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第1篇

監理人受雇于項目法人，代表項目法人對承包商的工作和生產進行監督和管理，其依據是什么呢？除了必須遵守國家現行法律、法規以及相關的條例、條文外，更重要的一點，就是項目法人與承包人簽訂的合同。監理人在處理問題時，就以合同為準則，本著公平、公正的原則維護項目法人以及承包商的正當權益。由此可見，監理人在實施其監理工作的過程中，對項目法人與承包商簽訂的合同內容的理解是相當重要的，這將直接影響到處理問題的公正性。如何做到這一點呢？根據筆者在多年工程建設中的經驗認為，在項目招標之前，盡早確定監理人，讓監理單位介入工程招標、投標、合同管理的全過程，這對節約資金，確保工程質量、工程順利完成是十分有利的?，F筆者以都江堰渠首閘群改造為例，將工程招標過程中應注意的問題簡要介紹如下：

一、招標前期工作

首先，必須熟悉經審查合格的初步設計文件。這一步工作很重要，這樣才能明確工程招標的范圍和具體內容，做到心中有數，這對編制招標文件，特別是編制“工程量清單”和“技術條款”尤為重要。該工程經四川省水利廳審查批復，工程內容分為拆除部分和新建部分，其中拆除部分包括：啟閉設備及門葉、埋件的拆除，啟閉平臺及其以下支墩砼的拆除，門槽及底坎的拆除等；新建部分包括：門槽及底坎二期砼的澆筑，支墩的澆筑，啟閉平臺梁、板的澆筑，閘門及啟閉設備的更新，閘房的新建及裝飾等。

二是確定資金來源、額度。本工程為國債投資加上地方配套，總投資1850.58萬元，各方資金均已按時足額到位。

三是確定招標及承包方式。根據工程特點及都江堰歲修時間短等特點，結合本工程實際情況，經請示四川省水利廳招標站同意，確定該工程實行邀請招標，部分具有特殊工藝的項目（如都江堰傳統工程榪槎截流）可由業主指定分包。

四是合理劃分標段。根據本工程以及目前我國生產及施工企業的特點，從方便于管理的角度，確定將該工程劃分為三個標段：第Ⅰ標段，閘門的制作及安裝（含啟閉平臺及其以下部分的土建工程，簡稱水下工程）；第Ⅱ標段，啟閉機的制作及安裝；第Ⅲ標段，閘房的土建及裝飾。

五是確定投標者的資格條件。由于工程所在地為都江堰市區，加上工程本身的特殊性，以及施工強度大（水下工程必須在內江斷流30天左右全部完成）等綜合因素，考慮到企業的施工設備能力，并以有利于競爭為基礎，確定第Ⅰ標段的投標單位是具有水利工程二級以上資質（含二級）的施工企業并同時具備中型以上閘門的生產及安裝資質；第Ⅱ標段的投標單位必須是具備中型以上啟閉設備制作及安裝資質的生產企業；第Ⅲ標段的投標單位必須具備水利工程二級或工民建二級（但必須具有水利工程施工經驗），且同時具備裝飾工程三級以上的施工企業。

六是對申請投標的單位進行資格預審。這一步工作很重要，既關系到招標工作的有效性，又關系到最終確定的中標人是否符合條件，是否能按時保質保量完成合同任務。我們分別對申請參加投標的單位提交的企業資質情況進行了審查，從中選出符合條件的施工企業，組織相關單位工程技術人員以及監察審計人員到企業內部對企業情況進行全面考察，最后每個標段確定由三家符合條件的單位參加投標。

二、招標文件的編制

招標文件是投標者編制投標文件的基本依據，同時又是合同文件的基礎，是將來在合同實施過程中約束項目法人（業主）和承包商的準則，也是作為監理工程師協調合同雙方關系、監督和管理合同的基本依據。因此，編制招標文件是極其重要的工作，關系到招標和合同管理工作的成敗。按照《水利水電工程施工合同和招標文件示范文本》，招標文件應包括以下幾個方面：

第一卷商務文件

Ⅰ.投標邀請書

Ⅱ.投標須知

Ⅲ.合同條款

Ⅳ.協議書、履約擔保證件和工程預付款保函

Ⅴ.投標報價書、投標保函和授權委托書

Ⅵ.工程量清單

Ⅶ.投標輔助資料

Ⅷ.資格審查資料

第二卷技術條款

第三卷招標圖紙及參考資料

以上第一卷的Ⅰ是招標文件中必需的格式文件，這里不再作詳細介紹；Ⅳ、Ⅴ均是提供的格式文件，有的是提供給投標單位作參考的，有的則是中標后雙方簽定合同時才需要的（如協議書），這里也不再作詳細介紹；Ⅷ是資格審查資料，由于本工程經過較詳細認真的資格預審，要求投標單位提供這些資料只是為了給評標專家們評分提供依據，這里也不再作詳細介紹。下面僅就其余的各有關文件資料作探討：

