是落后地區政府從體制機制上擺脫對高排放產業稅源的依賴。第四，政策引導出口產品結構優化，積極應對國際綠色貿易壁壘。一是對一些高污染、高能耗、低附加值產品，采取嚴格的限制性措施，降低或取消出口退稅，甚至加征出口關稅；二是對綠色高新產品出口，通過稅收、金融優惠政策給予鼓勵；三是對所占比重較大的中度污染型產品出口，要在保證中國社會經濟持續穩定發展的前提下，逐步降低出口退稅水平。應特別注意避免政策“急剎車”帶來過多的負面影響。第五，合理調整收入分配關系，有效擴大內需，通過開拓中國國內市場實現對國外市場的部分替代。要通過統籌城鄉發展、統籌東中西部發展、積極推進城鎮化建設以及調整社會收入分配結構、擴大中等收入人群、提高低收入者收入等辦法，努力開辟中國國內市場。這樣，不僅有利于逐步減輕中國在碳排放問題上的壓力，也有利于減少與他國的貿易摩擦。

作者：門淑蓮