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《中南財經政法大學學報》2014年第三期

一、省級區域高技術產業創新效率評價指標體系的構建

技術創新效率是一個多要素投入、多產出的動態復雜系統,難以直接衡量,進行技術創新效率評價主要是通過創新投入和創新產出的相對有效性進行的.國內外學者對于技術創新效率指標的選擇上尚無統一的認識和標準,但對于創新的投入指標,大部分學者通常會把人才投入和資金投入視為技術創新兩種基本的投入要素,但具體研究過程中選取的指標則有所不同,有學者選取R&D經費、科學家和工程師數量作為投入指標,有的則選取R&D人員和R&D經費作為創新投入指標.對于技術創新的產出指標,大多數學者采用專利、新產品銷售收入等作為技術創新產出指標.本文對于技術創新投入指標的選擇,考慮到投入主要包括人力投入、經費投入和物力投入,從這三個方面進行指標選擇更具實際意義.因此,人力投入指標主要選擇R&D活動人員折合全時當量、科技活動人員總數、科技活動人員中科學家和工程師人數;經費投入指標主要選擇R&D經費內部支出、新產品開發經費、技術引進經費支出、技術改造經費支出、消化吸收經費支出、科技活動經費籌集額、科技活動經費籌集額中政府資金、科技活動經費籌集額中金融機構貸款;物力投入指設備投入的固定資產投資,將微電子控制設備原價作為物力投入指標.對于技術創新產出指標的選擇,側重考慮創新活動的價值體現和直接表現.衡量創新活動產出的最直接指標是新產品產值、新產品銷售收入、擁有發明專利數、專利申請數、利稅、當年價總產值.根據技術創新評價指標體系要求高度代表性、綜合性以及指標間要滿足相對的獨立性等原則,運用SPSS19．0軟件對以上18項指標進行相關性分析,將相關性較高的指標剔除,最終選取人員投入、經費投入、設備投入3個二級指標6個三級指標作為技術創新的投入指標,即科技活動人員總數、R&D活動人員折合全時當量、R&D經費內部支出、新產品開發經費、科技活動經費籌集額、微電子控制設備原價;選取技術產出、新產品產出、產業產出3個二級指標6個三級指標作為技術創新產出指標,即專利申請數、擁有發明專利數、新產品產值、新產品銷售收入、利稅和當年價總產值(見表1).

二、數據來源與評價方法

(一)數據來源投入指標和產出指標數據來源于«中國高技術產業統計年鑒»(2002~2011年),分別整理出全國30個省域1995~2010年各年的上述12個指標的數據(由于西藏自治區高技術產業發展統計數據缺失,因此本文中沒有選取西藏自治區作為研究對象),以便對各省域的高技術產業技術創新效率進行動態評價及比較分析.由于高技術產業的創新投入與創新產出間存在時滯,且存在各種偶然因素,年度數據也常會存在偶然性.為消除這種時滯和偶然因素產生的偏差,本文選取時段數據,即將各省域各年份各指標數據按每個五年計劃(“八五”期間、“九五”期間、“十五”期間、“十一五”期間)相對應5年數據進行算術平均.由于“八五”期間國家尚無統一的統計數據,各省域尚未統一高技術產業統計口徑,因此將“八五”末的1995年數據代替“八五”時期的指標數據.這些數據既反映同一省域不同時段各評價指標的變動情況,也反映同一時段各評價指標在各省域間的差異.

(二)評價方法效率的計算涉及多種投入與多種產出,采用數據包絡分析法(DEA)來計算技術效率是比較有效的方法.DEA測算技術效率有投入主導模型和產出主導模型,由于中國高技術產業的規模尚未達到最優水平,在此基礎上進一步選擇可變規模報酬的模型.因此,運用投入主導的BC2模型,該模型能分別計算技術效率、純技術效率和規模效率,比較容易分析高技術產業技術無效率是源于純技術無效率還是規模無效率,從而進一步明確改進技術創新效率的著力點.采用DEAP程序進行數據處理和模型計量,將數據代入deap2．1軟件,得到“八五”至“十一五”期間中國各省級區域高技術產業的技術效率、純技術效率和規模效率水平.