1、投標須知

包括招標方式、招標文件的構成、投標準備、投標文件的組成內容、投標文件的遞交、開標、評標、決標及合同授予標準等。根據實踐經驗，這部分內容需要注意的是對投標報價的說明，目前，水利水電工程大多采用單價合同與總價合同相結合的方式，因此，這部分內容要盡量與后面的工程量清單互相配合，互相補充，并應特別注明投標報價的內容，避免投標人的誤解。一般情況下，我們要求投標報價應包括投標人中標后為完成合同規定的全部工作需支付的一切費用和擬獲得的利潤，并考慮了應承擔的風險，但不包括合同規定的價格調整。

2、合同條款

包括通用合同條款和專用合同條款。事實上，就具體工程而言，專用合同條款是通用合同條款的內容進行補充和修改，并進一步細化，當需要時，可增加新的條款。因此，這里我們僅討論專用合同條款（以下所稱合同條款均為專用合同條款）。

一般情況下，合同條款中，應具體指明發包人及監理人，注明工程的缺陷責任期，注明合同文件的優先順序，發包人和承包人在工程建設中的的義務和責任，監理人在工程建設中的職責和權力，合同的范圍及工程的承包方式，合同補充文件簽署的方式，圖紙的供應及設計變更的處理，雙方應遵守的法律、法規，材料、設備的供應及驗收方式，發包方可提供的施工條件，開工及完工時間，隱蔽工程的覆蓋條件，單元、分部工程的驗收程序，竣工資料的整編，竣工驗收的程序，工程的付款方式，工程的風險，違約責任及爭議的解決方式，合同的生效及終止等。

3、工程量清單

工程量清單中的工程項目一定要具體明確，清除不均勻報價的條件；一般情況下，工程量清單中的工程量只作為投標報價用，不作為最后結算的依據。但由于清單中的工程量直接影響報價，因此，為避免由此引起不必要的索賠，應盡量減少誤差。作為總價承包的項目，在備注中要予以說明。

4、投標輔助資料

投標輔助資料是對投標報價的進一步說明及補充，是作為評標人評標的重要依據，就目前我國的體制而言，投標輔助資料應包括以下內容：

（1）單價分析表；

（2）對于總價承包的項目，應有總價承包項目分解表；

（3）分組工程報價組成表；

（4）對于工程量大、工期較長的工程，還應有價格指數和權重表；

（5）計日工表；

（6）擬投入本合同工程的施工隊伍、主要人員、設備等；

（7）施工組織設計。

5、技術條款

這部分內容是投標人編制施工組織設計及投標報價的依據，其內容應包括：總說明（工程建設的目的，合同范圍和內容，控制性工期和總工期，詞和術語的定義和含義等），各項目的工作內容，適用的技術規范和規程，各項目的具體實施要求和質量標準、質量管理、計量和支付辦法等。

6、招標圖紙及參考資料

這部分資料也是投標人編制合理報價的依據，為減少工程變更，從盡量避免索賠的角度出發，圖紙深度至少要達到初步設計要求，最好能達到優化設計（招標設計）的深度，即可以根據圖紙準確地計算出各種建筑材料的規格、品種和數量，砼、鋼筋砼等各類工程量以及各種設備的安裝工程量等。選用的參考資料必須經過嚴格審查，應盡量避免有爭議的內容。

總之，招標文件應力求嚴密、明確、周到和細致，不能有磨棱兩可的語言；項目法人（業主）提供的條件必須能作到，并劃清責任界限；要合理地分攤項目法人與承包商的風險；招標文件要具有可日作性；此外，涉及技術規范和標準時，在材料、實施和質量管理條款中要詳細地注明技術質量技術標準、數據和要求。

完成了招標文件的編制，就可以向經過資格預審合格的投標人發售標書了。

三、投標階段

發售標書后，即進入了投標階段，按照招投標法規定，這段時間應在20天以上。這段時間，作為監理人，主要抓好以下幾方面的工作：

1、配合項目法人及時進行招標文件的修訂和補遺，并對投標者的質疑進行解答；

2、編制工程師概算（標底）。本工程中工程師概算（標底）是根據招標文件、設計圖紙及有關資料、技術標準、經濟定額標準及規范、施工規劃等編制完成的。

一般情況下，這部分工作應盡量推后但必須在開標前完成。在開標前，標底應保密。

四、開標和評標、定標

1、開標

按《招投標法》規定，開標應當在招標文件中確定的投標文件截止時間的同一時間公開進行，開標地點應當為招標文件預先確定的地點。開標由招標人主持，所有投標人均要參加。開標時，由投標人或者其推選的代表檢查投標文件的密封情況，也可由招標人委托的公證人檢查并公證，經確認無誤后，由工作人員按投標文件接到時間順序公開啟封正本，公布投標人名稱、投標總價（含折扣或修改函）、投標保函、投標替代方案價格等。開標過程應當記錄，并存檔備查。

