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1實(shí)證分析

1.1指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源學(xué)者們主要從兩個方面研究跨國公司對中國企業(yè)的技術(shù)溢出的影響：一是研發(fā)投入；二是研發(fā)產(chǎn)出。本文選擇為獲得新成果、新知識而投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)①作為投入指標(biāo)，選擇專利申請數(shù)、發(fā)明專利數(shù)和產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)。其中：專利申請數(shù)是指發(fā)明創(chuàng)造的申請人向政府部門提出專利申請的數(shù)量，包括發(fā)明專利申請數(shù)量、實(shí)用新型專利申請數(shù)量和外觀設(shè)計(jì)專利申請數(shù)量；發(fā)明專利數(shù)是指獲得授權(quán)的專利數(shù)量，包括發(fā)明專利數(shù)量、實(shí)用新型專利數(shù)量和外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)量；行業(yè)產(chǎn)值為私人消費(fèi)支出、政府最終消費(fèi)支出、固定資本形成總額、庫存變化、貨物及服務(wù)出口凈值的總和，用支出法估算。在文中，跨國公司和中國企業(yè)的統(tǒng)計(jì)口徑分別為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（三資企業(yè)）和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（國有控股企業(yè)）。在行業(yè)選擇上，為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的連貫性，本文選取19個行業(yè)，即通用設(shè)備行業(yè)、交通運(yùn)輸行業(yè)、紡織行業(yè)、塑料行業(yè)、電氣行業(yè)、有色金屬行業(yè)、化學(xué)行業(yè)、造紙行業(yè)、食品行業(yè)、專用設(shè)備行業(yè)、橡膠行業(yè)、通信行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)、黑色金屬行業(yè)、飲料行業(yè)、金屬制品行業(yè)、機(jī)械制造行業(yè)、非金屬礦物制品行業(yè)和石油加工行業(yè)。跨國公司和中國企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、專利申請數(shù)、發(fā)明專利數(shù)的數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于該年鑒從2003年才開始統(tǒng)計(jì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入數(shù)據(jù)，而自2009年起未對國有控股企業(yè)和三資企業(yè)的相關(guān)情況進(jìn)行劃分，因此本文選用2003—2008年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)。跨國公司和中國企業(yè)的產(chǎn)值數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2003—2008年）；居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)來源于2012年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

1.2計(jì)量模型設(shè)定本文采用面板數(shù)據(jù)回歸方法，觀察跨國公司當(dāng)期、前一期、前二期、前三期的研發(fā)投入、專利申請數(shù)、發(fā)明專利數(shù)和產(chǎn)值對中國企業(yè)當(dāng)期的研發(fā)投入、專利申請數(shù)、發(fā)明專利數(shù)和產(chǎn)值的影響。構(gòu)造的計(jì)量模型如下：

1.3模型選擇在利用面板數(shù)據(jù)構(gòu)建回歸模型時(shí)，涉及混合效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型或隨機(jī)效應(yīng)模型的選擇問題。要正確選擇模型，需要進(jìn)行一系列檢驗(yàn)。本文根據(jù)F統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果選擇混合效應(yīng)模型或固定效應(yīng)模型。其中：RSS混合為混合效應(yīng)模型的殘差平方和；RSS固定為固定效應(yīng)模型的殘差平方和；N為截面?zhèn)€體數(shù)；T為年數(shù)；K為解釋變量個數(shù)。如果F＞F（N－1，N×T－N－K），其中在5％的水平下F（N－1，N×T－N－K）＝F（18，91）≈2．1，則拒絕原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型；反之，選擇混合效應(yīng)模型。本文使用Huasman檢驗(yàn)方法選擇固定效應(yīng)模型或隨機(jī)效應(yīng)模型。如果χ2統(tǒng)計(jì)量的相伴概率較高，則不能拒絕原假設(shè)，即選擇隨機(jī)效用模型；反之，選擇固定效應(yīng)模型。計(jì)算模型（5）～模型（8）的F統(tǒng)計(jì)量和χ2統(tǒng)計(jì)量，結(jié)果如表1所示。由表1可知：模型（5）的F統(tǒng)計(jì)值大于2．1，因此在混合效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型之間選擇固定效應(yīng)模型；Huasman檢驗(yàn)的χ2統(tǒng)計(jì)量相伴概率為0．4149，在10％的水平下不能拒絕原假設(shè)，因此在固定效應(yīng)模型與隨機(jī)效應(yīng)模型之間選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。綜上，對模型（5）應(yīng)選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。同理，可得對模型（6）應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型、對模型（7）應(yīng)選擇隨機(jī)效應(yīng)模型、對模型（8）應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型。

