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作者：曾國(guó)秀單位：江蘇常熟理工學(xué)院外國(guó)語(yǔ)學(xué)院

語(yǔ)言學(xué)中的個(gè)案研究應(yīng)用及問(wèn)題

在國(guó)外語(yǔ)言學(xué)研究中，個(gè)案研究方法的使用很廣泛。除了引言中提到的幾個(gè)代表性的個(gè)案研究實(shí)例外，關(guān)于個(gè)案研究方法及其應(yīng)用的書目、期刊文章有很多（Mackey&Gass2005;Cohenetal.2007;Duff2008;;Nunan1992;Mc-Donoughetal.1997）。其中，Duff詳細(xì)回顧總結(jié)了近30年來(lái)語(yǔ)言發(fā)展和使用中的個(gè)案研究所涵蓋的研究主題，方向和趨勢(shì)。

期刊僅以TESOLQuarterly為例，2001-2010的十年間，其中有31篇是關(guān)于個(gè)案研究的文章，平均每年有3.1篇。在國(guó)內(nèi)，通過(guò)查閱期刊，在上一個(gè)十年（1991-2001）左右時(shí)間內(nèi)，有一些關(guān)于語(yǔ)言學(xué)研究方法的理論探討（高一虹等1999，2000;桂詩(shī)春等1997;胡春萍，秦曉晴2001;劉作煥，陳林漢1991;劉潤(rùn)清1999;孟悅1993;王立非1997，2001）。在最近的十年（2001-2011）中，對(duì)語(yǔ)言學(xué)總體研究方法本身的討論就不多了?？偟膩?lái)說(shuō)，從這些學(xué)者、教師的討論分析可看出語(yǔ)言學(xué)研究方法中一個(gè)大致的規(guī)律：從注重定性研究到呼吁有更多的定量研究，再到“理性回歸”——倡導(dǎo)定性和定量研究方法的結(jié)合，強(qiáng)調(diào)研究方法的多元化。這在研究方法應(yīng)用上是一個(gè)很好的趨勢(shì)，但是對(duì)個(gè)案研究方法卻沒(méi)有給予一定的注意和重視，除了一些關(guān)于研究方法的著作（如文秋芳等2004）里會(huì)有對(duì)個(gè)案的介紹，期刊論文中僅有很少提到個(gè)案研究，如胡春萍、秦曉晴（2001）；孟悅（1993）；王立非（1997）等。而通過(guò)搜索中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)，2001-2010年間，所有核心期刊中，篇名含有“語(yǔ)言”（漢語(yǔ)和方言研究）的個(gè)案研究論文有8篇，含有“英語(yǔ)”的個(gè)案研究論文有24篇，其中外語(yǔ)類核心期刊《外語(yǔ)教學(xué)與研究》上有4篇，《外語(yǔ)與外語(yǔ)教學(xué)》有2篇，《外語(yǔ)電化教學(xué)》有2篇，《外語(yǔ)教學(xué)理論與實(shí)踐》有1篇，《外語(yǔ)界》有1篇。雖然一些國(guó)內(nèi)學(xué)者一直倡導(dǎo)研究方法的多元化發(fā)展，強(qiáng)調(diào)既有質(zhì)性又有量化的分析與研究，但是為什么教育研究者對(duì)于一直在各個(gè)領(lǐng)域都被廣泛使用的個(gè)案研究方法卻重視不夠？為什么十多年前的結(jié)論——“定性研究中，依據(jù)第一手資料的研究66篇，占全部定性研究的22%……個(gè)案/實(shí)地研究極少”和“很少有深入的個(gè)案研究”仍可沿用至今？為什么國(guó)內(nèi)關(guān)于個(gè)案的研究如此之少呢？這與個(gè)案研究方法本身的特點(diǎn)，其局限性，以及操作實(shí)施的難度有一定的關(guān)系。從個(gè)案研究的定義可以看出，因?yàn)槠溲芯繉?duì)象或參與者的特殊性，個(gè)案研究有四個(gè)特點(diǎn)。