2、評標

首先，由項目法人組建評標領導小組。

然后，在評標領導小組的領導和主持下，由招標單位、監理單位和設計單位抽人組成評標工作組，具體負責投標資料整理、歸納、綜合、分析、評價工作。同時組建由各專業專家組成的評標委員會，分資信、技術、商務組具體對投標文件進行綜合評比。

評標委員會對投標文件進行評定，其評定內容和準則必須符合招標文件已明確的規定，中標人的投標應當符合下列條件之一：

（1）能夠最大限度地滿足招標文件中的各項綜合評價標準；

（2）能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的投標價格最低。

3、定標

評標委員會完成評標后，應向項目法人提出書面評標報告，并推薦合格的中標候選人。由評標領導小組依據評標委員會的建議和《招標投標法》的有關規定，合理地確定中標人。

中標人確定后，項目法人應向中標人發出書面中標通知書，并同時將中標結果書面通知未中標的投標人。招標人和中標人應當自中標通知書發出之日起30日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。合同簽訂以后一定時間內，由監理工程師開工令，并指定開工日期，按日歷天數計算工期。承包者開始進場作施工準備，開始履行施工承包合同，招標工作結束。

至此，建設監理工作進入合同管理階段。

由于都江堰渠首閘群改造工程的招標工程嚴格按基本建設程序進行，為以后的投資、進度以及質量控制打下了堅實的基礎。在招標文件的編制過程中，我們根據本工程的特點，并結合其它工程的實際情況，有針對性預見了各種可能出現的不利因素，將其列入招標文件或合同中，減少了合同履行過程中索賠事件的發生，確保了工程質量、投資及進度，保證了工程建設目標的順利實現。

參考文獻：

1、唐廣慶《工程項目合同監理概論》；

2、唐廣慶《建設工程項目施工合同管理》；

第2篇

「關鍵詞水利工程；招投標；上海市

1上海市水利工程招標投標工作的現狀

近年來，黨和政府十分重視水利基礎設施建設，加大了投資力度，上海市水利建設的規模也在逐年擴大。為了確保工程質量，降低工程造價，保證公平競爭，打破行業和地方保護，防止腐敗現象的滋生，上海市水利部門從1997年起就全面實行了施工招標投標制。經過3年多的不斷努力，上海市水利工程承發包已全部進入市統一的有形建筑市場，并按有關規定規范運作。去年，國務院辦公廳發出通知，要求基礎設施項目的勘察設計、施工和主要設備、材料采購都要實行公開招標。上海市水利部門在招標工作中又加大了力度，所有投資額在100萬元以上的水利工程全部實行了施工公開招標，同時勘察設計、監理的公開招標工作也全面展開。

截至1999年底，上海市水利工程建設項目合計施工招標231個標段，設計招標16項，勘測招標10項，監理招標9項，合計中標價為9．35億元。從招標工作的發展速度來看，主要有4個顯著特點：（1）招標量在逐年增加，1997年僅為0．6億元，1998年為2．2億元，1999年為6．55億元，3年中增長了10倍；（2）行業界限已經打破，1997年系統外中標單位僅為10％，1998年上升為27．2％，1999年已達到50％；（3）通過招投標，工程造價降低了10％左右，為國家節約了投資；（4）工程質量也在逐年上升，優良率呈遞增的趨勢，1999年優良率已達到76％。

目前，上海市水利工程建設實現了兩個百分之百，即應招標的工程百分之百地進行了招標，應公開招標的工程百分之百地進行了公開招標。

2上海市水利工程招標投標工作的做法

2．1健全規章制度、建立市場運作程序

1997年，上海市水利部門制定了《上海市水利工程建設施工招標投標管理辦法》，成立7上海市水利建設工程招標投標管理辦公室，負責水利建設項目的報建、招標審批、發包資格審查、施工合同鑒證等建設工程招標過程的管理，并根據《上海市建筑市場管理條例》中“統一管理與專業管理相結合”的原則，與市建設工程招標投標管理辦公室、市建設工程交易中心共同了《上海市水利工程承發包管理操作流程》，進一步規范了上海市水利工程承發包管理，為水利工程建設項目全部進入市統一的有形建筑市場奠定了基礎，并確立了水行政主管部門在全市建筑市場中應有的專業管理地位，形成了在統一的大建筑市場中，各行政主管部門互相尊重、彼此協調的格局。

