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一、目前關于海商法基本原則研究概況及評析

法律原理之所以能上升至法律原則的高度是因為具有以下六個方面的效力:一是普遍效力;二是直接效力;三是補漏作用，指的是當法律規則出現漏洞或依據規則不能得到公平正義結果時可以援引該原理進行裁決;四是解釋效力;五是確定效力，指的是當法律規則不明確時，該原理在更為宏大的意義上確定至少給人們提供一個理解和解釋模糊之法律規范的參照;六是續造效力，指的是該原則對法律規則時間滯后性的補救。據此標準的認定，我們發現國內已有的研究成果不乏不妥之處。對于吳氏的標準，不完全過失責任原則和法律適用開放原則反映的是海商事活動中的一個環節，并不能貫穿于海商法適用規則的始終。衡平與平等原則更多的體現為英美法系的特點、反映英美判例法國家關于海商事案件的審理特點，衡平原則并不能覆蓋世界范圍內的海商事實踐。值得注意的是，歸根到底，最大誠信原則仍然是保險法特有的概念，其強調投保階段的信息告知。因而，將紛繁復雜的海商事法律關系中的誠實信用原則冠以“最大誠信原則”之名，似乎存在不妥。對于林氏的標準，相較而言有其相對的合理性。一方面，該原則能大體體現和適應所有法律規范的要求;另一方面，該原則具備明確的準則性和向導性，在海商法律體系中居于綱領性地位。然而林氏的標準過分強調海商法的特殊性而忽略了共性的要求。在林氏的標準中，核心價值體系中的誠實信用沒有反映在海商法基本原則當中。

二、海商法的基本原則基本構成內容模式的分析

海商法的基本原則是能作為海商事法律規則和概念來源的、并且貫穿海商事法律規范始終的那部分原理。其原則構成模式為:

(一)構成結構內容一:誠實信用原則分析

誠實信用原則是民法中的“帝王條款”，具有提綱挈領的作用。誠實信用原則要求海商事主體在活動中要誠實，不弄虛作假，不欺詐，進行正當競爭;善意行使權利，不以損害他人和社會利益的方式來獲取私利;信守諾言，不擅自毀約，嚴格按法律規定和當事人的約定履行義務，兼顧各方利益;在當事人約定不明確或者訂約后客觀情形發生重大改變時，應依誠實信用的要求確定當事人的權利義務和責任。誠實信用原則在海商法中的海上保險領域得到了最佳的詮釋。誠實信用原則在海商法領域的特殊體現是海上風險投保當中的最大誠信義務。英國《1906年海上保險法》中的17條規定:“海上保險合同是建立在最大誠信基礎上的，如合同任一方違反這一規定，另一方可以宣布合同無效。”最大誠信義務經由英美判例的發展，已經成為一項重要的制度。誠實信用原則在海商法其他領域也有所體現。例如在租船合同中，關于船東適航義務上面，我國《海商法》第四十七條、第四十八條和第四十九條分別規定了船東的適航義務、管貨義務和不得不合理繞航的義務;在簽發提單上，理論和時間也明確了惡意保函無效。

(二)構成結構之二:禁止權利濫用原則分析

禁止權利濫用原則在民商法中具有重要的作用，其是在資本主義進入壟斷階段后，在誠實信用原則的名義下推行權利社會化的產物。但是，禁止權利濫用原則又與誠實信用原則不同，誠實信用原則要求民事主體在從事民事活動中守信不欺，維護民事活動中當事人之間及當事人與社會之間利益平衡，該原則為積極原則，側重于正面引導;而禁止權利濫用原則側重于權利行使方面需秉持善意，充分尊重他人的利益和社會利益，不得濫用權利，加害他人，該原則為消極原則，側重于反面禁止。海商法中，禁止權利濫用原則要求海商事主體秉持善意的原則，合法合理地對待相對人，尊重他人和社會利益。特別在海商法中的合同訂立、解除和轉讓，相對人權利義務方面，禁止權利濫用原則具有指導性的準則意義。

(三)構成結構之三:特殊利益優先且兼顧利益原則分析

海商事活動是一項風險性極高的商事活動，面對不特定的海上外來風險以及固有風險，承運方往往面臨重大的損失。國家為了鼓勵從事海運事業和促進商品經濟的發展，往往簽訂或制定有利于承運方的法律規定。在海上貨物運輸國際公約層面，《海牙規則》《維斯比規則》和《漢堡規則》都在一定程度上傾向于保護承運方的利益，具體體現為承運人的不完全過失責任。在海上侵權層面又規定了承運人賠償責任限制。然而，由于當今科學技術的發展及應用，承運人面臨的海上風險已經在一定程度上得以減輕。越來越多的發展中國家，要求平衡船方與貨方之間的權利義務關系。從《海牙規則》到《漢堡規則》，立法都在試圖重新分配船貨方的權利義務關系。包括進一步縮小船方的免責范圍以及提高賠償責任限額等。

(四)構成結構內容之四:公共利益原則分析

公共利益原則在海商法領域內的適用范圍很廣。一方面適用于從事非法的或者人員販賣的運輸合同效力的認定上;另一方面，反映在維護船員勞動安全、工作環境及勞動報酬上。更重要的是公共利益在海洋環境保護上受到越來越多的重視。目前，國際在上述方面已經取得一定的成果，制定了相關的國際性條約。包括國際公約防止海洋污染的公約、國際海上人命安全以及救助公約、關于船舶安全和船員保護的公約等。

總之，確定海商法的基本原則必須堅持法理上關于原則的一般性定義。在此基礎上，需要體現海商法作為民商事特殊法中具有的民商法一般性，也要體現其自身的特殊性。筆者據此認為，海商法的基本原則由誠實信用原則、特殊利益優先且兼顧利益原則以及公共利益原則這幾個重要的原則組成，由于海商事案件常常涉及我國對外貿易，因此在海商事貿易的司法實踐操作中司法裁判及仲裁者應當堅持在公正客觀的基礎上立足于海商法基本原則來運行相關海商事法律的操作使之契合法律公平正義與我國國家利益的雙重標準。

本文作者：王永亞、周穎俊單位：西南政法大學