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一、金融支持上海自貿(mào)區(qū)建設情況

（一）上海自貿(mào)區(qū)基本情況上海自貿(mào)區(qū)是我國在上海設立的區(qū)域性自由貿(mào)易園區(qū)，該實驗區(qū)于2013年8月22日經(jīng)國務院正式批準設立，9月29日正式掛牌開張。實驗區(qū)總面積為28.78平方公里，范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)（核心）、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)等4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。2014年1-8月，上海自貿(mào)區(qū)（企業(yè)）進出口貨值達到5004億人民幣，同比增長9.2%，其中，進口3700.4億元，同比增長8.9%，出口1303.6億元，同比增長10.1%。截至2014年9月中旬，區(qū)內(nèi)共新設各類企業(yè)1.2萬余戶，新設企業(yè)注冊資本（金）總量超過3400億元。經(jīng)過一年的發(fā)展，上海自貿(mào)區(qū)在推進金融改革創(chuàng)新、擴大對外開放、便利跨境貿(mào)易和投資、促進實體經(jīng)濟發(fā)展等方面發(fā)揮著引領(lǐng)和帶動作用，成為我國推進改革和提高開放型經(jīng)濟水平的實驗田。

（二）金融支持上海自貿(mào)區(qū)建設情況為保障自貿(mào)區(qū)內(nèi)各項金融工作進展順利，人民銀行協(xié)同銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會等各部門出臺了多項支持自貿(mào)區(qū)建設政策，明確了自貿(mào)區(qū)金融改革的總體方向，共同構(gòu)成了金融支持自貿(mào)區(qū)實體經(jīng)濟發(fā)展的總體政策框架。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，截至2014年9月末，上海自貿(mào)區(qū)新設金融及類金融機構(gòu)等超過3000家，人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會累計51條金融支持自貿(mào)區(qū)的意見和13項實施細則(如表1）。

（三）上海自貿(mào)區(qū)外匯管理政策主要內(nèi)容為貫徹落實中國人民銀行《關(guān)于金融支持中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)建設的意見》要求，支持上海自貿(mào)區(qū)建設，服務實體經(jīng)濟發(fā)展，促進貿(mào)易投資便利化，經(jīng)國家外匯管理局批準，國家外匯管理局上海市分局《關(guān)于支持中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)建設外匯管理實施細則的通知》。該細則按照服務實體經(jīng)濟、深化外匯管理改革、有效防范風險、“成熟一項、推動一項”原則，實施經(jīng)常項目、直接投資、對外債權(quán)債務、企業(yè)集團資金集中運營管理、結(jié)售匯管理等外匯管理政策創(chuàng)新措施（如表2）。

（四）上海自貿(mào)區(qū)外匯管理政策的啟示和借鑒一是大幅度的簡政放權(quán)。從具體內(nèi)容看，不僅簡化了區(qū)內(nèi)主體和境外之間經(jīng)常項目交易單證的審核，直接投資外匯登記的手續(xù)，還率先在全國實行外資企業(yè)外匯資本金意愿結(jié)匯，賦予企業(yè)結(jié)匯選擇權(quán)，規(guī)避匯率風險；同時，還取消了相當部分的債權(quán)債務行政審批的手續(xù)，促進了跨境融資的大幅度便利化。在改進外債風險管理的前提下，賦予了微觀主體更多的境內(nèi)外融資的自主選擇權(quán)。二是實施負面清單管理模式。通過深入探索負面清單管理模式，上海自貿(mào)區(qū)投資管理制度更加開放透明。據(jù)了解，2014版負面清單將外商投資準入特別管理措施由190條減少到139條；負面清單以外領(lǐng)域的外商投資項目核準制和企業(yè)合同章程審批制全部改為備案制；企業(yè)準入由“一個部門、一個窗口集中受理”；服務業(yè)23項開放措施全面實施。三是促進總部經(jīng)濟和新型貿(mào)易業(yè)態(tài)的發(fā)展。通過改進跨國公司總部外匯資金集中運營管理，外匯資金池及國際貿(mào)易結(jié)算中心外匯管理各項試點的政策，大幅度放寬試點企業(yè)的條件，簡化審批流程和賬戶管理，有利于總部經(jīng)濟在自貿(mào)區(qū)大面積的集聚。四是積極支持融資租賃業(yè)務在自貿(mào)區(qū)快速發(fā)展。允許非金融類融資租賃公司境內(nèi)收取外幣資金，簡化飛機、船舶等大型融資租賃項目預付貸款手續(xù)。通過一系列的措施，極大地便利了區(qū)內(nèi)融資租賃業(yè)務開展，促進區(qū)內(nèi)企業(yè)開拓國際市場，提高企業(yè)的競爭能力。五是對系統(tǒng)風險的零容忍。加強統(tǒng)計檢測的分析預警，嚴格履行外匯數(shù)據(jù)信息報送義務，督促銀行、企業(yè)等按照現(xiàn)行外匯管理規(guī)定，主動報告異常或可疑情況，防止異常跨境資金的流動；完善外匯收支預測、預警體系，對銀行和企業(yè)的可疑情況進行提示；依法開展現(xiàn)場核查和檢查，實施分類監(jiān)管；在出現(xiàn)重大風險時，可以及時調(diào)整政策，采取臨時性管理措施。

