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1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制

1.1設(shè)備陸路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制措施關(guān)于陸路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)控制，由于我公司對(duì)整個(gè)工程設(shè)備及材料全部采用火車和汽車運(yùn)輸無(wú)操作經(jīng)驗(yàn)，另外，由于項(xiàng)目所在地與新疆毗鄰，如果設(shè)備及材料在新疆制作越多運(yùn)輸成本無(wú)疑會(huì)越低，因此，我們決定組團(tuán)赴新疆調(diào)研，主要需要搞清兩大方面的問(wèn)題，一是新疆制作大件構(gòu)件或設(shè)備的能力，二是新疆和阿拉山口的運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和吊裝能力。掌握這些情況后，對(duì)于我們順利執(zhí)行合同、有效控制運(yùn)輸費(fèi)用指標(biāo)提供了決策依據(jù)。赴新疆調(diào)研結(jié)論:1）新疆烏魯木齊制造加工水平和質(zhì)量有限，因此有機(jī)加工要求的質(zhì)量要求高的大件不能在新疆分交。例如水泥磨機(jī)筒體目前新疆無(wú)一廠家來(lái)承擔(dān)制作。2）窯尾預(yù)熱器、部分設(shè)備殼體、非標(biāo)管道及料倉(cāng)等可以在阿拉山口設(shè)制作基地，目前有兩家新疆公司愿意承接制作。天山建材機(jī)械公司有業(yè)績(jī)優(yōu)勢(shì)，又是同系統(tǒng)企業(yè)，但加工能力有限。新疆建工安裝鋼結(jié)構(gòu)公司加工實(shí)力較強(qiáng)，但水泥行業(yè)業(yè)績(jī)較少。選擇應(yīng)通過(guò)招標(biāo)談判來(lái)決定。3）水泥廠用的工藝管道、供排水管道等都可以在新疆鋼材市場(chǎng)購(gòu)置，價(jià)格據(jù)稱與內(nèi)地相當(dāng)。但耐火材料、保溫材料必須從內(nèi)地采購(gòu)，因新疆產(chǎn)品質(zhì)量較差。4）確定一家有實(shí)力的運(yùn)輸公司作為本項(xiàng)目的設(shè)備及材料商。內(nèi)地采購(gòu)的機(jī)電設(shè)備大體上采用國(guó)際聯(lián)運(yùn)火車專列到哈方口岸多斯特克換裝。超大件采用汽車運(yùn)輸?shù)交魻柟箍诎叮ㄔ谛陆谱髦谱鞯匿摻Y(jié)構(gòu)超大件，要求業(yè)主派涉外汽車來(lái)接貨。5）水泥磨機(jī)運(yùn)輸至霍爾果斯口岸的吊裝問(wèn)題，口岸的吊裝能力有限，只有最大起吊能力40t的吊車。解決辦法（1）在烏魯木齊租用汽車吊；（2）運(yùn)輸商申請(qǐng)涉外直接運(yùn)輸至工地。采用方式需進(jìn)一步談判協(xié)調(diào)確定。項(xiàng)目設(shè)備運(yùn)輸?shù)幕厩闆r是：本項(xiàng)目超過(guò)95%的設(shè)備及材料均在中國(guó)國(guó)內(nèi)采購(gòu)，采用鐵路、公路、以及公鐵聯(lián)運(yùn)等方式，將設(shè)備主體、零部件以及安裝機(jī)具、材料等運(yùn)往哈薩克斯坦項(xiàng)目工地海關(guān)倉(cāng)庫(kù)。本項(xiàng)目自天津、徐州、蘭州、沈陽(yáng)、烏魯木齊等地集貨發(fā)運(yùn)，共計(jì)運(yùn)輸貨物約35000方，總毛重12000噸。全廠設(shè)備材料運(yùn)輸周期從2009年10月至2010年10月，歷時(shí)近一年。項(xiàng)目最重大件為97噸的水泥磨筒體，采用全程公路運(yùn)輸，運(yùn)距長(zhǎng)達(dá)7000余公里。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目設(shè)備運(yùn)輸?shù)那捌诓邉澓妥⒁怙L(fēng)險(xiǎn)防范，了解和掌握陸路運(yùn)輸?shù)奶攸c(diǎn)，項(xiàng)目運(yùn)輸成本得到了有效控制，并較圓滿地完成了項(xiàng)目設(shè)備運(yùn)輸工作。