三、實證評價與分析

(一)湖北省高技術產業創新效率動態評價與分析1．數據處理通過deap2．1程序進行數據處理和模型計算,分別得出“八五”、“九五”、“十五”及“十一五”期間中國各省級區域高技術產業的技術創新效率以及純技術效率和規模效率水平,具體見表2所示.2．比較分析從表2可見,“八五”至“十一五”期間,天津、海南、青海、新疆4省市區在4個時段的技術創新效率均為1,即DEA有效,說明這4個省市區高技術產業技術創新資源一直利用充分;福建、山東、云南和內蒙古4個省區在4個時段中有3個時段的技術創新效率為1,4個時段平均在09以上,說明這4個省區高技術產業技術創新資源的利用也是較充分的.上海、貴州、內蒙古、重慶4省市區在這期間的技術創新效率呈上升態勢;廣東、廣西、浙江、河南4省區這期間的技術創新效率呈下降趨勢,存在創新資源浪費現象;湖北、吉林、湖南、遼寧、江蘇、安徽、陜西、河北、寧夏9省區在這期間的技術創新效率呈U型變化.湖北省高技術產業技術創新效率與全國各省市區相比明顯偏低,低于歷年的全國平均水平.“八五”至“十一五”的4個時段,湖北省高技術產業技術創新效率平均為0488,在全國排名第24位,在中部排第四位.“八五”期間湖北省高技術產業技術創新效率為0625,在全國排名第25位;“九五”期間下降至0291,在全國排名下降到第28位;“十五”和“十一五”期間有所回升,“十五”期間為0424,在全國排名第17位;“十一五”期間為061,在全國排名第22位.湖北省是科教大省,具有雄厚的科技創新資源,但由于科技創新資源的利用效率低下,影響了創新能力的發揮,制約了高技術產業的發展.

(二)湖北省高技術產業創新效率低下的原因分析“八五”至“十一五”期間湖北省高技術產業創新效率值分別為063、029、042、061,呈U型變化;但在全國的相對排名卻仍處下降態勢,雖在“十五”期間由第28位上升至17位,但“十一五”期間又下降至22位.那么是什么原因導致湖北省技術創新效率非有效呢?這就要進一步分析其純技術效率、規模效率和松馳變量情況.1．規模效率低為了分析技術創新效率低的原因,將技術創新效率分解為純技術效率與規模效率.“八五”至“十一五”期間4個時段,湖北省高技術產業創新效率中純技術效率值分別為084、051、1、09,平均為081;在全國的位次分別為22、28、并列1、22.純技術效率普遍高于同期的技術創新效率,且有的時段已達到有效值或接近有效值.而這期間的規模效率分別為074、057、042、068,平均為060;在全國的位次分別為28、25、28、23.規模效率普遍低于同期的技術創新效率,遠低于同期的純技術效率.由表3可見,湖北省高技術產業技術創新效率低的主要原因是規模效率低.2．創新資源投入利用不足通過對技術創新效率DEA非有效省份松馳變量的分析,可以發現湖北省高技術產業創新效率在“八五”至“十一五”期間的人力資源投入和經費投入普遍存在投入冗余問題.湖北省高技術產業技術創新在人力資源投入方面,“八五”期間科技活動人員總數(S1－)和R&D活動人員折合全時當量(S2－)的投入冗余松馳變量值分別為165613和137043,“九五”期間分別為260634和91864,“十一五”期間分別為575169和335463;在經費投入方面,“八五”期間R&D經費內部支出(S3－)和新產品開發經費(S4－)的投入冗余松馳變量值分別為126485和313.“九五”期間新產品開發經費(S4－)和科技活動經費籌集額(S5－)分別為24735和236282;“十一五”期間分別為728489和56859.3．創新產出不足湖北省高技術產業創新效率在“八五”至“十一五”期間普遍存在產出不足問題.在技術產出方面,“八五”期間擁有發明專利數產出不足松馳變量(S2＋)為528,“九五”期間為098.在新產品產出方面,“八五”期間新產品產值產出不足松馳變量(S3＋)為8342044,“九五”期間為1013581,“十一五”期間為49893144.在產業產出方面,“八五”期間新產品銷售收入產出不足松馳變量(S4＋)為1318464,“九五”期間為9405433,“十一五”期間為49600276.“十一五”期間利稅產出不足松弛變量(S5＋)為725;“九五”期間當年價總產值產出不足松馳變量(S6＋)為1184,“十一五”期間為5414.