二、外匯管理政策支持絲路經(jīng)濟帶西安自貿(mào)園區(qū)建設的借鑒與探索

近年來，陜西省對外開放的步伐逐步加快，已經(jīng)獲批建成西安綜合保稅區(qū)、西安出口加工A區(qū)和B區(qū)、西安高新綜合保稅區(qū)、西咸空港保稅物流中心5個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)。2014年1月，經(jīng)國務院批復，西咸新區(qū)升級為國家級新區(qū)。5月，《西安國家航空城實驗區(qū)規(guī)劃》獲得國家民航總局批復，空港新城成為全國首個國家航空城實驗區(qū)。2014年10月17日，陜西省委、省政府出臺《關(guān)于加快西咸新區(qū)發(fā)展的若干意見》，明確提出：整合空港新城和西安國際港務區(qū)功能，依托西安海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)和西安咸陽國際機場國家海關(guān)口岸，積極申報建設絲綢之路經(jīng)濟帶自由貿(mào)易區(qū)；設立空港新城海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)，開展國家跨境電子商務試點，打造絲綢之路經(jīng)濟帶交通物流樞紐，建設國家航空城實驗區(qū)。從國家戰(zhàn)略到陜西省的決策部署，以西咸新區(qū)空港新城為承載，大西安、大空間的地緣優(yōu)勢不斷被深入挖掘，陜西推動絲路經(jīng)濟帶西安自貿(mào)園區(qū)建設逐步深入。

（一）借鑒上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗，前瞻性開展絲路經(jīng)濟帶西安自貿(mào)園區(qū)建設外匯政策設計一是研究與貿(mào)易自由配套的外匯支持政策。進一步簡化經(jīng)常項目業(yè)務流程。建立前臺“一站式”外匯業(yè)務服務體系，簡化經(jīng)常項目收結(jié)匯、購付匯單證審核流程。支持企業(yè)集團經(jīng)常項目集中收付匯與軋差凈額結(jié)算。督促銀行按照“了解你的客戶”、“了解你的業(yè)務”、“盡職審查”等原則辦理經(jīng)常項目收結(jié)匯、購付匯手續(xù)。推動海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域整合優(yōu)化，探索負面清單管理模式。實施主體監(jiān)管，對園區(qū)內(nèi)重點企業(yè)建立一對一定點聯(lián)系制度。探索差異化管理方式創(chuàng)新，鼓勵園區(qū)內(nèi)企業(yè)充分利用境內(nèi)外兩種資源、兩個市場，便利跨境貿(mào)易。二是研究與投融資便利配套的外匯支持政策。進一步放寬資本項目外匯管理。簡化直接投資外匯登記手續(xù)，直接投資項下外匯登記及變更登記下放至銀行辦理，實行外商投資企業(yè)外匯資本金意愿結(jié)匯。加快推進“一帶一路”建設，積極探索推動資本項目可兌換的有效途徑，深化區(qū)域經(jīng)濟合作與創(chuàng)新，推動中國-新加坡第三個政府間項目在陜西落地，探索建立絲綢之路經(jīng)濟帶能源金融中心，推進絲路基金在基礎(chǔ)設施、交通運輸、戰(zhàn)略能源中發(fā)揮作用，促進陜西與中亞各國建立更為緊密的經(jīng)貿(mào)金融合作關(guān)系。三是研究支持總部經(jīng)濟和新型貿(mào)易業(yè)態(tài)發(fā)展的外匯支持政策。結(jié)合陜西企業(yè)發(fā)展特色，鼓勵西電集團等公司總部外匯資金集中運營管理試點、改進外幣資金池及國際貿(mào)易結(jié)算中心外匯管理試點政策，放寬試點企業(yè)條件、簡化審批流程及賬戶管理。便利金融機構(gòu)為跨境電子商務提供人民幣結(jié)算服務。四是研究支持融資租賃業(yè)務的外匯支持政策。取消區(qū)內(nèi)融資租賃公司辦理融資租賃對外債權(quán)業(yè)務的逐筆審批，實行登記管理。融資租賃類公司開展對外融資租賃業(yè)務，不受現(xiàn)行境內(nèi)企業(yè)境外放款額度限制。鼓勵合格外商融資租賃公司開展租賃外債業(yè)務，促進園區(qū)內(nèi)企業(yè)通過開展設備融資租賃獲取先進技術(shù)設備。允許非金融類融資租賃公司境內(nèi)收取外幣租金，解決貨幣錯配問題。簡化飛機、船舶等大型融資租賃項目預付貨款手續(xù)。五是研究促進外匯市場發(fā)展的外匯支持政策。根據(jù)國家外匯管理局要求調(diào)整轄內(nèi)金融機構(gòu)進入銀行間外匯市場管理政策，鼓勵園區(qū)內(nèi)符合要求的金融機構(gòu)加入中國外匯交易中心進行即期結(jié)售匯和衍生產(chǎn)品交易。便利銀行開展面向區(qū)內(nèi)客戶的大宗商品衍生品的柜臺交易，幫助企業(yè)規(guī)避大宗商品價格風險。

