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1產學研協同創新概述

產學研協同創新是創新主體和要素在產學研合作基礎上的進一步深化和升級。20世紀80年代以來，我國的產業界和高等學校、科研機構、政府之間的產學研合作不斷形成和發展，直至協同創新概念正式提出后助力其升級為產學研協同創新。2011年4月，同志在清華大學建校百年大會上講話提出：“積極推動協同創新，鼓勵高校同科研機構、企業開展深度合作，建立協同創新的戰略聯盟。”這是首次從國家戰略高度對產學研協同創新提出明確要求。產學研協同創新與產學研合作并不矛盾，而是其在創新型國家建設背景下的延伸發展，是對自主創新內涵的豐富和深化，反映了當今科技革命和技術進步的新趨勢。

通過高校與其他相關單位比如科研院所、地方政府、企業組織、金融機構以及有影響力學術組織的交流、結盟或聯合，構建多學科、多領域交叉研究平臺，探索建立科技和文化傳承創新的新模式，最終實現國家科技實力提升和中華文化國際影響力的增強。當今時代，世界各國都面臨一系列重大問題，協同創新要求創新主體和要素之間實現跨一級學科和研究機構的深度交流與合作，打破傳統科研組織之間的壁壘，反映出自然科學和人文社科在高度分化基礎上實現橫向聯合發展的趨勢。產學研協同創新具有動態性、多元化、融合性和持續性等特點，近年來得到世界上各個科技強國的普遍重視，并逐漸向跨學科和區域化、國際和網絡化方向發展。經過幾年的努力，我國各級各類的協同創新中心不斷涌現，產學研協同創新進入了實質性發展的新階段。

2產學研協同創新的合作模式

改革開放之后，我國的產學研合作逐漸起步并緩慢推進，經歷了產學研聯合、產學研結合階段后，發展成為產學研協同創新。與之相對應，產學研合作的模式也在不斷演進，《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》中要求，鼓勵產學研各方特別是高等學校探索建立新的協同創新模式。產學研協同創新在國家創新體系和區域經濟發展中的地位日益重要，呈現出多元化、多樣性的合作模式。

（1）從主導組織的類型可以分為政府推動、企業主導、高校和科研院所主導的協同創新模式。其中政府推動型協同創新模式是指由地方政府投資主導，重視并強化協同創新基礎設施和軟環境建設，引導地方高校聯合科研機構和產業部門，圍繞地方經濟、政治、科技、社會、文化發展重大問題進行的區域性產學研協同創新；企業主導型協同創新模式是企業為了一定目的，比如提升自身技術水平、實現利潤最大化目標或者僅僅為解決某個技術難題，通過合作、委托開發等方式吸引高校或者科研院所參與企業研發過程，幫助企業提升創新能力和水平，其研發活動的時間、內容、形式和范圍由企業決定并支付費用；高校和科研院所主導的協同創新模式又稱為學研主導或者聯合開發模式，是學研兩方在地位平等基礎上，為實現共同的目標聯合起來，建立研究實體或者形成戰略聯盟，共同參與研發和經營管理，風險和收益共擔，利用各自優勢分工協作進行研究和創新活動而形成的一種協同創新模式。

（2）根據產學研協同創新的具體形式來劃分，不同的學者觀點不同，并隨著產學研合作發展階段而改變。最初，Atlan將產學研合作模式劃分為一般性研發資助、合作研究、研發中心、產學研發聯盟、大學中的業界協調單位、創業孵化中心與科技園區。國際經濟合作與發展組織即OECD也將高等學校和產業界的合作關系劃分為類似的7類。國內研究者初期的研究與此類似，但近年來有所演進。

（3）國外的產學研合作遠比中國時間久遠、范圍更廣、成效顯著。比如美國的斯坦福科技園和硅谷、德國的雙元制教育和顧問合作制（具體如圖1所示）。通過國際和國內產學研協同創新模式的比較，探討國內外產學研合作發展脈絡及創新模式，對于推進我國產學研合作創新模式的發展和實現協同創新的目標具有重要意義。

3產學研協同創新的運行機制

產學研協同創新的運行機制，即在產學研合作中影響其協同創新活動各因素的結構、功能、相互關系、作用原理和運行方式等的總和。主要包括——

（1）動力機制。目前的產學研合作主體在觀念、制度、管理和思維方式等多方面存在顯著差異，協同創新時既存在合作同時又有競爭，使得各創新主體動力缺乏、活力不強。為了保證協同創新能力不斷提升，必須識別并促進協同創新的動力機制。動力機制分為內部和外部動力機制。內部動力是協同創新系統各主體從內部產生的創新驅動力，包括內部激勵、自我改進和發展需求、資源互補性、利益驅使等因素。而外部動力是協同創新合作主體外部的，通過技術推動、市場需求、競爭壓力、政府支持等帶來的動力機制。

（2）知識轉移機制。產學研合作就是各類主體間知識的擴散、傳遞、集成及新知識產生和應用，并對接到產業部門最終形成新產品的過程。知識包括顯性和隱形的知識。前者利用文字、數字、報告書等規范形式來傳遞；后者通過個人的表達來意會，難以共享和具體化。產學研各方所擁有的知識在數量、質量和組成結構上都差異顯著，有天然的從知識豐富點（高位）往貧乏點（低位）轉移的自然推動力。高等學校和企業既可以提供知識也可以接受知識，通過這種知識的轉移機制，使知識獲得傳播、交互、增值的放大效應。

