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1研究方法和數據來源

1.1研究方法文章考慮科技投入的產出滯后效應，將生態環境效應納入評價框架，從相對指標角度建立一套農業科技創新投入產出指標體系，并應用DEA-Tobit兩階段法模型對我國農業科技創新效率進行分析，試圖揭示要素投入強度和結構的變化對創新效率的影響，以及影響創新效率的主要外部環境因素，以便為當前我國農業科技創新的投入結構優化和方向調整提供實證。

1.2數據來源研究所用數據來源于《中國統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》、《中國農村統計年鑒》、《中國農業統計年鑒》、《高等學校科技統計資料匯編》、政府公報和各政府網站等，并通過計算所得，有個別缺失年份數據根據平滑指數法計算獲得。基于科學性、簡單性、層次性、可比性、獨立性和可操作性原則，構建了包含4個一級指標和10個二級指標的農業科技創新投入產出指標體系。

2基于DEA模型的農業科技創新效率測算及結果分析

2.1變量描述統計科技創新是一個復雜的過程，從當年的科技資源投入到獲得全部的產出，需要一定的時間。關于科技創新投入的滯后年限，目前，國內并沒有統一的標準，一般為1～3年。文章采取2年為滯后年限，即以1991年的科技創新投入對應1993年的科技創新產出，進行變量描述統計（見表2）。

2.2效率測算及結果分析文章采用輸入型DEA模型，借助DEAP2.1分析軟件，對我國1991～2007年農業科技創新前沿效率值進行測算，測算結果（見表3）。通過分析發現：1）農業科技創新的綜合技術效率整體上穩步提高，但資源利用效率呈下降趨勢（見圖1）。我國的農業科技創新效率在1991～2003年間大幅度提高，由1991年的0.64上升至2003年的1.00，達到技術有效。而后各年雖有浮動，但都保持在0.90以上，平均效率為0.95。從整體上看，1991～2007年間我國農業科技創新的綜合技術效率較高。相對于綜合技術效率和規模效率而言，純技術效率較高且變動幅度相對較小，方差僅為0.0069，說明我國農業科技創新水平較高，但也反映出17年間我國的農業生產技術水平并未顯著提高。從產出上看，1993～2009年，我國的農業專利申請數、SCI和EI收錄的科技論文數和土地產出率均穩步上升，但資源利用效率曲線卻逐年呈現下降趨勢，農業生產總值的增加在某種程度上是以犧牲自然環境為代價的。2）農業科技創新的綜合技術效率主要取決于科技投入要素間配置結構的協調程度。純技術效率代表了農業的科技創新水平，反映的是由于管理和技術等因素影響的生產效率；規模效率反映了農業科技創新過程中基本投入要素規模變動而影響的生產效率，取決于各種要素之間配置比例的合理程度；綜合技術效率由純技術效率與規模效率的乘積組成。從圖1可以看出，1991～2007年，我國農業科技創新的純技術效率基本穩定在1左右，說明17年間均基本達到技術有效；規模效率在1991～1993年間大幅度提升，而后除個別年份稍有下降以外，整體上呈不斷上升趨勢，特別是從2001年以來所有年份（除2005年）都達到規模有效，說明我國科技創新人員、資金等投入要素配置規模逐漸趨向合理。而1991～2007年間我國科技創新綜合技術效率與規模效率基本保持了一致的變動趨勢，說明綜合技術效率主要取決于規模效率的變化，人員、資金投入有效規模的擴大對提高農業科技創新的有效性具有重要作用。3）綜合技術效率主要受不同創新主體科技投入占比影響，而和投入強度關系不大。1991～2007年，我國在人員、資金等要素的絕對數量投入方面整體呈上升趨勢，但相對數量呈現較大的波動（見圖2）。農業三項經費占財政支農的比重由1991年的83.4%迅速下降到1995年的52.2%，而后有所回升，到1999年基本與1991年持平，占到財政支農支出的83.8%，之后各年波動相對平穩，平均維持在72.1%左右。每萬名經濟活動人口中農業研究開發機構的科學家和工程師數量投入大致可以劃分為三個階段：1991～1995年基本維持不變，每萬名經濟活動人口中農業研究開發機構的科學家和工程師數量大約有0.77個；1996～2004年穩定波動，1996年數量迅速下降為0.54，而后的9年基本在0.52左右波動；2005～2007年穩步上升，到2007年上升至0.59。但從圖2可以看出，我國農業科技創新的綜合技術效率受科技投入強度效率影響并不大，而和科技投入結構效率表現出了高度的一致性，綜合技術效率的提高有賴于科技投入結構的優化調整。4）發揮農業龍頭企業的科技創新主體作用，有助于提高科技創新的綜合技術效率。在農業科技投入結構方面，政府屬研究與開發機構的R&D經費支出占R&D總投資比不斷下降，由1991年的77.5%降至2007年的40.7%；大中型工業企業的R&D經費支出占R&D總投資比有了較大幅度的提升，1991年只有19.7%，而到2007年達到了50.1%；高等院校的R&D經費支出占R&D總投資比從2001年的2.8%增加至2007年的9.2%，但變動的幅度不大，2003～2007年基本維持在9.7%左右。由此可以得出，1991～2007年，我國的農業科技投入主體發生了較大變化，1991～2003年表現為以政府屬研究與開發機構的科技投入為主，2004年大中型工業企業首次超過政府屬研究與開發機構，成為我國農業科技創新的主體。大中型工業企業（主要指農業龍頭企業）作為市場經濟的主體，以利益最大化為核心目標，在資源配置上更符合市場的發展規律和產業發展的實際，其研發強度越強說明有更多的資源按照市場的方式進行高效配置，其科技創新主體地位的不斷加強，有效地促進了農業科技創新綜合技術效率的提高。