1.2原材料漲價(jià)和匯率風(fēng)險(xiǎn)控制由于受美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的金融危機(jī)的影響，業(yè)主項(xiàng)目融資期花了較長(zhǎng)時(shí)間，項(xiàng)目合同額20%預(yù)付款遲遲不能到位，在基本設(shè)計(jì)經(jīng)雙方確認(rèn)后，施工圖設(shè)計(jì)未能按合同規(guī)定的時(shí)間支付預(yù)付款和開出設(shè)備供貨L/C，原因是業(yè)主與銀行的貸款協(xié)議未簽，直到2008年9月26日才收到項(xiàng)目合同預(yù)付款。關(guān)于項(xiàng)目延期、原材料漲價(jià)和匯率風(fēng)險(xiǎn)，如果我們?cè)诨驹O(shè)計(jì)完成后較短的時(shí)間內(nèi)收到20％預(yù)付款和40％循環(huán)L/C，即開始了合同履行，即使存在項(xiàng)目拖延現(xiàn)象造成采購(gòu)成本上升和匯率走低損失，我們也沒(méi)有充分的理由提出索賠。但在2008年2月15日完成項(xiàng)目基本設(shè)計(jì)確認(rèn)后的超過(guò)半年時(shí)間，業(yè)主未能落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)資金，致使項(xiàng)目不能連續(xù)開展工作。當(dāng)時(shí)在2007年下半年，美元匯率走低明顯加快，進(jìn)入2008年則更快；國(guó)內(nèi)CPI、PPI指數(shù)逐月增高，08年1－3月份達(dá)到了近十幾年的新高；原材料特別是鋼材的漲價(jià)幅度令人吃驚，較合同簽約時(shí)漲幅超過(guò)50%。因此，在2008年4月14日根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理部的申請(qǐng)，由公司國(guó)際事業(yè)部向業(yè)主提出了合同價(jià)調(diào)整申請(qǐng)。5月21日業(yè)主回復(fù)郵件同意補(bǔ)償合同額5%，并要求我們盡快答復(fù)。這是一個(gè)令人振奮的訊息，我們緊緊抓住了這個(gè)時(shí)機(jī)。我們根據(jù)采購(gòu)部、SM公司和有關(guān)廠家主輔機(jī)詢價(jià)信息并考慮合同再延期及PPI的影響，故在5月24日給業(yè)主回復(fù)了一個(gè)機(jī)械設(shè)備漲20%，電氣、材料及運(yùn)輸?shù)葷q10-12%的回復(fù)郵件。5月28日業(yè)主給出回復(fù)郵件，強(qiáng)調(diào)他們只接受匯率損失，金屬及其它材料上漲不予承認(rèn)。5月30日我們經(jīng)與國(guó)際事業(yè)部討論，回復(fù)了一個(gè)措辭較為強(qiáng)硬的回復(fù)信函。應(yīng)我方的邀請(qǐng)，業(yè)主決定來(lái)中國(guó)，2008年7月7日包括業(yè)主董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和項(xiàng)目總監(jiān)一行6人來(lái)天津談判。由于我們準(zhǔn)備充分，談判較為成功，簽定了一個(gè)重要的項(xiàng)目合同協(xié)議，解決了如下主要問(wèn)題：a.美元匯率補(bǔ)償;b.原材料漲價(jià)補(bǔ)償;c.20%預(yù)付款和40%循環(huán)L/C時(shí)間表;d.項(xiàng)目名稱重新確定。這樣在項(xiàng)目的初設(shè)階段，由于業(yè)主融資不暢拖延了項(xiàng)目進(jìn)度，但我們通過(guò)各方努力工作和有效配合，最終獲得了業(yè)主合同補(bǔ)償，為控制項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造了良好的條件，從而使本項(xiàng)目基本順利過(guò)渡到項(xiàng)目中期階段。關(guān)于80%的L/C，主合同規(guī)定是開40%的循環(huán)L/C，即當(dāng)信用證上的金額議付完后自動(dòng)循環(huán)至40%滿額度。但哈BTA銀行從未操作過(guò)這樣的L/C，故拒絕之，因此，我們提出要求同時(shí)開兩張40%L/C，而業(yè)主為節(jié)省銀行費(fèi)用只同意先開一張，半年后或第一張議付將結(jié)清時(shí)再開第二張等額的L/C。我們經(jīng)研究同意了業(yè)主的要求，雖有風(fēng)險(xiǎn)，但還可控。關(guān)于需業(yè)主方提供的設(shè)計(jì)資料，在基本設(shè)計(jì)階段已經(jīng)解決，并且設(shè)計(jì)專業(yè)負(fù)責(zé)人在哈的基本設(shè)計(jì)確認(rèn)會(huì)上與業(yè)主進(jìn)行了充分的討論，形成了開展施工圖設(shè)計(jì)的會(huì)議紀(jì)要，現(xiàn)場(chǎng)情況基本掌握。事實(shí)證明這種積極推動(dòng)項(xiàng)目的進(jìn)展和控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的措施是行之有效的，為順利按期完成施工圖設(shè)計(jì)打下了良好的基礎(chǔ)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，貫穿著每個(gè)項(xiàng)目管理階段和環(huán)節(jié)。前面提到了項(xiàng)目開始階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)測(cè)、控制，包括項(xiàng)目合同總價(jià)的調(diào)整；實(shí)際上，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的最佳手段是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)而絕非風(fēng)險(xiǎn)處理，因風(fēng)險(xiǎn)處理本身存在著風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)處理實(shí)質(zhì)為危機(jī)管理，危機(jī)是風(fēng)險(xiǎn)量變累積的結(jié)果。以下介紹一下項(xiàng)目中期階段的一個(gè)危機(jī)管理過(guò)程或出現(xiàn)的一個(gè)“管理危機(jī)”是如何化解的。

