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一、遵循先例原則在香港刑法中的適用

香港地區(qū)繼承了中世紀(jì)威斯敏斯特法院的判例法，于1905年開始判例匯編制度。在大量的判例中，將其中比較重要的判例匯編成冊，收入《香港判例匯報(bào)》，作為普通法判例的補(bǔ)充。香港判例法遵循先例原則，在“九七”之前，不論是從適用判例的種類、形式還是效力上看，都直接受到英國判例法遵循先例原則的影響。上級(jí)法院的判例對(duì)下級(jí)法院有約束力，最高法院的判例對(duì)全香港法院有約束力，英國樞密院的判例對(duì)香港法院都有約束力，法官審理案件也遵照判例來處理。

而香港回歸后，更多的意見認(rèn)為：第一，從約束到參考的轉(zhuǎn)變。英國法院的判例，其中包括英國上議院的判例，只有同香港的案件情況及其相似時(shí)才對(duì)香港法院具有約束力。在一般情況下，上述判例只可作為香港法院的參考。第二，對(duì)于英國聯(lián)邦其他國家和地區(qū)，包括美國在內(nèi)的判例，香港法院一般予以尊重。只有當(dāng)其對(duì)普通法的解釋方法與香港的方法相同是，香港法院才予以采用。第三，如果有充分的理由說明以前上訴法院的判例是明顯錯(cuò)誤的，那么，下級(jí)法院可以不予遵循其判例。我認(rèn)為，香港刑法的走向無論是從淵源還是從“一國兩制”的制度上看，都深受英國刑法的影響，因此在很長一段時(shí)間很難做到香港法院完全剔除遵循了英國判例的烙印。但是長遠(yuǎn)看來，我國大陸的刑法與香港刑法的互動(dòng)，必將影響其發(fā)展。

二、香港刑法的遵循先例原則對(duì)中國大陸案例指導(dǎo)制度的借鑒

2005年10月25日最高人民法院公布的《第二個(gè)五年改革綱要》在第13項(xiàng)提出了“建立和完善案例指導(dǎo)制度，重視指導(dǎo)性案例在統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)下級(jí)法院審判工作，豐富和發(fā)展法學(xué)理論等方面的作用。最高人民法院制定關(guān)于案例指導(dǎo)制度的規(guī)范性文件，規(guī)定指導(dǎo)性案例的編選標(biāo)準(zhǔn)、編選程序、方式、指導(dǎo)規(guī)則等”。這是最高人民法院第一次以正式的方式向全社會(huì)頒布的關(guān)于案例指導(dǎo)制度的正式改革意見。對(duì)于我國引入判例制度還是構(gòu)建中國特色的案例指導(dǎo)制度存在異議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在我國以建立判例法制度為目標(biāo)實(shí)行逐步改革和探索；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)在我國現(xiàn)有的法律體制下，構(gòu)建有中國特色的案例指導(dǎo)制度，案例的效力不同于英美法系的判例。筆者同意第二種觀點(diǎn)。

在英美法體系下，判例被認(rèn)為是法律的正式淵源，遵循先例原則被遵循為判例法的核心原則。判例法國家遵循先例的原則是從歷史的土壤中生長起來的，根植于文化之中。以英國為例，首先，從政治體制上，從諾曼底公爵威廉征服英國后，遵循先例原則就在其后逐漸形成；其次，在民族文化和思維模式上，英國經(jīng)驗(yàn)主義為普通法提供了濃厚的哲學(xué)基礎(chǔ)，英國人強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)驗(yàn)和法律的實(shí)際運(yùn)用，普通法就是法官的共同經(jīng)驗(yàn)的反應(yīng)，其靈魂存在于法官的具體判決中。最后，體現(xiàn)在獨(dú)特的法官職業(yè)化路徑，在中世紀(jì)英國，法官和律師師出同門，這使得他們有著共同的價(jià)值觀念和思維方式，他們接受的早期法律教育和后來的司法實(shí)踐都是以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的，因此他們只接受實(shí)踐檢驗(yàn)過的東西。因此，相對(duì)于香港刑法的遵循先例原則，案例指導(dǎo)制度是在借鑒判例法的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國大陸的法制建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題而提出的，而不是推倒重來，完全和徹底地改造我們既有的法律體制。

根據(jù)香港刑法中遵循先例原則的優(yōu)點(diǎn)，最高人民法院提出的案例指導(dǎo)制度需要因此借鑒哪方面的內(nèi)容呢？一方面，提高法官的素質(zhì)。普通法系國家，以遵循先例作為判例法的核心，因此對(duì)法官的素質(zhì)要求很高。而在我國，“同案不同判”的情況已經(jīng)不鮮見，其原因很復(fù)雜，但不可否認(rèn)的是現(xiàn)階段司法人員的職業(yè)素質(zhì)參差不齊，從而導(dǎo)致對(duì)于法律的理解和適用的分歧應(yīng)該是極為重要的原因之一。因此在法官人才的培養(yǎng)上，需要借鑒普通法系國家的做法，根據(jù)我國的實(shí)際情況，制定長遠(yuǎn)的計(jì)劃，將法官的素質(zhì)一步步提高。另一方面，維護(hù)司法權(quán)威。法律適用不統(tǒng)一的現(xiàn)象在我國相當(dāng)普遍，因此對(duì)于法官的自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)做出相應(yīng)的限制，借鑒判例法中對(duì)于法官的約束，用經(jīng)典案例“指導(dǎo)”法官判案，在一定程度上統(tǒng)一司法裁判的尺度，維護(hù)法律的權(quán)威。

作者：劉紅單位：西北政法大學(xué)