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一、技術(shù)創(chuàng)新與中小企業(yè)成長

(一)技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤的重要途徑利潤最大化是中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營最終目標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新是達(dá)到這一目標(biāo)的重要途徑，主要表現(xiàn)在以下三個方面:一方面，通過產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品，滿足了消費(fèi)者多樣化的需求，從而擴(kuò)大市場銷售份額，增加了企業(yè)總收益;另一方面，企業(yè)通過技術(shù)改造完善生產(chǎn)工藝，提高了勞動生產(chǎn)率，降低單位產(chǎn)品成本，從而使企業(yè)獲得價格優(yōu)勢;最后，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新能節(jié)約某種資源，從而使企業(yè)各種生產(chǎn)要素配置進(jìn)一步優(yōu)化，給企業(yè)帶來豐厚的利潤。

(二)技術(shù)創(chuàng)新是促使企業(yè)制度創(chuàng)新形成的強(qiáng)大推動力技術(shù)創(chuàng)新在形成企業(yè)新的產(chǎn)品、新的市場、新的生產(chǎn)方式時，必然會與原先的企業(yè)制度及文化形成沖突碰撞，為了保證該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的順利進(jìn)行，企業(yè)必會調(diào)整原有制度，這就是所謂的制度創(chuàng)新，制度創(chuàng)新是順利進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的保證。與此同時，圍繞著制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)內(nèi)部的文化也會進(jìn)行創(chuàng)新，形成新的企業(yè)創(chuàng)新文化，并且職員越來越具有創(chuàng)新精神，職員的綜合素質(zhì)也不斷地得到提高。

二、山西省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

(一)技術(shù)創(chuàng)新成果明顯截止2012年底，據(jù)測算山西省中小企業(yè)提供了山西省約65%的發(fā)明專利、75%以上的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果和80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)。山西省中小企業(yè)中有省級企業(yè)技術(shù)中心125家，占山西省省級企業(yè)技術(shù)中心總數(shù)的80．1%，2012—2013年認(rèn)定的69個山西省級中小企業(yè)技術(shù)中心，擁有全國領(lǐng)先技術(shù)33項(xiàng)、發(fā)明專利35項(xiàng)、實(shí)用新型專利38項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)專利21項(xiàng)。積極開展產(chǎn)學(xué)研合作，累計(jì)簽訂校企合作項(xiàng)目75個，涉及項(xiàng)目總投資近15億元。目前，山西省科技型中小企業(yè)達(dá)1232戶，擁有院士工作站1個、博士工作站10多個，與清華、北大等高校共建產(chǎn)學(xué)研基地20余個。從表1可以看出，科技型中小企業(yè)的科技創(chuàng)新的項(xiàng)目數(shù)逐年增長，獲資助金額也不斷增加，2013年資助金額是2009年的8倍，反映了科技型中小企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的熱情與能力不斷提高。

(二)合作創(chuàng)新能力進(jìn)一步提高合作創(chuàng)新是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要途徑。以產(chǎn)權(quán)為紐帶的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新體制不僅增強(qiáng)了企業(yè)整體的技術(shù)創(chuàng)新能力，也間接增強(qiáng)了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，2012年山西省各地市實(shí)行“請進(jìn)來，走出去”的辦法，采取舉辦通報(bào)會、網(wǎng)上征集、網(wǎng)上、新技術(shù)項(xiàng)目會等形式，通過參加APEC技術(shù)交流展覽會、中小企業(yè)博覽會等各種大型技術(shù)合作會議及走進(jìn)高等院校、科研院所等活動進(jìn)行合作創(chuàng)新。太原市組織產(chǎn)學(xué)研技術(shù)合作項(xiàng)目對接，成功簽約了28個項(xiàng)目，投資額達(dá)6．4億元。通過這些活動，中小企業(yè)合作創(chuàng)新能力進(jìn)一步提高，推動了中小企業(yè)轉(zhuǎn)型與發(fā)展。

(三)支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政資金投入有所增加為鼓勵山西省中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，提升市場競爭力，山西省充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，財(cái)政資金重點(diǎn)支持電子信息技術(shù)創(chuàng)新、新材料技術(shù)、新能源及節(jié)能技術(shù)、資源與環(huán)境技術(shù)、生物與新醫(yī)藥技術(shù)以及航空航天配套技術(shù)及高技術(shù)服務(wù)業(yè)的研發(fā)和利用等。2012年11月山西省財(cái)政廳動用3500萬元財(cái)政資金采用無償資助、貸款貼息等方式對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目給予引導(dǎo)性支持。主要對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在研究、開發(fā)及中試階段的必要費(fèi)用給予適當(dāng)?shù)臒o償資助，資助額度按不超過項(xiàng)目投資額的30%給予資助，且每個項(xiàng)目一般不超過100萬元。對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品具有一定創(chuàng)新性、需要投入較大研發(fā)資金或需中試擴(kuò)大規(guī)模形成批量生產(chǎn)且銀行已給貸款的項(xiàng)目，給予貸款貼息支持，貼息額度一般不超過100萬元。［1］