（3）風險控制機制。產學研合作參與主體除了高等學校、企業、科研院所外，還可能有政府、金融投資機構的加入，合作結果具有不確定性即存在風險。為防范可能發生的損失，產學研協同創新各參與主體需要對風險有客觀的認識，并采用一定方法測度風險進而控制風險。首先，明確參與主體的目標任務、權利、責任和義務，制定考核標準；其次，在項目執行期內端正態度并保持謹慎和理性，分階段分解風險責任；再次，采用專業方法對風險進行分析、評估，測算風險的大小，做到心中有數；最后，制定風險分擔條款，一旦不利情況發生，按照合同約定承擔各自的責任。

（4）利益分配機制。產學研協同創新并非政策性行為或者扶貧活動，而是通過優勢互補實現各自的利益。為保持協同創新的穩定性和持續性，需要建立良好的利益分配機制，關鍵問題是如何分配理論創新、中間成果和企業最終產品。各利益主體在協同創新過程中的訴求不同，政府最關心創新成果是否真正解決社會經濟和科技問題；高等學校和研究機構要考慮經濟回報等直接收益和社會影響力、科研聲譽等隱性收益；企業關注創新成果能否帶來生產力提升和銷售收入增加多少等直接的效益，還需保證參與的研究人員從協同創新中獲得合理的利益分配，調動其積極性和主動性。

（5）激勵機制。人是創新活動的主體，研究人員作為協同創新的核心關鍵人物，有效激勵才能保證其進行協同創新的積極性，提高創新成果的產出。設計科學合理的激勵機制要對人的內在需求、心理特征進行分析和評估，有針對性地采取激勵手段，真正實現激勵管理的目標。激勵的主體可以是政府、產學研各方或者新成立的科研團隊。激勵手段包括發放提成和獎金、授予榮譽稱號或者研究人員職務的提升等。在項目完成后，對激勵機制的效果進行后續追蹤，比較不同激勵機制的效果并不斷改進。

（6）績效評價機制。評價是為了更好地管理，產學研合作的結果是否具有創新性并實現了既定的目標，需建立科學合理的績效評價機制。為保證評價的客觀性，要由第三方制定績效考核標準和成果評價制度，并根據評價結果進行利益分配和成員激勵。績效評價機制不僅要考慮最終的成果，還要對過程和階段性成果進行關注，實現資源優化配置。在公平合理的導向下，綜合考慮新產品銷售收入、專利、論文、獲獎等成果，建立動態、科學、合理、有序的評價機制。

4發展產學研協同創新的對策建議

產學研協同創新的目標是實現各參與主體的協作和共贏。為進一步提升我國產學研合作的效率和效果，提出如下對策建議——

（1）創造良好的外部環境。產、學、研三方是協同創新的實施主體，而政府則需要從規劃、政策、立法和宏觀調控等方面做好工作。首先，根據區域范圍內經濟、科技、社會發展的實際情況，制定專門的產學研協同創新發展規劃，引導并推進區域內產學研合作的發展；其次，制定法律法規和政策文件，規范和約束參與主體的行為，明確合作成果的產權歸屬和收益分配比例，保障參與各方的利益；最后，加大政府的研發投入，提供各種政策優惠和經費支持，完善信息服務平臺等配套服務政策，充分發揮政府的調控作用。

（2）產學研三方培養與引進創新型人才，并進行追蹤管理。根據產學研三方的發展規劃和研究前景，分析其戰略目標對人才的需求和人才隊伍狀況，培養有潛質的員工或者引進急需的創新型人才，給予對方優厚的待遇和良好的科研條件及學術氛圍，并在配偶就業和子女上學上盡量滿足需要，解決其后顧之憂。同時對人才的科研活動進行追蹤管理，保證其完成必須的科研任務。

（3）多渠道籌措科研經費，提高經費使用效益。產學研合作的進行要投入一定的人力、物力及財力，在現有的科研設施及人員投入基礎上，需通過各種渠道籌措研究經費，包括政府投入經費、各參與主體自行籌措經費、技術需求方提供經費等方式，實現社會經費來源多元化并保證持續性。對已經籌集到的科研經費，通過有效的監督機制保證其使用效益。定期進行經費使用績效審計和評估，對審計結果進行公示和通報，并對績效評估結果好的單位、個人表彰和獎勵。

（4）建立科研成果激勵機制，有效發揮其導向作用。合理的激勵機制能夠激發科研人員的工作熱情，使他們全身心投入到科研活動中去。科研成果激勵機制對科研活動是有明顯的導向作用的。為此，產學研三方及科研團隊應合理制定科研獎勵政策，對高質量、創新性強的成果加大獎勵力度，促進廣大研究人員挑戰更高層次的創新活動。根據教育管理部門政策和科研環境變化，定期對科研獎勵文件進行修改和完善。

（5）建立并扶持產學研合作中介服務機構。中介服務機構的類型多種多樣，比如評估咨詢機構、科技信息中心、知識產權法律服務中心等，不同類型的機構可解決產學研結合中信息溝通不暢的問題。高校和科研院所有人才有技術，企業有研發活動需要的設施和技術需求，通過中介服務機構的牽線搭橋，產學研各方各取所需，有效地促進企業與高校、科研機構的交流和聯合，提高科技成果的轉化率和新產品銷售收入。

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作者：姜彤彤 單位：山東師范大學