（1）研究某一個(gè)特定現(xiàn)象的某一或幾個(gè)個(gè)例。比如研究一個(gè)教育現(xiàn)象中的某個(gè)學(xué)生、某個(gè)教師、某個(gè)教室、某個(gè)學(xué)校或某個(gè)項(xiàng)目。（2）個(gè)案研究是對(duì)某個(gè)現(xiàn)象的深入研究。這是指研究這一現(xiàn)象時(shí)需對(duì)這一個(gè)例進(jìn)行深入細(xì)致調(diào)查，用多種方法（比如跟蹤觀察、訪談、錄音等）收集大量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。（3）個(gè)案研究是在完全自然、真實(shí)的情況下研究這一現(xiàn)象。個(gè)案研究通常是實(shí)地調(diào)查，研究者要在自然環(huán)境下觀察分析參與者，甚至與其交流互動(dòng)。個(gè)案研究不需要像在實(shí)驗(yàn)條件下那樣控制變量，創(chuàng)造情境。從這個(gè)意義上講，個(gè)案研究方法更具客觀性。（4）個(gè)案研究代表了主位的和非主位的兩種觀點(diǎn)。主位觀點(diǎn)指的是參與者對(duì)這一現(xiàn)象持有的觀點(diǎn)；非主位觀點(diǎn)指的是研究者對(duì)這一現(xiàn)象持有的觀點(diǎn)。個(gè)案研究試圖了解的是參與者對(duì)這一現(xiàn)象的觀點(diǎn)和體會(huì)，而這樣的主位觀點(diǎn)帶有主觀性和個(gè)人感情色彩，所以作為個(gè)案研究調(diào)查實(shí)施者的研究者應(yīng)該保持自己的非主位觀點(diǎn)，并且從理論、概念角度提供一個(gè)盡量客觀的就事論事的中立的總結(jié)報(bào)告。一個(gè)跟本文很近的、很好的例子就是高一虹等關(guān)于英語(yǔ)教師對(duì)研究和研究方法的看法的4例個(gè)案研究。在詳細(xì)整理了4名教師對(duì)研究和研究方法的“主位觀點(diǎn)”后，研究者提供了自己的客觀性的“非主位觀點(diǎn)”，有了中立的、可供他人引用的總結(jié)。

與社會(huì)科學(xué)任何其他的研究方法一樣，個(gè)案研究方法是一個(gè)系統(tǒng)的質(zhì)性研究調(diào)查方法，在具體的應(yīng)用和實(shí)施操作過(guò)程中有自身的缺陷，主要有：（1）很強(qiáng)的真實(shí)性就意味著很難組織和控制。（2）個(gè)案研究可能是個(gè)人的、主觀的甚至是有偏見(jiàn)的。（3）個(gè)案結(jié)論很容易概括，但是其結(jié)論擴(kuò)大化就非常難了，這可以說(shuō)是個(gè)案研究方法最受質(zhì)疑的一點(diǎn)。以上所述個(gè)案研究的特點(diǎn)和缺陷會(huì)使一些英語(yǔ)教育者和研究者望而生畏，因?yàn)檫M(jìn)行個(gè)案研究要求高度真實(shí)、自然、客觀，這有一定的挑戰(zhàn)性和難度，要想進(jìn)行有深遠(yuǎn)意義的個(gè)案研究則需要投入大量的時(shí)間、精力。

提高個(gè)案研究應(yīng)用

然而，個(gè)案研究仍然吸引很多教育研究者，主要源于以下六個(gè)優(yōu)點(diǎn)：（1）很強(qiáng)的真實(shí)性。因?yàn)閭€(gè)案研究通常是實(shí)地調(diào)查，是在自然、真實(shí)情況下的對(duì)參與者行為不加修飾和控制的自然表現(xiàn)的觀察研究。個(gè)案研究也接受意料之外的未受控制的變量的出現(xiàn)。（2）個(gè)案概括性。個(gè)案研究概括的可以是某一個(gè)例，也可以是從某一個(gè)例到某一個(gè)群。因?yàn)閭€(gè)案研究注重個(gè)例的細(xì)微性和復(fù)雜性。（3）個(gè)案研究可以代表多樣性的觀點(diǎn)。因?yàn)槿说母鞣N行為與社會(huì)之間關(guān)系的復(fù)雜性和“嵌入性”，個(gè)例的觀點(diǎn)會(huì)有差異和沖突，但是個(gè)案研究允許不同個(gè)例之間觀點(diǎn)的多樣性。（4）個(gè)案研究可以成為資料庫(kù)，使人了解其它類似的情況或個(gè)例，也可供后來(lái)的研究者重新解釋或參考使用。（5）個(gè)案研究資料相比于其它研究報(bào)告更具可達(dá)性。個(gè)案研究結(jié)論比較容易理解，并允許讀者自己判斷其含義，可以服務(wù)于更多的讀者。（6）個(gè)案研究可由一個(gè)研究者進(jìn)行，不需要一支研究隊(duì)伍。那么如何提高個(gè)案研究應(yīng)用，發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)，使其為探討一些語(yǔ)言學(xué)習(xí)和教育問(wèn)題提供更深入細(xì)致的分析呢？首先，更多的英語(yǔ)教育者和研究者應(yīng)該對(duì)個(gè)案研究有足夠的重視，因?yàn)檫M(jìn)行個(gè)案研究同樣是有代表性的，是有助于認(rèn)識(shí)和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的。王立非建議“有條件的教師花一定的時(shí)間學(xué)習(xí)一些外語(yǔ)教學(xué)研究的基本原理和方法，進(jìn)行各種形式的教學(xué)研究還是完全必要的”。