三、山西中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題

對于山西省中小企業(yè)而言，大多數(shù)中小企業(yè)是依賴當(dāng)?shù)刭Y源和大企業(yè)發(fā)展起來的，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)以能源與原材料為主，主要集中在建材、化工、冶金、焦化、農(nóng)副產(chǎn)品等行業(yè)，主要分布于臨汾、晉中、太原、運(yùn)城、長治等市，規(guī)模小種類少，所以中小企業(yè)的發(fā)展一直處于一種難于成長的維持狀態(tài)。這其中一個重要原因就是技術(shù)相對落后，主要采取粗放型發(fā)展方式，以初級產(chǎn)品為主，高附加值新產(chǎn)品少，競爭優(yōu)勢較弱，因此迫切需要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。然而山西省中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新正面臨許多問題。

(一)扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的科技資金投入不足技術(shù)創(chuàng)新的一個重要特點(diǎn)就是需要大量資金投入，足夠的資金投入是技術(shù)創(chuàng)新活動得以順利進(jìn)行的基礎(chǔ)和物質(zhì)保障。然而，山西省財(cái)政科技投入撥款占財(cái)政支出的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國家的平均水平(見表2、表3)。由表2可以看出每年科技預(yù)算支出總數(shù)在不斷上升，但是上升幅度很小，主要是因?yàn)槊磕曦?cái)政預(yù)算總支出的上升比例變動幅度極其微小。例如2012年山西省科技預(yù)算支出僅占財(cái)政總預(yù)算支出的1．21%，并且山西省財(cái)政用于省中小企業(yè)局安排的新產(chǎn)品試制貼息每年僅有100萬元。由表3可以看出2009—2012年企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出、研究與發(fā)展(R＆D)經(jīng)費(fèi)均逐年增長，企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)投入占全社會的比重均已超過80%，企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體地位已確立，但是從全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入上看，2012年山西省全社會研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)經(jīng)費(fèi)132．3億元，只占GDP1．09%，遠(yuǎn)低于1．97%的全國平均水平。山西省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中開展研發(fā)活動的只有224家，只占5．7%，僅為全國平均水平的一半，小型企業(yè)開展研發(fā)活動的數(shù)量更少，比例更低。

(二)原始創(chuàng)新、自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)山西省企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主體，“十一五”期間專利申請量達(dá)8769件，占山西省總量的33．3%，轉(zhuǎn)化率和應(yīng)用率則達(dá)80%以上，創(chuàng)造了良好的經(jīng)濟(jì)效益。省級科技計(jì)劃超過55%的研發(fā)資金投入到企業(yè)，產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目占項(xiàng)目總數(shù)的80%以上。［2］但是橫向比較，山西省企業(yè)原始創(chuàng)新較弱，具有高技術(shù)含量和高附加值的核心競爭產(chǎn)品偏少，自主創(chuàng)新的主體觀念有待加強(qiáng)。山西省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力與我國中部六省相比較弱，從國家中小企業(yè)科技創(chuàng)新基金2009年至2013年對中部六省的資助看(見表4)，山西省僅有292項(xiàng)，與排在第五位的江西相比，立項(xiàng)數(shù)不足其1/2;獲資助19225萬元，與排在第五位的河南相比，基金資助僅為其41%;山西省立項(xiàng)數(shù)和資金數(shù)量均列倒數(shù)第一，這從一個側(cè)面反映出，山西省中小企業(yè)對自主創(chuàng)新主體地位認(rèn)識不足，研發(fā)能力較弱。

(三)技術(shù)創(chuàng)新活動不積極、引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新能力弱一是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動不積極。2009年山西省工業(yè)企業(yè)中，只有6．5%的企業(yè)開展了研發(fā)活動。中小型企業(yè)開展研發(fā)活動的比例更低，占全部工業(yè)企業(yè)近97%的中小企業(yè)中開展研發(fā)活動的企業(yè)僅占5．4%。發(fā)達(dá)國家的科技史發(fā)展證明，中小企業(yè)才是企業(yè)創(chuàng)新的真正主體，而山西省大量的中小企業(yè)的自主創(chuàng)新意識尚不明顯。［3］二是引進(jìn)消化吸收所占比重與技術(shù)轉(zhuǎn)移所占比重相比還是較小的，這說明山西省中小企業(yè)在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)時存在著忽略消化吸收技術(shù)的問題。例如，山西省在2012年的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出為1850萬元，在中部六省中所占比為9．8%，然而當(dāng)年山西省技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出僅僅為3094萬元，在六省中占比0．64%，不足1%。

