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一、研究背景

民政部門歷來是我國重要的民生部門。民生問題直接關系到民心向背和政權穩固，既是人民群眾關切的焦點，也是理論探討的熱點，更是當前全黨工作的重點。各級民政部門在依法行政過程中直接形成的各類民政專業檔案，是記錄和反映一個地區諸如社會救助、傷殘撫恤、慈善捐助、婚姻登記、防災減災、烈士評定、雙擁工作、優撫安置、養老福利、殯葬管理、行政區劃、社會組織管理等一系列民生內容及民生發展水平的歷史記錄。近年來，我國民政領域形成的專業檔案種類逐漸增多、數量不斷增大，與公民權益的關聯度也越來越高；國家民政主管部門出臺了一系列民政專業檔案管理辦法，有力地促進了各地民政專業檔案管理制度化、規范化。但是，如何切實管好用好民政專業檔案，充分發揮國家綜合檔案館的檔案專業技術優勢，增強其服務民生、助力社會管理和社會建設的效能，需要我們認真思考和研究，充分認清其必要性，研究其可行性，探索出民政專業檔案進館的基本途徑和移交模式，為制定民政專業檔案進館策略提供可靠的依據。同時，也可為其他行業的專業檔案進館提供借鑒。在法規制度層面，檔案法及其實施辦法等檔案法律法規、民政業務的相關政策制度及各類民政專業檔案管理辦法，為課題研究提供了有力的法規制度條件；在實踐層面，各地民政系統不斷強化民政專業檔案管理，各級國家綜合檔案館或多或少地進行了民政專業檔案的進館嘗試，為課題研究提供了翔實的實踐條件。同時，課題的參與人員中，既有國家檔案行政管理部門從事專業檔案業務指導人員，又有國家民政部門長期負責民政專業檔案業務指導人員；既有省市級檔案行政管理部門負責檔案業務監督指導人員，又有區縣級具體負責基層民政機構開展民政專業檔案管理的指導人員。參與人員對各級民政專業檔案管理情況熟悉，檔案理論知識厚實，工作經驗豐富，具備完成課題的工作基礎。