1.4回歸結(jié)果分析為了消除通貨膨脹等因素的影響，需要利用居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)對研發(fā)投入、產(chǎn)值的數(shù)據(jù)進(jìn)行平減，從而得到研發(fā)投入和產(chǎn)值的實(shí)際數(shù)據(jù)。本文使用STATA軟件分別對模型（5）～模型（8）進(jìn)行回歸，結(jié)果如表2所示。根據(jù)表2的回歸結(jié)果，可得以下結(jié)論：第一，模型（5）～模型（8）中的變量系數(shù)值均為正，表明存在跨國公司對中國企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)。由于跨國公司相比中國企業(yè)擁有更多的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，因此，跨國公司在與中國企業(yè)進(jìn)行交流的過程中會傳遞給中國企業(yè)一些正面信息，導(dǎo)致其技術(shù)能夠外溢到中國企業(yè)。此外，跨國公司的進(jìn)入在一定程度上會削弱中國企業(yè)的市場地位，激烈的競爭會迫使中國企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)方式、提高技術(shù)效率。何潔認(rèn)為，如果東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、經(jīng)濟(jì)開放程度高、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完善、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理等，那么外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)會是正向的。第二，不同方面的技術(shù)溢出的同期效應(yīng)不一定大于滯后效應(yīng)。主流觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)溢出主要通過發(fā)揮競爭效應(yīng)（competitioneffect）、培訓(xùn)效應(yīng)（trainingeffect）和示范－模仿效應(yīng)（demonstration－imitationeffect）等提升技術(shù)在企業(yè)間的流動速度。競爭效應(yīng)是指：跨國公司的市場地位隨著自身的不斷發(fā)展而不斷提升，從而加劇了市場競爭；而中國企業(yè)為了能在市場中占有一席之地，及時(shí)調(diào)整自身戰(zhàn)略，不斷加大研發(fā)力度、增加研發(fā)投入，在這一過程中得到了快速發(fā)展。可見，競爭效應(yīng)的發(fā)揮具有同期性。培訓(xùn)效應(yīng)是指：跨國公司一般對員工進(jìn)行培訓(xùn)，中國企業(yè)可通過吸引跨國公司的優(yōu)秀員工來提升自身的人力資本優(yōu)勢。由于這一過程需要一定時(shí)間，因此培訓(xùn)效應(yīng)的發(fā)揮具有滯后性。示范－模仿效應(yīng)是指：從跨國公司向市場推廣和應(yīng)用產(chǎn)品的過程中，中國企業(yè)可以學(xué)習(xí)新技術(shù)，從而降低研發(fā)投入、提高創(chuàng)新能力。由于這一過程同樣需要一定時(shí)間，因此示范－模仿效應(yīng)的發(fā)揮也具有滯后性。第三，模型（5）中，跨國公司當(dāng)期的研發(fā)投入每增加1萬元導(dǎo)致中國企業(yè)當(dāng)期的研發(fā)投入增加0．1180萬元，可見跨國公司的研發(fā)投入對中國企業(yè)研發(fā)投入的當(dāng)期影響較為明顯。從滯后影響來看，跨國公司前2期的研發(fā)投入對中國企業(yè)當(dāng)期研發(fā)投入的影響最大，即跨國公司前2期的研發(fā)投入每增加1萬元導(dǎo)致中國企業(yè)當(dāng)期的研發(fā)投入增加0．1791萬元。可見，跨國公司前2期的研發(fā)投入的滯后影響比跨國公司當(dāng)期的研發(fā)投入的同期影響更大。這說明，在跨國公司的研發(fā)投入對中國企業(yè)的研發(fā)投入的影響方面，最初競爭效應(yīng)在起作用；隨著時(shí)間的推移，競爭效應(yīng)逐漸減弱，培訓(xùn)效應(yīng)和示范－模仿效應(yīng)逐步增強(qiáng)。模型（6）中，跨國公司當(dāng)期專利申請數(shù)的增加對中國企業(yè)當(dāng)期的專利申請影響最大，即跨國公司當(dāng)期的專利申請數(shù)每增加100個能促進(jìn)中國企業(yè)當(dāng)期的專利申請數(shù)增加31個。跨國公司專利申請數(shù)的滯后影響不顯著。這說明：在專利申請模型中，只有競爭效應(yīng)在起作用，培訓(xùn)效應(yīng)和示范－模仿效應(yīng)的作用較小，即跨國公司當(dāng)期專利申請數(shù)的增加最能促使中國企業(yè)積極地進(jìn)行專利申請。模型（7）中，與專利申請數(shù)的情況類似，跨國公司當(dāng)期發(fā)明專利數(shù)的增加對中國企業(yè)當(dāng)期發(fā)明專利的影響最大，跨國公司當(dāng)期的發(fā)明專利數(shù)每增加100個能促進(jìn)中國企業(yè)當(dāng)期的發(fā)明專利數(shù)增加38個。與專利申請數(shù)模型不同的是，跨國公司發(fā)明專利的影響還具有滯后性，即跨國公司前3期的發(fā)明專利數(shù)每增加100個促使中國企業(yè)當(dāng)期的發(fā)明專利數(shù)增加7個。可見，當(dāng)期競爭效應(yīng)起了主要作用，前3期中主要是培訓(xùn)效應(yīng)和示范－模仿效應(yīng)發(fā)揮了作用。模型（8）中，跨國公司產(chǎn)值對中國企業(yè)產(chǎn)值影響的滯后效應(yīng)比同期效應(yīng)更為顯著。跨國公司的當(dāng)期產(chǎn)值每增加1萬元會促使中國企業(yè)當(dāng)期產(chǎn)值增加0．2001萬元。跨國公司前2期和前3期的產(chǎn)值對中國企業(yè)當(dāng)期產(chǎn)值的影響較為顯著，即跨國公司前2期和前3期的產(chǎn)值每增加1萬元會促使中國企業(yè)當(dāng)期的產(chǎn)值分別增加0．4849萬元和0．1971萬元。跨國公司當(dāng)期產(chǎn)值對中國企業(yè)當(dāng)期產(chǎn)值的影響要小于跨國公司前2期的影響，表明當(dāng)期存在競爭效應(yīng)；隨著時(shí)間的推移，培訓(xùn)效應(yīng)和示范模仿效應(yīng)逐步增強(qiáng)，且其影響超過了競爭效應(yīng)的影響。

