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一、充分認識企業上市的重要性和緊迫性

企業上市是企業短期內從資本市場籌集資金，迅速做大做強，提高競爭力的需要；是企業建立現代企業制度，實現可持續發展的客觀要求；是本地區促進產業結構優化升級，保持財稅收入持續增長，提升城市知名度和綜合實力，實現跨越式發展的重要途徑，更是促進早日全面崛起的戰略需要。目前，我區雖有較多的優質企業，由于受傳統思想和家族觀念的束縛，部分民營企業對企業上市融資的積極性不高，認識不到位，這已是制約我區企業快速做大做強的重要因素。因此，各有關部門、各企業要進一步解放思想、提高認識，切實增強緊迫感和責任感，抓住國家大力發展資本市場的歷史機遇，各司其職，密切配合，共同推進企業上市融資工作，為促進全面崛起作出貢獻。

二、指導思想和工作目標

（一）指導思想。按照“企業自愿、政府引導、統籌規劃、政策扶持、優化環境”的原則，充分利用證券市場在籌集社會資金、優化資源配置等方面的功能，以國家支持資本市場發展為契機，以提高企業競爭力為目標，以大力培植上市資源，多渠道、多形式推進企業上市工作為重點，強化機制體制創新，積極引導和推動更多企業到資本市場募集發展資金，擴大企業規模，完善公司治理結構，增強發展后勁，提高經濟效益，推動經濟社會又好又快地發展。

（二）工作目標?！笆濉逼陂g，建立上市后備企業數據庫，使上市后備資源不斷豐富。選擇10家重點企業進行資本市場基本知識培訓，確定6家企業為區重點上市后備企業。上市企業取得突破性進展，新增上市企業2-3家以上。

三、積極培育優質上市公司后備資源

（一）在行業選擇、創業投資、重點區域突破方面做好引導工作。要大力支持具有優勢的產業化龍頭骨干企業、民營企業，重點培育符合產業政策、具有發展潛力的高新技術企業，創造條件發展成為優質上市公司；鼓勵境內外有實力的戰略投資者和機構投資者，對我區市場前景好和高成長性的中小企業引入風險投資入股，擇機改制上市。

（二）企業列為上市培育對象的基本條件：

1、凈資產在2000萬元以上;

2、企業生產經營主業符合國家產業政策，屬于國家重點支持發展行業;

3、企業銷售收入及實現利潤近兩年穩定增長;

4、企業發展前景看好，具有高成長性;

5、企業經營者群體素質較高，具有開拓創新精神;

6、企業近二至三年內有上市的設想和計劃安排。

（三）企業上市培育對象的申報程序

由符合上述條件的企業提出申請，經企業主管部門、行業管理部門同意后，由區金融辦進行初步審查，符合條件的，提交區政府予以確認。被確認為培育對象的企業，可享受上市培育企業的扶持政策。

（四）列為上市培育對象的企業要做的工作

1、制定好上市工作的初步計劃，并確定專人專班負責這項工作。

2、未設立股份有限公司的企業，要抓緊做好股份有限公司的組建工作;已設立股份有限公司的企業，要建立健全法人治理結構和互相監督制約的制衡機制。

3、選擇好具有承銷資格的證券公司，認真參加上市輔導。

4、選擇好會計師事務所、律師事務所等中介機構，為企業上市做好基礎工作。企業設立股份有限公司、申請上市輔導、輔導驗收，以及向中國證監會或境外證券交易機構提交的上市申請等有關文件材料，應及時報送區金融辦備案。

（五）規范股份公司的設立。嚴格按照法律規范進行公司設立。合理設置股東結構和股權比例，注重引進戰略投資人，優化股東構成和股權比例，建立具有戰略聯盟和合作關系的開放型股權結構。提倡企業整體改制。采取分拆設立的公司，在將主要產品或經營業務重組進入股份公司時，與其對應的土地、房產、無形資產等其他產權、非專利技術應當同時進入股份公司，并且通過整合主營業務形成完整的產、供、銷體系。

（六）拓寬企業上市渠道。根據企業自身情況和需要，妥善選擇上市形式。對規模較大、主業突出、近三年效益增幅較大、特別是在全國、全省同行業名列前茅的企業，引導其在境內主板上市;對規模不大，但具有一定發展潛力的、高成長性的中小型民營企業或高新技術企業，幫助其在境外或國內中小企業板上市。鼓勵區外上市公司利用上市公司的品牌、技術、資金、人才等優勢，采用控股、參股等形式，幫助我區企業達到上市條件，實現共同發展。

四、優惠政策

（一）扶持政策

1、對區重點上市后備企業，各街道辦事處、區發改委、區財政局、區經信局、區科技局等有關部門要在政策性扶持項目方面給予優先申報;在政策性扶持資金、科技三項費用等方面給予優先支持;在我區境內投資新建符合國家產業政策的項目，優先安排土地使用指標，優先辦理立項預審、轉報或核準手續。

2、區重點上市后備企業在申報上市過程中，因對利潤、稅收進行規范，形成的地方財政增收部分，區財政按一定的比例作為企業扶持資金支持給企業，其他如工業倍增計劃、招商引資等已在稅收中給予獎勵的不再重復進行獎勵，其比例視企業的具體情況由區金融辦提出具體的意見報區政府確定。

3、區重點上市后備企業變更或新設立股份有限公司，在辦理土地、房屋產權證過戶手續時，勘探測繪費、房產評估費、房產登記費、交易費，工商、稅務變更登記以及水、電、通訊設施等過戶工本費等費用，按市政府有關企業上市的優惠政策辦理。

（二）補貼政策

1、對完成股份改革并與保薦機構簽訂改制協議或者保薦協議的后備企業補貼10萬元；

2、對通過證監局輔導驗收的后備企業補貼20萬元；

3、對上市申報材料被中國證監會正式受理的后備企業補貼30萬元；

4、對在境外上市的后備企業，對照境內上市的后備企業的補貼標準，其境外上市申請通過中國證監會、境外發行上市核準機構審核同意的，給予一次性補貼50萬元。

（三）獎勵政策

1、對實現境內外上市成功的企業，在證券交易所主板上市且募集資金80%以上投資于轄區企業項目的，區政府給予一次性獎勵30萬元；在中小企業板上市的，區政府給予一次性獎勵20萬元；在創業板上市的，區政府給予一次性獎勵10萬元。

2、對通過配股、增發、定向增發、發行公司債、可轉債、分離交易可轉債方式實現再融資，且募集資金80%以上投資于轄區的上市公司負責人，按再融資募集資金的1‰給予一次性獎勵，最高限額為30萬元。

3、對投資參與后備企業改制上市，參股比例不低于后備企業總股本10%（以通過證監局輔導驗收為時限）的創業投資機構（基金），給予一次性獎勵5萬元。

五、統一思想，加強對企業上市工作的組織領導

（一）健全工作機制。各街道辦事處、各有關部門要加強對企業上市工作的組織與領導，把培育和發展資本市場納入地方國民經濟和社會發展總體規劃。要建立相應工作機構，理順關系，明確分工，落實責任，確定專門人員，切實做好企業上市的組織、協調和指導工作。要從支持企業發展、促進地方經濟發展的戰略高度，積極支持企業加快上市進度。

（二）提高服務質量。區發改委，區經信、財政、國土規劃、房管、環保、人力資源、工商、稅務、金融等部門，在區重點上市后備企業上市過程中，需要辦理的土地、房產過戶、職工保險、項目審批、環境評價、納稅證明等有關手續和材料，要確定專人負責，做好協調，在依法依規的前提下，加快工作進度，提高辦事效率，支持企業盡快申報上市。