(四)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資環(huán)境不樂觀科技投入少是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金缺乏的一個原因，山西省企業(yè)融資環(huán)境差也是一個原因。山西省中小企業(yè)融資難這個問題早已存在，據(jù)調(diào)查顯示，山西省中小企業(yè)進(jìn)行投資的資金僅有甚至不足四分之一來源于銀行、信用社等金融機(jī)構(gòu)的貸款。例如，山西省中小企業(yè)于2010年計(jì)劃總投資1334億元，最終得到的來自銀行、農(nóng)村信用社的貸款總額不足335億元，而用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資更是少之又少。

(五)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才缺乏2012年山西省研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)人員為2．7萬人，居全國第19位，其中科學(xué)家和工程師所占比例遠(yuǎn)低于全國平均水平。山西省大型企業(yè)擁有的大專生及以上學(xué)歷的人數(shù)約為中小企業(yè)的3倍。此外，大企業(yè)與中小企業(yè)職工中高級或中級技術(shù)人員的差距也是比較大的，大企業(yè)中高級或中級職工所占比例為12．47%，中小企業(yè)僅僅占4%～7%。據(jù)對山西運(yùn)城市的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中大中專學(xué)歷和本科及以上學(xué)歷的人員占職工總數(shù)的比例僅僅為1．42%和9．75%，高學(xué)歷的研究生及博士生幾乎沒有，嚴(yán)重缺乏進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的高素質(zhì)人才。

(六)政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新缺乏系列政策法規(guī)，僅有的政策實(shí)施效果不明顯中小企業(yè)要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新既需要良好的內(nèi)部環(huán)境，還依賴良好的外部環(huán)境，這個外部環(huán)境就需要政府和社會每位成員共同營造。因長期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，以前山西關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的投資大部分都集中在國有大型企業(yè)上，常常忽略中小企業(yè)的技術(shù)發(fā)展，這樣導(dǎo)致一些中小企業(yè)不能健康地成長。此外，長期以來政府沒有鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系列的完善的政策法規(guī)以及稅收貸款優(yōu)惠政策，這也導(dǎo)致了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步伐的遲緩。再者，技術(shù)創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)性，尤其是中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)性更高，它迫切需要政府的保駕護(hù)航才能順利進(jìn)行。對于企業(yè)開展創(chuàng)新活動，政府出臺了一系列扶持技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，其中企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅政策是激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最直接和最有力的政策措施之一，研發(fā)費(fèi)用減免稅政策是適用于全部企業(yè)的普遍性政策，但從執(zhí)行情況來看，存在著隨企業(yè)規(guī)模減小實(shí)施效果衰減的現(xiàn)象。2009年山西有研發(fā)活動的大型、中型和小型工業(yè)企業(yè)中享受該項(xiàng)政策的企業(yè)所占比重分別為40．4%、16．7%和11．4%。政策惠及面小，特別是對中小企業(yè)的適用性不強(qiáng)，使創(chuàng)新政策的落實(shí)效果打了折扣。［3］

(七)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者文化素質(zhì)不高，缺乏與高校和科研院所協(xié)作的意識企業(yè)家是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，是企業(yè)的主心骨，也是技術(shù)創(chuàng)新的靈魂。然而，山西省中小企業(yè)的業(yè)主文化程度普遍不高，缺乏創(chuàng)新意識和技術(shù)創(chuàng)新知識，急于求成，求利潤。這種急功近利的經(jīng)營思想及非常強(qiáng)的躲避風(fēng)險(xiǎn)的意識，使其對技術(shù)創(chuàng)新顧慮頗多，缺乏與高校和科研院所協(xié)作的意識，不愿對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行投資，制約了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的步伐，也阻礙了企業(yè)的進(jìn)一步壯大。

四、提升山西省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對策

(一)加大政府科技資金投入力度，建立多元化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入體系山西省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金的缺乏，不僅因?yàn)檎萍假Y金投入得少，還因?yàn)樯轿魇≈行∑髽I(yè)缺乏科技投入的保障體系，銀行貸款、風(fēng)險(xiǎn)投資、社會籌資等發(fā)展非常滯后。因此，為了保障山西省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的持續(xù)展開，對于企業(yè)建立研發(fā)中心、新產(chǎn)品開發(fā)、新工藝改造，政府要提供專項(xiàng)資金支持，適當(dāng)減免稅收。總之，政府應(yīng)當(dāng)加大科技資金投入力度，確保科技經(jīng)費(fèi)投入的增長速度超過山西省國民生產(chǎn)總值的增長速度，全省科技財(cái)政預(yù)算支出應(yīng)占全省財(cái)政預(yù)算支出的5%以上。鼓勵企業(yè)自身增加技術(shù)創(chuàng)新的投入，使其成為技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)力量。此外，還要著力發(fā)展資本市場，拓展融資渠道，積極創(chuàng)建山西省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資基金、中小企業(yè)創(chuàng)新基金等，為中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供必要的金融保障。