建立市場運作程序，是實現上海市水利工程建筑市場從無序到有序的主要內容，上海市水利工程建設項目運作的程序和管理節點主要是工程報建、工程發包資格審查、勘察設計發包及初步設計審批、監理、施工招標發包、工程合同登記、施工許可申辦，為實現以建設項目為主線的建設市場的閉合管理、簡化辦事手續，上海市水利工程同市其它建設工程一樣，實行了工程建設項目IC卡制度。該卡由建設單位在辦理工程報建手續的同時申領，并按照市場的運作程序，辦理各管理節點的手續，每辦理完一道手續，均要打入“Y”，表示“通過”，以進入下一道管理節點，若節點單位讀卡后顯示“XX”，則前面的節點尚未完成，該節點管理部門的讀卡機就會揭示建設單位應該先辦理哪些手續，否則該節點單位就無法進行操作，真正做到“前事未完、后事不辦”，促使建設單位按基本建設程序辦事。

2．2實行政府職能轉變，發揮中介機構的招標作用

在實行招標承包制的起步階段，上海市水行政主管部門曾具體地管理過建設單位招標活動，這種做法曾為推動招標投標制起過一定的促進作用，但是，隨著建設市場的培養和發展，“事無巨細、全由政府做主”的政府包辦做法已不符合社會主義市場經濟原則，實行政府職能轉變，把應該采取市場手段的事情交給市場去解決，已是大勢所趨。

1997年，上海市水利部門組建了具有獨立法人資格的招投標機構，把招投標工作中的服務職能從政府職能中分解、轉移出去，機構成立后，充分發揮了專業優勢，具體負責編制招投標文件，提出評標辦法，組織報名、現場監測、答疑、招標、開標、評標等各項工作。

招標中介機構招標，對于建設單位專業人員

不足、業務能力差、或因長期不搞建設項目而不具備常設項目管理機構的單位，可減輕其招標工作的壓力，使其招標工作能在符合國家有關法規的范圍內運作，并可使建設單位節省大量的工作人員。同時，為了在同行業競爭中生存和發展，招標機構就必須在技術上精益求精，不斷提高服務水平，從3年來上海市水利工程招投標的情況看，中介機構招標作用的發揮，對規范招投標工作、提高招標質量起了很大的促進作用。

2．3堅持“公開、公正、公平”的原則

在招投標過程中，上海市水利部門堅持“公開、公正、公平”的原則，做到“六公開”：（1）公開招標信息，招標單位必須在接受投標報名的5d（不含節假日）前，通過“上海熱線”、《中國水利報》、《上海建設工程招投標信息》等相關報刊統一向社會公開招標信息；（2）公開報名投標的條件，并與招標信息同時；（3）公開接受投標報名，在規定時間內，招標單位公開接受投標單位的投標報名，接受投標報名的時間不少于1d；（4）公開選定投標單位，每個標段招標不得少于6家，投標單位的選定，分為全部選定和在公開情況下部分抽取兩種辦法，部分抽取的投標單位不能少于2／3；（5）公開評標辦法和程序，招標單位擬定的評標辦法連同招標文件應一起發給投標單位，于投標前公開，在評標、定標的過程中，除規定必須保密的內容外，其程序向社會公開；（6）公開招標的結果，招標結果通過《上海建設工程招投標信息》向社會公布中標單位。

為體現公正原則，做到公正評標，技術專家全部從評標專家庫內隨機抽取組成，技術標規定為暗標，即投標書中不應有任何隱含投標單位身份的內容，否則為廢標。

為確保公開競爭，防止不正當的壓價、串標和泄漏標底行為，合理控制標底價，上誨市水利部門實行了“無標底招標、有標底評標”的招標方法，即招標單位不設標底，只參考定額，并結合市場行情編制出參考工程造價，在招標文件中一并向投標單位公布。評標時，在技術標評審通過的前提下，商務標評審可通過抽定報價算術平均值權數和加權平均工程造價下浮率（此中兩個區間在評標辦法中明確），計算出期望工程造價（即為評標的標底），接近期望工程造價者得高分，技術標和商務標合計得分最高者為中標單位。這個方法也稱“制約四方法”，對于制約發包方、承包方、中介方和管理方，排除不正當人為因素，確保招投標公正性起到了有效的、積極的作用。