2項(xiàng)目管理危機(jī)產(chǎn)生的背景

在2009年4月中旬，我們從中國(guó)EM銀行得知哈TB銀行出現(xiàn)債務(wù)危機(jī)，需進(jìn)行債務(wù)重組，何時(shí)完成重組未知，并建議我們不要進(jìn)行設(shè)備供貨，那時(shí)項(xiàng)目主機(jī)設(shè)備制造基本完成。實(shí)際上哈TB銀行出現(xiàn)的債務(wù)危機(jī)是美國(guó)07年次貸危機(jī)引發(fā)的世界性金融危機(jī)量變累積形成的。在2009年9月下旬哈TB銀行聲明債務(wù)重組結(jié)束，中國(guó)EM銀行通知我們可以發(fā)貨了，因此，我們?cè)?0月下旬開始了第一批設(shè)備火車發(fā)運(yùn)，在11月上旬向中國(guó)EM銀行遞交了首次設(shè)備款議付手續(xù)，但直到12月底中國(guó)EM銀行沒(méi)有支付任何貨款，原因是哈薩克斯坦TB銀行法律陳述書尚未開出，該法律陳述書是哈TB銀行與中國(guó)EM銀行的貸款協(xié)議條件之一。不能開出法律陳述書說(shuō)明哈TB銀行債務(wù)重組工作沒(méi)有徹底完成，項(xiàng)目設(shè)備供貨議付就不能實(shí)現(xiàn)。