2結(jié)語

本文構(gòu)建了面板數(shù)據(jù)模型考察分別跨國公司當(dāng)期、前1期、前2期、前3期的研發(fā)投入、專利申請數(shù)、發(fā)明專利數(shù)和產(chǎn)值對中國企業(yè)當(dāng)期的研發(fā)投入、專利申請數(shù)、發(fā)明專利數(shù)和產(chǎn)值的影響，據(jù)此分析跨國公司對中國企業(yè)的技術(shù)溢出的同期效應(yīng)和滯后效應(yīng)。計(jì)量結(jié)果顯示：存在跨國公司對中國企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)；技術(shù)溢出的同期效應(yīng)不一定大于滯后效應(yīng)；關(guān)于研發(fā)投入方面的技術(shù)溢出，跨國公司前2期的研發(fā)投入對中國企業(yè)當(dāng)期的研發(fā)投入的影響最大，即最初競爭效應(yīng)發(fā)揮主要作用，培訓(xùn)效應(yīng)和示范－模仿效應(yīng)隨著時(shí)間的推移逐漸起作用；關(guān)于專利申請數(shù)和發(fā)明專利數(shù)方面的技術(shù)溢出，跨國公司當(dāng)期的專利申請數(shù)和發(fā)明專利數(shù)對中國企業(yè)當(dāng)期的專利申請數(shù)和發(fā)明專利數(shù)的影響最大，即同期效應(yīng)最大；關(guān)于產(chǎn)值方面的技術(shù)溢出，跨國公司前2期的產(chǎn)值對中國企業(yè)當(dāng)期產(chǎn)值的影響最大。

技術(shù)溢出是中國企業(yè)追趕世界發(fā)達(dá)國家的重要渠道，是中國獲得經(jīng)濟(jì)增長后發(fā)優(yōu)勢的關(guān)鍵。綜合計(jì)量分析結(jié)果，本文提出以下3點(diǎn)政策建議：第一，在堅(jiān)持自主創(chuàng)新同時(shí)要重視中國企業(yè)對外技術(shù)吸收能力的提高。雖然自主創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動力，但是技術(shù)吸收能力對于企業(yè)發(fā)展也具有不可忽視的作用。鑒于此，政府部門要采取措施提高企業(yè)的技術(shù)吸收能力。例如，政府部門鼓勵企業(yè)不僅要及時(shí)掌握跨國公司的技術(shù)新動向，而且要幫助企業(yè)搜集近幾年跨國公司的技術(shù)創(chuàng)新及專利資料，充分把握技術(shù)溢出機(jī)會以加大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度。第二，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)技術(shù)溢出。Yang和Maskus發(fā)現(xiàn)，當(dāng)東道國缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)，跨國公司會進(jìn)行保護(hù)性研發(fā)以使研發(fā)成果不會溢出到東道國企業(yè)、使研發(fā)成果不會被模仿，這不利于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)進(jìn)步。從長期來講，中國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度能夠吸引更多的跨國公司進(jìn)行投資、開展研發(fā)，進(jìn)而促使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)能夠吸收更多的技術(shù)以提高研發(fā)能力。無論是跨國公司還是中國企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)都是促進(jìn)技術(shù)研發(fā)和技術(shù)溢出進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“雙贏”的關(guān)鍵。第三，中國企業(yè)要重視吸納跨國公司的人才。中國最稀缺的是高端技術(shù)人才和管理人才，如果中國的人力資本水平較高，那么中國企業(yè)的學(xué)習(xí)能力就較強(qiáng)、技術(shù)溢出速度就較快。Markusen和Trofi－menko發(fā)現(xiàn)，中國企業(yè)引進(jìn)國外專家的時(shí)間越早，對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響就越大。因此，建議中國企業(yè)通過與跨國公司進(jìn)行合作、交流以及高薪聘用跨國公司人員等打破技術(shù)創(chuàng)新瓶頸、獲得跨國公司的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而提高中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。

作者：于娜單位：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織和企業(yè)組織研究中心