(二)完善教育制度，培養(yǎng)高素質(zhì)的創(chuàng)新人才;提高企業(yè)的吸引力，招攬外來優(yōu)秀人才山西省中小企業(yè)嚴(yán)重缺乏進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的高素質(zhì)人才，想要獲得更多優(yōu)秀人才，應(yīng)從以下兩方面做起:第一，完善高等教育制度，培養(yǎng)高素質(zhì)的創(chuàng)新人才。山西省每年教育經(jīng)費(fèi)投入很大，2012年，山西省教育財(cái)政預(yù)算支出占總財(cái)政預(yù)算支出的21%，但是取得的效果卻不怎么令人滿意，山西省重點(diǎn)高校甚少，所以要不斷完善教育制度，提升高等學(xué)校科學(xué)研究水平，加強(qiáng)與中小企業(yè)的合作，培養(yǎng)更多科學(xué)技術(shù)人才。第二，提供優(yōu)厚的生活工作待遇等有利條件，增強(qiáng)中小企業(yè)的吸引力，使更多省外優(yōu)秀人才愿意來山西工作生活，也可以留住山西省優(yōu)秀人才，防止優(yōu)秀人才被外省挖走。

(三)為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)建良好的外部環(huán)境首先，政府要制定完善的、專門的政策法規(guī)扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。中小企業(yè)占山西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的半壁江山，政府應(yīng)該盡快制定針對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專門法律和計(jì)劃，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新營造優(yōu)良的制度環(huán)境，還可以制定優(yōu)惠政策，幫助中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。其次，完善山西省中小企業(yè)的技術(shù)服務(wù)體系。應(yīng)該加快健全社會化服務(wù)體系，如加強(qiáng)信息咨詢服務(wù)、中介服務(wù)、培訓(xùn)服務(wù)等，為那些年齡較大、知識陳舊、文化素質(zhì)偏低、專業(yè)面狹窄的企業(yè)家提供優(yōu)惠或免費(fèi)的培訓(xùn)，提高經(jīng)營者的文化素質(zhì)和經(jīng)營能力。

(四)加強(qiáng)企業(yè)與高校、科研院所等部門的合作山西省中小企業(yè)應(yīng)與高校、科研院所、金融機(jī)構(gòu)、政府等其他部門展開合作，以整體資源組合進(jìn)行合作創(chuàng)新，一方面支持高等院校和科研院所的科技人員到中小企業(yè)兼職進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，為中小企業(yè)提供技術(shù)上的專門支持，另一方面也可以選拔中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新骨干到國內(nèi)外高等院校和研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)習(xí)參觀和技術(shù)培訓(xùn)。這既可以彌補(bǔ)各自資源的不足，又能夠資源共享，有利于形成以產(chǎn)權(quán)為紐帶的產(chǎn)學(xué)研一體化機(jī)制，從而極大地提高中小企業(yè)創(chuàng)新能力。

(五)實(shí)施中小微企業(yè)技術(shù)提升計(jì)劃鼓勵所有中型企業(yè)、有條件的小微企業(yè)建設(shè)技術(shù)中心，以企業(yè)技術(shù)中心為載體，通過自主研發(fā)、產(chǎn)學(xué)研合作等方式，以“專精特新”為方向，延長產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)品鏈，攻克技術(shù)難題，強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。通過貸款擔(dān)保和貸款貼息等措施，鼓勵和支持中小企業(yè)圍繞大型企業(yè)和重點(diǎn)項(xiàng)目，形成產(chǎn)業(yè)集群，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的有序轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散，充分發(fā)揮技術(shù)中心在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用。

(六)提高中小企業(yè)經(jīng)營者素質(zhì)技術(shù)創(chuàng)新離不開企業(yè)家，企業(yè)家是創(chuàng)新的發(fā)掘者、引領(lǐng)者，創(chuàng)新的每一個環(huán)節(jié)都需要經(jīng)營者敏銳的眼光，需要經(jīng)營者果斷的決策，需要經(jīng)營者高效的組織。中小企業(yè)管理結(jié)構(gòu)簡單，經(jīng)營者作為創(chuàng)新活動的引領(lǐng)者，他們的價值觀念及文化素質(zhì)直接決定了企業(yè)的創(chuàng)新行為，因此，政府應(yīng)組織企業(yè)家到重點(diǎn)高校進(jìn)行培訓(xùn)，提高他們的整體素質(zhì)，培養(yǎng)他們的創(chuàng)新意識，幫助經(jīng)營者了解掌握科技知識，使其具備把握技術(shù)發(fā)展趨勢、考察市場的能力。

作者：王艷萍張瑜單位：太原師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)系