3項(xiàng)目危機(jī)管理的應(yīng)對(duì)和決策

當(dāng)時(shí)我們認(rèn)為項(xiàng)目處于“危機(jī)管理”中，一是哈TB銀行法律函何時(shí)開出情況不明，貨款不能議付；二是設(shè)備發(fā)貨陸續(xù)進(jìn)行已勢(shì)不可擋；三是第一批安裝人員簽證基本辦妥等待下廠，第二、三批人員也已作計(jì)劃安排。根據(jù)當(dāng)時(shí)我們與哈TB銀行、中國(guó)EM銀行以及業(yè)主的誠(chéng)信和實(shí)力等情況判斷，我們決定（1）為推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展，設(shè)備發(fā)貨繼續(xù)進(jìn)行；（2）第一批安裝人員在2月下旬下廠；（3）繼續(xù)與業(yè)主協(xié)調(diào)支付合同增補(bǔ)款。我們積極推進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)際行為和真誠(chéng)的工作態(tài)度，這種無(wú)形的“施壓”方式，可能感動(dòng)了“上帝”。業(yè)主終于在2010年3月26日T/T匯出合同增補(bǔ)款，暫緩解了我們發(fā)貨不能議付的壓力。這也證明了“危機(jī)”既是“危”也是“機(jī)”，如果沒(méi)有出現(xiàn)銀行議付危機(jī)，可能合同增補(bǔ)額將難以被收款，即存在著“討債”風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樗遣豢煽氐摹．?dāng)時(shí)我們始終相信業(yè)主有能力說(shuō)服哈TB銀行開出法律函，即使不能盡快開出，業(yè)主作為哈南方最大的石油企業(yè)可自籌資金逐步解決，業(yè)主董事長(zhǎng)也表明了這種態(tài)度。10年4月中旬，項(xiàng)目經(jīng)理部移至現(xiàn)場(chǎng)，一方面繼續(xù)與業(yè)主協(xié)調(diào)哈TB銀行法律函問(wèn)題；另一方面與安裝隊(duì)策劃設(shè)備安裝計(jì)劃，包括設(shè)備開箱檢驗(yàn)、人員簽證下廠等事宜。當(dāng)時(shí)，我們與業(yè)主財(cái)務(wù)總監(jiān)的談話中了解到哈TB銀行擔(dān)心3年還款期不足以還清貸款，希望3年還款展期至6年。業(yè)主委托哈TB銀行與中國(guó)EM銀行的貸款協(xié)議是2009年2月XX日簽定，建設(shè)期與還款期各為3年。即，建設(shè)期：2009.2.XX—2012.2.XX還款期：2012.2.XX—2015.2.XX從上時(shí)間點(diǎn)我們可以看出，（1）貸款協(xié)議簽定較晚，哈TB銀行開出的設(shè)備L/C是貸款協(xié)議簽定之前，因此實(shí)際上2008年9月26日還未具備項(xiàng)目開始計(jì)時(shí)；因?yàn)楸卷?xiàng)目哈TB銀行僅僅是開證行，議付行是中國(guó)EM銀行，所以先開的L/C是暫無(wú)效的；（2）業(yè)主對(duì)建設(shè)工期的擔(dān)憂，其負(fù)責(zé)的土建施工雖提前至08年10月開始，但業(yè)主認(rèn)為施工周期可能超過(guò)2年多，安裝周期也會(huì)拖延，整個(gè)建設(shè)周期會(huì)超過(guò)3年。我們幫業(yè)主財(cái)務(wù)總監(jiān)分析了項(xiàng)目建設(shè)期可提前至2010年12月底完成，還款期可以在2011年3-4月份開始，即差不多提前一年的還款時(shí)間。另外，水泥成本可以控制在每噸5500堅(jiān)格左右（相當(dāng)于250元/噸），因?yàn)楣_克斯坦的電費(fèi)、煤價(jià)很便宜，人員定額工資與中國(guó)相當(dāng)，只是石灰石購(gòu)置成本較貴。而水泥價(jià)格高出中國(guó)平均價(jià)50%以上。每噸水泥的利潤(rùn)至少為50美元（以散裝水泥計(jì)），若按第一年生產(chǎn)50萬(wàn)噸，第二年生產(chǎn)70萬(wàn)噸，第三年生產(chǎn)90萬(wàn)噸，則（50+70+90）×50=10500萬(wàn)美元，這三年足以還清所有貸款，何況項(xiàng)目將可能提前一年投產(chǎn)。另外，我們也表達(dá)了投產(chǎn)達(dá)標(biāo)后可以繼續(xù)提供有償生產(chǎn)服務(wù)的意愿。因此，我們多次與業(yè)主高層交流協(xié)調(diào)后，業(yè)主高層似乎撥云見(jiàn)日、信心倍增，決定親自前往阿拉木圖TB總行協(xié)調(diào)法律函事宜。