現(xiàn)在我們可以看到語(yǔ)言學(xué)中的定性和定量研究都給予了足夠的重視（起碼在理論上），“多元化研究范式將成為未來(lái)研究方式的主流”，但是目前在國(guó)內(nèi)語(yǔ)言學(xué)研究中定性研究的個(gè)案研究仍是很少。其中最主要的一個(gè)原因是研究者擔(dān)心自己個(gè)案研究的意義，也就是個(gè)案研究方法的代表性、概括性問(wèn)題。所有質(zhì)性研究都是存在某種程度的概括性問(wèn)題，個(gè)案研究也是。

一般認(rèn)為，在進(jìn)行一項(xiàng)研究時(shí)，我們最關(guān)心的，也是最重要的是其信度和效度。個(gè)案研究也不例外。一些研究者強(qiáng)調(diào)研究效度應(yīng)該適用于包括個(gè)案研究在內(nèi)的任何研究。因此個(gè)案研究關(guān)于這一特定個(gè)案的結(jié)論應(yīng)該被概括推廣到更普遍的情況。然而，另外一些研究者認(rèn)為個(gè)案研究的內(nèi)部效度很重要，而外部效度則是無(wú)關(guān)的。因?yàn)閭€(gè)案研究與其他研究最大的一個(gè)不同點(diǎn)就是前者注重的是發(fā)現(xiàn)每個(gè)個(gè)例的獨(dú)特性和復(fù)雜性。另外，“在個(gè)案研究中，沒(méi)有明確的研究總體……正因?yàn)閭€(gè)案不是統(tǒng)計(jì)樣本，所以它并不一定需要具有代表性”。

個(gè)案研究追求的是典型性，不是代表性。“而典型性和代表性不可混為一談”。從這個(gè)意義上講，上面提到的“最受質(zhì)疑的一點(diǎn)”也就不存在了。因此，在語(yǔ)言學(xué)研究中，注意研究方法的多元性，即結(jié)合定性和定量方法的同時(shí)，我們應(yīng)該強(qiáng)調(diào)個(gè)案研究方法的應(yīng)用，更深入細(xì)致的調(diào)查發(fā)現(xiàn)語(yǔ)言學(xué)習(xí)和使用的典型性。正如高一虹等所提到的定性研究中的“個(gè)案”也可以量化，“‘1’可以等于一百，也可以等于一百萬(wàn)”。

個(gè)案研究發(fā)現(xiàn)可以激發(fā)更多的發(fā)現(xiàn)。個(gè)案研究可以用其質(zhì)化和深度代替量化，注重少而精而不是多而粗；并且，在某種意義上講，所有的研究都是個(gè)案研究。所以教師或研究者不必過(guò)于擔(dān)心個(gè)案研究的代表性問(wèn)題。在Yin看來(lái)，對(duì)個(gè)案研究進(jìn)行“數(shù)據(jù)性概括”是不合適的，但是對(duì)其進(jìn)行“分析性概括”是可行和恰當(dāng)?shù)摹Ｒ韵氯N方法可幫助提高個(gè)案研究方法的應(yīng)用，使其結(jié)論更具信度、效度和概括性。