（二）深入外匯管理改革，創(chuàng)新性開展絲路經(jīng)濟帶西安自貿(mào)園區(qū)外匯管理機制建設的探索一是建立新常態(tài)下以負面清單為主的外匯管理政策取向機制。當前我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，正從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，經(jīng)濟發(fā)展方式正從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)正從增量擴能為主轉(zhuǎn)向調(diào)整存量、做優(yōu)增量并存的深度調(diào)整。絲路經(jīng)濟帶西安自貿(mào)區(qū)外匯管理也要適應我國經(jīng)濟發(fā)展的新常態(tài)形勢，采取負面清單的政策取向，對現(xiàn)有外匯政策進行有效整合，打破經(jīng)常、資本等條塊分割的外匯管理模式，實現(xiàn)包涵經(jīng)常項目、資本項目、國際收支申報等全口徑外匯業(yè)務的企業(yè)主體管理，探索建立以負面清單為主的外匯管理政策取向機制，進一步減少市場主體運行成本，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定作用，積極促進內(nèi)需和外需平衡、進口和出口平衡、引進外資和對外投資平衡，為涉外主體創(chuàng)造更好的市場競爭環(huán)境。二是建立跨部門監(jiān)管政策配合的協(xié)調(diào)機制。自貿(mào)區(qū)建設涉及商務、海關(guān)、工商、稅務、財政、人民銀行、外匯局等多個部門，部門之間的政策不協(xié)調(diào)和溝通不暢將導致自貿(mào)區(qū)管理的盲點和空白。在絲路經(jīng)濟帶西安自貿(mào)區(qū)建設中，一方面應推動跨部門監(jiān)管政策協(xié)調(diào)的頂層設計，聯(lián)合國際海事、各地海關(guān)、港口、稅務、公安等部門搭建第三方監(jiān)管信息共享平臺，形成監(jiān)管合力；另一方面，在推動絲路經(jīng)濟帶西安自貿(mào)區(qū)建設中，應更好地協(xié)調(diào)商務、發(fā)改委、稅務、海關(guān)等多個部門，探索建立絲路經(jīng)濟帶西安自貿(mào)區(qū)建設跨部門聯(lián)合監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，減少政策沖突和監(jiān)管沖突，在簡政放權(quán)的大背景下提升對企業(yè)的管理和服務的執(zhí)行效率。三是完善跨境資金流動監(jiān)測預警和風險應對機制。通過將現(xiàn)有的多個外匯信息系統(tǒng)進行有效整合和連接，探索絲路經(jīng)濟帶西安自貿(mào)園區(qū)內(nèi)數(shù)據(jù)集中采集和集中監(jiān)測體系。通過設計科學的指標校驗關(guān)系、合理的指標預警值和判斷風險的指標編制，進一步完善跨境資金流動監(jiān)測預警和風險應對機制，加強對園區(qū)內(nèi)企業(yè)統(tǒng)計監(jiān)測與預警分析，有效防范外匯收支風險。指導督促銀行切實履行代位監(jiān)管職責，主動報告異常或可疑情況并積極采取措施，防范異常跨境資金流動；強化非現(xiàn)場檢測與現(xiàn)場核查檢查，實施分類管理，將外匯違規(guī)信息納入金融業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，加大違規(guī)和失信懲戒力度。進一步探索建立健全宏觀審慎管理框架下的外匯管理體系，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風險的底線。

作者：趙斐單位：中國人民銀行西安分行