4項(xiàng)目管理危機(jī)的化解

2010年4月XX日，董事長(zhǎng)一行三人專程來(lái)招待所送給我們一份哈TB的法律函“representationletter”。但經(jīng)仔細(xì)閱讀后，發(fā)現(xiàn)其帶有展期條件，故當(dāng)晚將文件發(fā)給國(guó)內(nèi)確認(rèn)此事。中國(guó)EM銀行口頭答復(fù)意思如下：（1）法律函帶有展期14個(gè)月條件，是否合理需要評(píng)估；項(xiàng)目雖未放款，但項(xiàng)目并未中止。展期屬于重大變更，哈TB銀行即已提出，我行不能漠視。（2）關(guān)于協(xié)議簽訂日期（2009.02.XX）并非放款日期，哈TB銀行提供貸款協(xié)議中要求的全部文件后方可生效；我行要評(píng)估一下哈TB銀行目前的經(jīng)營(yíng)狀況及未來(lái)的還款能力。（3）要求哈TB銀行出具一份正式的函，說(shuō)明貸款協(xié)議提款前提條件已經(jīng)全部滿足。當(dāng)時(shí)我們向業(yè)主通報(bào)了中國(guó)EM銀行的口頭答復(fù)，業(yè)主認(rèn)為可以要求哈TB銀行開出不帶條件的法律函，并認(rèn)為“哈方道路已經(jīng)打通”，下一步只看中方如何“行動(dòng)”了。因?yàn)轭A(yù)付款、增補(bǔ)合同款已付，加上已經(jīng)開出兩個(gè)有效L/C，業(yè)主覺(jué)得哈方已經(jīng)“萬(wàn)事具備”。我們通過(guò)分析認(rèn)為：（1）要求信貸展期的事應(yīng)該是業(yè)主的要求，而不全是哈TB法律顧問(wèn)和銀行的評(píng)估。因?yàn)椋﨎T和中國(guó)EM銀行信貸周期2009年2月XX日—2015年2月XX日，共6年，以當(dāng)時(shí)的水泥價(jià)格（80-100＄/t）還貸時(shí)間足夠；但業(yè)主對(duì)項(xiàng)目建設(shè)周期控制和生產(chǎn)管理心存疑慮、十分擔(dān)憂；（2）業(yè)主有利用中國(guó)EM銀行不放款的機(jī)會(huì)拖延再要求展期更長(zhǎng)時(shí)間的嫌疑，由于業(yè)主石油公司近幾年在石油產(chǎn)業(yè)擴(kuò)展較快，融資量也大，到處借貸，因此還款壓力劇增，在近5年中的還款特別集中；中國(guó)EM銀行的優(yōu)惠利率是最值得展期的；這樣，我們作為第三方是受害者。（3）我們必須采取主動(dòng)，既然哈TB銀行信函中包含了法律陳述書，其展期不是必要條件的話（也不符合雙方銀行協(xié)議條款），中國(guó)EM銀行可以不理“虛假的展期”陳述理由，寫一個(gè)回復(fù)聲明：“法律陳述書”部分可以接受，同意放款；但展期理由不符事實(shí)而拒之。通過(guò)多渠道與業(yè)主、哈TB和中國(guó)EM銀行刻不容緩、行之有效的協(xié)調(diào)，包括天津商委領(lǐng)導(dǎo)出面親自去中國(guó)EM銀行協(xié)調(diào)，中國(guó)EM銀行接受了哈TB的“法律陳述書”，終于在5月下旬圓滿解決了項(xiàng)目放款事宜。項(xiàng)目管理“危機(jī)”得以基本化解。從上我們可以看出：在工程管理風(fēng)險(xiǎn)向危機(jī)轉(zhuǎn)化的臨界或開始階段，敏銳地發(fā)現(xiàn)危機(jī)的征兆，并根據(jù)對(duì)征兆的分析判斷，及時(shí)監(jiān)測(cè)危機(jī)的發(fā)展速度和影響程度，以采取應(yīng)對(duì)危機(jī)、化解危機(jī)的可行措施和步驟，這些都是本項(xiàng)目危機(jī)管理的成功實(shí)踐。

5結(jié)束語(yǔ)

本項(xiàng)目在哈薩克斯坦國(guó)作為首批引進(jìn)中國(guó)窯外分解干法水泥生產(chǎn)線的工程，生產(chǎn)運(yùn)行平穩(wěn)、產(chǎn)質(zhì)量高，取得了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益雙豐收；業(yè)主、投資方和承包商均反應(yīng)良好，滿意度高。這同樣是項(xiàng)目管理中注重風(fēng)險(xiǎn)控制和危機(jī)管理的成功要素。

作者：徐松林單位：天津水泥工業(yè)設(shè)計(jì)研究院有限公司