1.聚集法。每個(gè)個(gè)案研究提供了對(duì)某個(gè)特定個(gè)例、現(xiàn)象或情況的認(rèn)識(shí)和分析，所以很難對(duì)所有的個(gè)案研究進(jìn)行總結(jié)。但是，可以通過(guò)“個(gè)案調(diào)查法”來(lái)總結(jié)關(guān)于某一類相似現(xiàn)象的多個(gè)個(gè)案研究。首先，在前面提到的個(gè)案研究“資料庫(kù)”中找到關(guān)于某一個(gè)現(xiàn)象所有個(gè)案研究，然后按照某個(gè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行歸類，整理這類個(gè)案研究的分析結(jié)論，得出一個(gè)關(guān)于這一相似現(xiàn)象的相對(duì)整體的看法。

2.比較法。聚集法使用的前提是要有大量關(guān)于一類相似現(xiàn)象的個(gè)案研究。如果沒(méi)有一個(gè)個(gè)案研究庫(kù)的時(shí)候，就可以使用“質(zhì)性比較法”。像前面提到的多址個(gè)案研究，研究者在進(jìn)行相關(guān)個(gè)案研究之前就要有這個(gè)比較計(jì)劃，然后在不同的地方對(duì)某一類似現(xiàn)象對(duì)不同個(gè)體進(jìn)行多個(gè)個(gè)案研究，最后進(jìn)行比較分析和總結(jié)。

3.三角驗(yàn)證法。任何一種資料、方法、研究者都有誤差，只有通過(guò)不同的研究者用多個(gè)方法收集多個(gè)資料從多個(gè)角度進(jìn)行調(diào)查分析才能提高可信度。研究者可以嘗試結(jié)合兩種或多種研究方法，以檢驗(yàn)或補(bǔ)充其他方法獲得的資料，達(dá)到取長(zhǎng)補(bǔ)短的效果。主要有四種方法：資料來(lái)源三角驗(yàn)證，如某個(gè)學(xué)生在不同場(chǎng)合的語(yǔ)言表現(xiàn)；研究者三角驗(yàn)證，如不同研究者對(duì)某個(gè)相同或相似現(xiàn)象調(diào)查分析；理論三角驗(yàn)證，即用不同的理論描述某個(gè)現(xiàn)象；方法三角驗(yàn)證，如不同的個(gè)案研究方法（觀察、訪談、文獻(xiàn)回顧等）。質(zhì)性研究會(huì)有過(guò)于主觀之嫌，不同的人對(duì)同一個(gè)資料的理解和解釋會(huì)有差異，因此，通過(guò)這些三角驗(yàn)證可以增強(qiáng)資料的相互效度。

當(dāng)然，在試圖提高個(gè)案研究可信度時(shí)，要根據(jù)不同的情況恰當(dāng)?shù)厥褂貌煌姆椒ā３诉@些主要的方法之外，還有一些其他方法，如與量化數(shù)據(jù)結(jié)合、長(zhǎng)期觀察、反思等來(lái)提高個(gè)案研究質(zhì)量。

個(gè)案研究是社會(huì)學(xué)研究中的一種常用的有效的研究方法。正如王寧所分析，個(gè)案研究是定性研究的一種，個(gè)案研究對(duì)象不一定需要統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的代表性，而是“質(zhì)的分析所必需的典型性（在某種意義上也是一種代表性，即普遍性）”。他還說(shuō)“把統(tǒng)計(jì)性的代表性問(wèn)題作為排斥和反對(duì)個(gè)案研究方法的理由，是對(duì)個(gè)案研究方法的邏輯基礎(chǔ)的一種誤解”，因?yàn)椤皞€(gè)案研究方法的邏輯基礎(chǔ)不是統(tǒng)計(jì)性的擴(kuò)大化推理（從樣本推論到總體），而是分析性的擴(kuò)大化推理（從個(gè)案上升到理論）”。

這與Yin的看法——個(gè)案研究可進(jìn)行分析性概括相似。所以，在語(yǔ)言學(xué)和語(yǔ)言教學(xué)的科研方法上關(guān)注研究范式的多元性，因?yàn)椴煌难芯糠椒ㄊ菑牟煌囊暯?，不同的層面揭示語(yǔ)言及與語(yǔ)言相關(guān)的現(xiàn)象，其最終的目的是為了更好地認(rèn)知世界。據(jù)此，我們認(rèn)為應(yīng)給予個(gè)案研究方法足夠的重視，因?yàn)橹灰獋€(gè)案研究方法應(yīng)用得當(dāng)，它可以提供很多其他研究方法所不能得到的信息，提供認(rèn)識(shí)語(yǔ)言、語(yǔ)言使用和語(yǔ)言教學(xué)的新的視角。