四、結論與政策含義

第一,湖北省高技術產業創新效率與全國各省市區相比明顯偏低,低于歷年的全國平均水平.“八五”至“十一五”的4個時段,湖北省高技術產業創新效率呈U型變動軌跡,“八五”期間創新效率值為0625,在全國排名第25位;“九五”期間下降至0291,在全國排名下降到第28位;“十五”和“十一五”期間有所回升,“十五”期間為0424,在全國排名第17位;“十一五”期間為061,在全國排名第22位.4個時段平均為0488,在全國排名第24位,在中部排第四位.湖北省高技術產業創新效率低下,嚴重影響了創新能力的發揮,制約了高技術產業的持續健康發展.第二,湖北省高技術產業創新效率低下主要原因是其規模效率低,因此要加快轉變發展方式,大力改善規模收益.湖北省高技術產業的純技術效率普遍高于同期的技術創新效率,其規模效率普遍低于同期的技術創新效率,遠低于同期的純技術效率.可見,政府決策部門需要轉變觀念,積極引導,不能一味鼓勵規模擴張,盲目地開展高新技術項目,盡量避免資源浪費和產業趨同,改粗放的投資方式為更集約、更合理的投資方式.第三,創新資源投入利用不足也是導致湖北省高技術產業創新效率低的原因之一,因此要系統高效地規劃創新資源的投入結構,優化資源配置,提高資源利用率.“八五”至“十一五”期間湖北省高技術產業創新效率在人力資源投入和經費投入方面存在投入冗余.可見,湖北省高技術產業創新效率低,不是資源投入數量問題,而是其投入資源質量及合理配置的問題,人力資源和經費投入缺乏系統的規劃,資源投入存在盲目性和無序性,導致創新資源投入利用不足,出現投入冗余問題.因此,在投入資源時,要根據湖北省高技術產業的特點,注重調節與規模相匹配的投入結構,系統地規劃創新資源投入的增加量,避免任何一種投入增加對創新活動產生制約.第四,湖北省高技術產業創新產出不足現象不僅說明投入要素使用效率不高,從側面也體現了技術創新產品轉化程度不高,因此要大力促進科技成果市場化,推動技術創新成果商品化.具體而言:引導高新科技園區成為科技成果轉化及擴散的有效空間,積極鼓勵大學、研究機構和企業之間加強合作,使高技術園區成為教育培訓、研發、生產和專業服務相結合的聯合體;加強園區之間的交流與合作,使園區成為促進高技術研發及轉化的主要基地.同時,還要發揮多方合作的作用,實現高技術成果商品化、市場化和產業化,這一過程需要科研人員、高科技企業、銀行、風險投資者、專業咨詢機構等共同參與.因此,推動以企業為主體,高校和科研院所參與,政府扶持的方式,建立技術創新戰略聯盟、技術和知識共享網絡.健全技術創新擴散鏈條,加強多方合作,對于推動湖北省高技術產業的技術創新和成果轉化至關重要.

作者：程萍趙玉林單位：武漢理工大學經濟學院湖北省科技創新與經濟發展研究中心