3上海市水利工程招標投標工作的發展設想

3．1進一步轉變政府職能，理順招投標管理體制

根據1997年上海市水利部門制定的《上海市水利工程建設施工招標投標辦法》中的規定，原上海市水利局是本市水利工程建設招標投標的主管部門，其所屬的上海市水利建設工程招標投標管理辦公室（設在局基建處），具體負責本市水利工程建設招標投標的管理工作，其主要職責是：（1）貫徹執行國家和本市有關工程建設招標投標的規定；（2）指導、監督、檢查招標投標工作的實施；（3）總結、交流招標投標工作的經驗；（4）組織審查招標人或者招標人的資格；（5）組織審查招標申請書和招標文件；（6）審批評標機構；（7）監督開標、評標和定標工作；（8）審批評標報告；（9）調解處理招標投標活動中出現的重大問題；（10）監督承包合同的簽定、履行。

筆者認為，根據“小政府、大社會”的政府機構改革原則，政府的主要職能應該是宏觀調控，為完善和規范建筑市場創造宏觀條件，在行政管理上應該由全部直接管理轉變到直接管理、間接管理并存，并最終過渡到宏觀管理，這樣才有利于行政行為的專業化和政府機關的精簡。根據這個觀點，筆者認為具體負責招標投標日常工作的招標投標管理辦公室的職能應該從政府職能中分離出來，其主要職責是原上述職責的（4）、（5）、（7）、（10）等項，而政府職責應該是（1）、（2）、（3）、（9）等項。

設立專職招標投標管理機構，主要還有以下優點。

第一，使招投標管理工作制度化、經常化、專業化。招標是一項復雜的系統化工作，有完整的程序，環節多，專業性強，專職的招投標管理機構由于其專門從事招投標管理活動，在人員力量和管理經驗方面有著得天獨厚的優勢，有足夠的人力和精力對招投標活動進行全過程、全方位的市場監督管理，有利于提高招標工作的管理水平，有利于招投標活動在“公開、公正、公平”的競爭機制下進行，有利于承發包雙方利益的保護。

第二，有效地控制了市場的準入，保證市場的有序化，首先要控制市場的準入，有些具備市政資質的投標單位雖然兼營范圍中包含水利工程，但卻沒有主營水利，按照水利部的有關規定，就不能參加某些水利工程的設計、監理、施工投標；有的投標單位在投標時提供了業績資料，但卻是分包工程的業績，或者有同類工程的經歷卻沒有較好的業績等等。專職招投標管理機構通過其日常建立的一套有關企業及工程動態的資料庫，對投標單位資質、業績的審查將更加全面。

第三，有利于及時發現、解決招投標中的問題，提高招標工作的透明度和質量。專職招投標管理機構人員由于直接、長期工作在招投標第一線，業務水平比較高，經驗比較豐富，比較容易發現招投標活動中弄虛作假、串標壓價、合法不合理等問題，并能針對出現的問題及時提出操作性強的解決方法，同時對探索和推廣科學的編標、開標、評標、定標等辦法，嚴格專家評委的資格審查，實行動態管理，提高招標工作的透明度和質量發揮重要的作用。

3．2建立在上海市統一的有形建筑市場下的水務工程專業分中心

目前，上海市已建立了一個交易管理中心和25個分中心，形成了總包、專業、建材、中介4個層次的，覆蓋全市所有區域和部分專業的立體的有形建設市場體系。

上海市水利工程招標投標活動是從1998年進入上海市建設工程管理交易中心統一管理的，隨著近幾年水利投資的不斷加大，尤其是今年重新組建水務局后，上海市水務工程的投資規模從原水利工程的每年8個億左右擴大到近20個億，建立在市統一的有形建筑市場下的水務工程專業分中心就非常必需。

水務工程專業分中心應是不以贏利為目的，為水務建設工程交易各方提供優質服務，并進行自律性管理的會員制事業單位。行政上隸屬市水務局，業務上接受市交易中心的指導，其基本功能是：（1）信息服務功能，主要是收集、存儲和集中各類水務工程信息、企業狀況信息、材料價格信息、法規政策信息、項目經理、評標專家和其他技術經濟、管理人才的信息等，為發包、承包雙方提供信息服務，解決了過去水務工程招投標信息分散、渠道不暢的問題；（2）場所服務功能，為開標、評標、定標等活動提供了一個功能齊全、服務周到、統一、公開，并在一定交易規則制度制約下的承發包場所，增加了工程交易的透明度，有利于政府部門的有效監督；（3）“窗口式”集中辦公服務功能，通過工程報建、招標、投標、施工許可、合同鑒證、質量安全監督等有關管理部門進駐集中辦公，為發包承包雙方提供便利的“一條龍”配套服務，不僅提高了工作效率，為承發包人提供方便，而且保證了管理的程序化和制度化。