二、研究內容

課題主要研究民政專業檔案移交進國家綜合檔案館的必要性、可行性和移交模式問題。課題組以科學性、系統性、實用性為原則，采用文獻參考法、實地調研法、座談研討法、數據分析法等開展研究。1.研究方法文獻參考法：課題組查閱了大量的相關文獻、報刊等，對相關的民政業務和檔案業務資料進行廣泛搜集積累，力圖從理論上找到更多的相關研究成果予以參考借鑒。實地調研法：課題組深入到具有典型意義的山東省和湖北省民政部門、檔案部門進行實地調研，深入了解省市縣三級民政部門和同級國家綜合檔案館有關民政專業檔案進館的情況，廣泛聽取情況匯報和意見建議。座談研討法：課題組先后召開了4次片區座談會，共召集了涵蓋全國20多個省級檔案部門的具有多年業務指導經驗的檔案專家，以及省市縣三級民政部門相關專家進行座談，了解各省民政檔案工作情況，并進行深入的理性分析，得到了許多具有建設性的意見和建議。數據分析法：課題組設計了民政專業檔案進館情況調查問卷（分為國家綜合檔案館和民政系統檔案部門2套問卷），包括6個部分：一是列入進館范圍的民政專業檔案種類情況；二是已進館的民政專業檔案種類、數量、保管期限情況；三是民政專業檔案沒有進館的原因分析；四是檔案館接收民政專業檔案的標準要求及保管條件；五是民政專業檔案進館后的利用情況；六是如何加強和改進民政專業檔案進館工作等。對調研省份開展問卷調查工作，并進行了數據分析。2.研究過程課題研究過程主要經歷了成立課題組、制定總體研究方案、開展調查研究、撰寫研究報告等階段。首先，成立課題組。課題組由國家檔案局館室司司長和民政部檔案資料館館長為組長，成員由國家檔案局、民政部檔案資料館，以及北京市、安徽省、江蘇省、青島市等省市檔案局的業務骨干組成。第二，制定總體研究方案。確定課題研究的技術路線、工作步驟、時間進度和課題組成員分工等。第三，開展調查研究。課題采取了問卷調查、電話調研、實地考察、座談研討、網絡調研等多種形式，了解省市縣三級民政專業檔案進館現狀和進館需求情況，收集、分析和總結各類民政專業檔案進館前后所遇到的各種問題，從而為分析論證進館必要性、可行性和進館模式打下基礎。最后，撰寫課題研究報告。課題組對各次調研情況和調查問卷進行了匯總分析，撰寫了《民政專業檔案進館問題調研報告》《民政專業檔案進館必要性可行性論證報告》《民政專業檔案進館模式論證報告》等，并召開2次專家論證會，對研究報告反復進行了修改完善。3.研究成果(1)《民政專業檔案進館問題調研報告》該報告以實地調研、座談研討和調查問卷數據分析為基礎，基于省市縣三級各類民政專業檔案進館的現狀，通過歸納和分析，在理論上提出了民政專業檔案的概念、特點和作用，客觀地分析了目前民政專業檔案管理的現狀，以及民政專業檔案進館存在的主要矛盾和問題，并提出了具體的、針對性強的對策和建議。(2)《民政專業檔案進館必要性可行性論證報告》該報告首先從4個方面論證了民政專業檔案進館的必要性，即民政專業檔案是重要的國家檔案資源，應當依法納入國家綜合檔案館接收范圍；民政專業檔案具有獨特的價值屬性，必須由國家綜合檔案館承擔長期管護的任務；綜合檔案館親民的利用服務模式，可以使進館的民政專業檔案利用效能展露出最絢麗色彩；綜合檔案館的安全管理體系，可以確保進館的民政專業檔案絕對安全。其次，論證了民政專業檔案進館的可行性，即民政部門對專業檔案重視程度不斷提高，為專業檔案規范化管理打下良好基礎；民政業務信息化水平不斷提高，為民政部門與檔案部門共建共享專業檔案信息資源提供可能；各級國家綜合檔案館的館庫建設，為民政專業檔案長期安全保管提供可能；國家綜合檔案館“五位一體”的公共檔案館建設，將大力提升民政部門的公共服務能力。最后，提出了民政專業檔案進館工作實施路線，即逐步完善民政專業檔案法規制度體系；加強對各級民政部門專業檔案規范化管理的監督管理；推進各級民政部門專業電子文件歸檔和專業檔案數字化工作。(3)《民政專業檔案進館模式論證報告》該報告分為3個部分：第一部分提出了民政專業檔案進館的基本原則：依法依規、便民利民、齊全規范、協商一致。第二部分提出了民政專業檔案進館的模式。分析了構成進館模式的4個基本要素：進館范圍、進館內容、進館時限和進館方法，并提出了各門類民政專業檔案依據各自不同的管理特點和具體情況，劃分為4種可選擇的進館模式：完整模式、抽樣模式、特殊模式和強制模式。第三部分提出了民政專業檔案進館的保障措施：制訂實施方案、加強監督指導、嚴格進館驗收和加強開發利用。

三、創新性和推廣利用前景

目前該課題在國內外均屬研究空白，專業書籍中很少專門論及此問題。實際工作中操作層面相當復雜。1.填補了我國民政專業檔案理論研究的空白我國專業檔案理論研究一直是檔案學研究中的一個短板，民政專業檔案理論研究更是一個空白。此次課題研究成果明確提出了民政專業檔案的概念、主要特點和作用，為今后民政專業檔案工作的開展提供了理論依據，填補了國內外的研究空白，也為其他門類專業檔案的理論研究提供了可靠的借鑒。2.首次系統分析了民政專業檔案進館的必要性和可行性根據調研情況，系統地提出了民政專業檔案進館的必要性，具體分析了進館的可行性，使進館工作從主觀到客觀都得到了升華，為實際工作的開展奠定了堅實的理論和實踐基礎。3.首次系統歸納了民政專業檔案進館的模式通過詳細研究分析構成進館模式的4個基本要素，以民政專業檔案某一種具體門類的專業檔案為單元，歸納出了有針對性的、可供選擇的4種進館模式，既考慮到當前又兼顧到長遠，既有現實性又有前瞻性，掃清了檔案進館工作的最后一道障礙，為其他領域形成的專業檔案進館工作提供了借鑒，是專業檔案管理工作的一項創舉，其影響必將深遠。該課題以民政專業檔案為切入點，深入研究其形成的規律和特點，在大量調研基礎上，對民政專業檔案移交國家綜合檔案館的必要性和可行性進行了論證，同時根據目前變化各異的檔案工作現狀，有針對性地提出了4類進館模式，為民政專業檔案進館工作提供了強有力的理論支撐，使這項工作的開展有法可依、有規可循，亦可為其他專業檔案進館工作提供借鑒。

作者：于青單位：國家檔案局