3基于Tobit模型的農業科技創新效率外部環境影響因素分析

農業科技創新是一個復雜的系統，涉及政府、研究與開發機構、高等院校、企業、中介服務機構、社會公眾等多個主體，包括人才、資金、科技基礎、知識產權、制度建設、創新環境等多個要素，是各創新主體、創新要素交互作用下的一種復雜涌現現象。農業科技創新效率的高低除了受科技投入強度和投入結構等內部因素的影響外，政府對教育的投入程度、政府對科技的支持力度等外部環境也在農業科技創新過程中發揮著不可忽略的作用[9-10]。用教育經費占GDP比表示教育投入，用三種糧食平均商品率表示農業組織經營制度，用農業支出占財政支出比表示農業政策，來研究教育、農業組織規模、政策對創新效率的影響。所用數據均來自《中國統計年鑒》，并通過計算所得，變量統計描述（見表4）。借助EVIEWS5分析軟件，一次考慮一個環境變量的影響，對農業科技創新綜合技術效率值與教育投入、農業組織經營制度和農業政策的關系進行估計（見表5）。由表5可以看出，教育投入、農業組織經營制度和農業政策三個自變量均通過檢驗，與綜合技術效率值顯著正相關。而教育投入對創新效率的影響程度最高，政府政策次之，農業組織經營制度最小。在其他條件相同的情況下，教育投入每增加一個百分點，效率提高0.24%。2000年之前，我國教育投入占GDP的比重均低于4%，平均占比為3.32%；2001～2007年平均占比為4.51%，上升了1.19個百分點。因教育投入增加而帶來的效率增加值為0.2856；農業組織規模（反映農業組織經營制度）每增加一個百分點，效率提高0.018%。和1991年相比，2007年我國農業組織規模擴大了18.3%，帶來的效率增加值為0.3294；政府在農業方面的財政支出整體上呈下降趨勢，2007年比1991年低了1.6個百分點，農業科技創新效率降低0.1744。綜合考慮三種外部環境因素，2007年我國農業科技創新效率值比1991年增加了0.4406，而實際增加值只有0.3565，說明三種因素之間存在交叉影響。一次考慮三個環境變量的影響，建立多元回歸方程，模型估計結果（見表6）。數據顯示：考慮三種因素的交叉影響，進行教育投入、農業組織經營制度和農業政策三個環境因素與農業科技創新的綜合技術效率值的回歸性分析，并未通過顯著性檢驗。但從“系數”列可看出，單就外部環境對創新效率的影響來說，教育投入對創新效率的影響程度最高，政府政策次之，農業組織經營制度最小，和一次考慮一個環境變量回歸的結果保持一致。

4結論及政策建議

文章綜合應用DEA模型和Tobit方法，基于1991～2009年統計數據，從要素、結構、環境共同決定系統功能的方法論體系出發，對我國農業科技創新效率進行了測算和評價，同時對影響農業科技創新效率的外生環境變量進行了深入分析。得出以下四個方面的結論：一是我國農業科技創新的綜合技術效率整體上穩步提高，2003年后每年都保持在0.90以上，平均效率為0.95，但資源利用效率呈下降趨勢；二是農業科技創新的綜合技術效率主要取決于科技投入要素間配置結構的協調程度，而和投入強度關系不大，人員、資金等要素的投入結構優化和協調配置有助于提高農業科技創新的有效性。三是1991～2007年17年間我國農業科技創新供給主體結構發生了明顯變化，2004年農業龍頭企業R&D經費投入占R&D總投資比首次超過政府屬研究與開發機構，成為我國農業科技創新的主體。發揮農業龍頭企業的科技創新主體作用，可有效促進農業科技創新綜合技術效率的提高。四是在影響農業科技創新效率的外部環境因素中，教育投入對創新效率的影響程度最高，政府政策次之，農業組織經營制度最小。在工業化、城鎮化深入發展的今天，科技進步和科技創新效率的提高已成為促進現代農業發展，保持農業穩定發展和農民持續增收最重大、最關鍵和最根本的出路。基于上述結論，要提高我國農業的科技創新效率，打造農業的市場競爭力，需不斷優化科技創新環境，尤其注重教育對培養創新型人才的關鍵作用；合理高效配置資源要素，調整優化投入結構，突出和強化農業龍頭企業的科技創新主體地位；采用以生物技術和信息技術為主導的農業生產技術，提高資源利用效率，提升農業的生態環境效應。

作者：申志平單位：同濟大學經濟與管理學院