水務工程專業分中心的成立，將會進一步推進水務工程招標投標工作的市場化、社會化、專業化和法制化，對建立一個高起點、體系完善、管理科學的水利建設有形市場具有深遠的意義。

3．3加強對水利工程招標機構的監督和管理

近年來，上海市水利工程招標機構對保證招標質量，提高經濟效益起到了有益的作用，但是在招標工作中存在著一些不容忽視的問題。例如：一些招標機構依附于行政機關，借用行政權力或行政影響，實行強制，甚至超越權限，越權；為承擔項目無原則遷就招標人的無理要求，違反了招標的公正性原則；有的招標項目服務質量不高，收費較多等等，為保證水利工程招標工作公正、客觀、有效地進行，水行政主管部門應該加強對水利工程招標機構的監督和管理，首先要做到以下兩點。

第一，凡原隸屬于水行政主管部門的招標機構，必須按照《中華人民共和國招標法》第十四條第二款的規定，與行政主管部門脫鉤，完全按照市場規律運作，財務獨立，人事獨立，自主經營，自負盈虧，成為真正獨立從事招標業務及相關服務的社會中介組織。

第二，國務院《關于國務院有關部門實施招標投標活動行政監督的職責分工的意見》中規定：水行政主管部門負責水利工程招投標過程中（包括招標、投標、開標、評標、中標）泄露保密資料、泄露標底、串通招標、串通投標、歧視排斥投標等違法活動的監督執法，建設行政主管部門負責對各類工程建設項目招標業務的招標機構的資格認定。從上述的管理分工來看，由于對招標機構的管理沒有法律和控制手段，水行政主管部門對水利工程招投標全過程的監督管理工作就不夠全面、徹底；同時，建設行政主管部門只管招標機構的資格認定，對水利工程招投標的管理工作僅進行業務指導，水利工程招標機構服務質量如何，在實際中能否達到水利工程招標的要求等動態情況，建設行政主管部門了解得就不夠清楚、透徹、由于對水利工程的業務不太熟悉，建設行政主管部門在認定水利工程招標資格時往往只重視其靜態的資料，不重視其動態的服務質量。因此，應建議建設行政主管部門在認定水利工程招標機構的資格前，須征得水行政主管部門的同意，將水利工程招標機構的靜態管理與動態管理聯系起來。

3．4積極推進水利工程招投標工作向深度和廣度發展

3．4．1逐步推廣合理低價的評標方法

合理低價的評標方法，主要是不設標底，由專家評委從最低報價的標評起，以低推向高，逐個論證，如低標者經分析論證認定其技術先進、方案可行、報價合理即為中標，高標者不予考慮，這種方法不僅防止了行政干預、地方或行業保護及腐敗現象的滋生，還解決了目前廣泛采用的標底上下浮動方法的隨機性和不科學性的問題，同時提高了企業工程管理的市場競爭力，從而減輕加入WTO以后對水利工程招投標工作的沖擊。

但合理低價的評標方法目前還不能全面推廣的主要障礙有以下幾個方面。

第一，目前我國社會主義市場化程度還不高，建筑市場公平競爭的環境尚未全部形成，工程造價管理的改革暫不具備完全開放、由市場形成價格的條件，適應國際市場競爭的工程計價、定價和規則還未制定，所以，建議有關部門要抓緊制定《建設工程承發包價格管理規定》，作為《招標投標法》的配套實施文件，明確工程造價管理承發包及實施過程中，標底價、投標價、評標、定標、簽定合同價及合同價款的調整變更、結算等各環節工程價格的計價規則，明確工程承發包價格的糾紛處理辦法，同時嚴格落實對建筑市場競爭過程中不正當行為的懲罰措施。

第二，水利工程招投標工作是專業性、技術性、經濟性、事務性很強的工作，要求承發包單位都要有一定的技術、經濟、法律人才，但目前，特別是對招標機構而言，工程造價和法律方面的優秀人才非常匱乏，從事工程造價的專業人士的素質還不能完全勝任合理最低價的評標要求，同時由于大部分水利工程都要求在汛前完成，往往縮短招投標的時間（一般要求工程招標時間為3個月左右，但現在大部分只用了一個月左右），增加了評標的難度，限制了合理最低價評標的推行。

第三，招標機構為了避免承擔評標中出現的錯誤等責任，建設單位害怕以后工程建設實施過程中由于甲方原因（如設計變更等）而造成中標單位的索賠等諸多麻煩，都不愿意采用合理的最低價中標方法，所以要盡快制定賠償制度和索賠與反索賠的規定，建立行業自律機制和行業協會以及合同爭議的評審、調解機構，堅決按社會主義市場化的經濟規律和原則辦事。

3．4．2將招投標工作與工程承包合同管理有機地連接起來

招投標工作與工程承包合同的管理是工程建設階段不可分割的兩大部分，由于上海市水利工程招標文件的編制主要是由招標機構承擔，承包合同管理由監理單位承擔，造成了招標工作和合同管理的脫節，這對項目法人的總體利益是不利的。在承包合同實施過程中，一方面由于監理工程師未參與招標工作、不熟悉招標文件和合同，在執行合同初期不能很快地進入監理角色，只能邊上崗邊學習；另一方面由于編制招標文件的招標機構不參與合同管理，招標文件編制的質量沒有實踐的檢驗，招標文件的編制水平就很難提高，這給監理工程師進行合同管理造成了很多困難，給工程合同變更和索賠帶來很大的隱患，許多工程在完工之后，工程合同與原來招標文件已大相徑庭，違背了招標單位在招標時的初衷。筆者認為，招標工作應與工程承包合同管理有機地連接起來，雖然目前招標機構與監理公司合并困難較大，不符合現實，但監理工程師作為專家參與招投標工作全過程應該是可行的，而招標機構對工程造價的控制可以延續到工程竣工決算階段，由招標機構來參與工程竣工決算的審核。

3．4．3引進競爭機制，激勵投標單位向高質量和技術創新方向發展

目前水利工程招投標過程中，存在著“嚴進寬出”的現象，即招標很嚴，中標很難，中標之后工程質量能否達到投標時的承諾，就沒有很強的約束措施，同時也不影響下次的投標，“嚴進寬出”的后果，使得投標者越來越追求投標的技巧，而忽視企業的業績，筆者認為在加強工程合同管理的同時，要引市場優勝劣汰的機制，對那些業績好，獲得國家級、市級工程優質獎的投標單位，應在以后一定時期的招投標中給予評標加分或優先推薦的獎勵，對那些業績不好、發生過質量事故或安全事故、屢次違約的投標單位，應實行評標減分或取消投標資格，以激勵投標單位向高質量和技術創新方向發展。

第3篇

關鍵詞：工程招標工程投標

隨著我國正式成為WTO的一員，工程招投標的相關法律、法規日益完善，招標投標市場的運作必然將朝著更為規范化的方向發展，政府行政主管部門從過程參與或直接操作，逐步轉變為過程監督已是大勢所趨。過去那種依靠行政手段解決因招標過程當中存在問題而導致投標人的投訴，或強制性平息招標委托人對招標工作不滿的做法將成為歷史。從事招標的社會中介企業在增加了市場機遇的同時，也面臨著來自國內外同行的挑戰，從而對招標人的自身服務質量提出了更高的要求，由于招標過程中工作的疏忽或失誤將造成企業社會信譽度的降低，甚至將承擔法律賠償責任，最終損害企業的競爭力。本文中作者將結合自己從事招標的經驗談談對招標運作過程中存在的問題及對策的思考，借以拋磚引玉，共同提高招標工作的水平。

一、資格預審條件存在傾向或排拆性

由于建筑市場“僧多粥少”的局面，采用公開招標的工程的潛在投標人常常多達數十家，為減少專家的評審工作，招標人一般采用資格預審的方法，通過對投標申請人的企業資質、業績、技術裝備、財務狀況和擬派出的項目經理與主要技術人員的簡歷、業績的審查、比較，選擇不少于7家的投標申請人進入工程技術、商務標的競爭。但由于種種原因，招標人的資格預審條件中往往有意或無意帶有傾向性或排拆潛在投標人的內容，如項目等級為三級的工程，除要求項目經理為一級資質外，近兩年內負責的工程須獲得過魯班獎。由于獲得魯班獎工程的數量相當有限，使得符合資格預審條件的投標人具有相當的確定性，資格預審條件也由于存在傾向性或排拆性而遭到其他投標人的質疑甚至投訴。同時，由于投標人優秀項目經理一般已在其它工程項目中任職，工程實施時，招標人所期望的項目經理往往只能是“只聞其名，不見其人”。

對策：

建設部第89號令中已明確規定，“在資格預審中合格的投標申請人過多時，可以由招標人從中選擇不少于7家資格預審合格的投標申請人”，該項規定給予了招標人相當大的自，因此招標人完全可以根據項目的規模、復雜程度以及對工程造價、質量、進度方面的期望，實事求是地確定資格預審條件，避免對潛在投標人提出與工程實際要求不符的過高的資信要求。

二、投標人編制投標文件的時間不足

一般工程的評分辦法中，投標人的技術、商務標所占分值通常超過總分值的85％，且由于企業的業績、信譽等為投標人無法左右的因素，因此，投標人一般都把技術、商務標作為投標文件的重中之重。作為決定投標人的競爭能力的關鍵，投標人必須擁有足夠的時間進行斟酌研究以進行投標文件的編制。這是因為：1）目前，國內外工程招標中，固定總價合同的應用范圍在不斷擴大，為最大限度地規避工程量計算不準確帶來的風險，投標人必須根據圖紙對工程量清單進行仔細的計算或復核，其工作量相當巨大。2）由于技術方案的先進、經濟、合理性直接影響到投標人的報價、工期等，投標人須對此進行慎重研究。國家招標投標法對投標人編制投標文件的時間亦做出了相應規定：“招標文件開始發出之日至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于二十日”，“招標人對已發出的招標文件進行必要澄清或者修改的，應當在招標文件要求提交投標文件截止時間至少十五日前，以書面形式通知所有招標文件收受人”。

但目前部分工程項目特別是個別所謂“首長工程”中，招標單位往往迫于行政命令或其他方面所要求的工程進度的壓力，將投標文件的有效日期規定在不足二十天的時間，更有甚者，在投標截止日前幾天，通知投標人設計文件或工程范圍已進行的變更，而建設行政主管部門對此監督不嚴，執法不力。由于沒有合理的編制投標文件的時間，投標人只能對企業過去工程的投標文件中的技術方案或有關資料進行組合，從而使技術方案近乎于程式化、標準化，失去技術方案應有的針對性，于是出現了幕墻招標中，在主體施工未設預埋件的情況下，投標人在商務標中按工程量清單對工程所需后置的鋼板及藥劑螺栓進行報價的同時，在技術方案中仍建議在主體施工中進行預埋件埋設。

對策：

向招標人進行宣傳，使招標人明白“磨刀不誤砍柴功”的道理，認識到選擇能夠編制高質量的投標文件的投標人總體上更有利于工程項目投資、進度、質量目標的實現。對進度要求高的項目，對招標工作進行優化安排，內部挖潛，例如：樁基礎工程與主體結構分開招標，而在樁基工程施工期間進行上部土建安裝的招標工作，從而保證各階段投標人擁有足夠的編制投標文件的時間。建設行政主管部門應加強對招標文件中有關時間條款合理、合法性的審查，對不符合要求，應頂住壓力，堅決要求予以糾正。對復雜工程項目，鼓勵招標人合理地確定投標人編制投標文件的時間。

三、保密工作存在的問題

1.現場踏勘和答疑中造成投標人間身份的泄密

建設工程的復雜性決定了招標人必須組織進行工程項目的現場踏勘和答疑工作。目前，部分招標人安排集中進行現場踏勘及答疑工作，這種做法雖然帶來了組織工作的便利，但“集中”導致的投標人間身份的泄密將嚴重干擾正常投標人投標策略的制定。同時，又給不法投標人提供了相互串通投標的可乘之機，從而損害了招標單位的利益，并違反了招投標法中關于“招標人不得向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數量”的規定。

2.評標委員會成員的泄密

對投標人而言，評標委員會成員的意見影響著中標人的確定，可以說他們掌握著投標人的“生殺大權”，為確保評標工作的公正性，招投標法做出了：“評標委員會成員的名單在中標結果確定前應當保密”的規定。但由于未設置開標前的評審專家休息室，專家只能按有形建筑市場公示欄中通知的開標地點與投標人在同一場所等待，造成評標成員在開標前便處于泄密狀態。由于建筑市場競爭激烈，少數工程項目的中標人與第二名間的總分值只相差零點幾分，個別投標人完全可以利用開標前的時間差通過個別評標委員會成員顛倒評審結果，從而嚴重損害其他投標人的利益。

對策：

對潛在投標人數量多的項目，現場踏勘可在資格預審后安排投標人單獨進行，從而保證投標人在資格預審合格而獲取招標文件后身份的保密性；對潛在投標人少而無須進行資格預審的工程項目，招標人可直接安排由單個投標人參加的現場踏勘；對答疑工作，可采取現代化的聯絡方法，用傳真或電子郵件解答投標人的疑問；設立評標委員會成員專門通道和等待室，保證開標前評審專家與投標人處于完全隔離狀態。

四、專家評標時間過短

招投法的規定，“招標工程的有效投標單位不能少于三家，否則，專家可否決投標結果，要求重新進行招標”，因此一般情況下，中、小型工程有效的投標文件將達3-6個，而對大型工程，特別是采取公開招標的項目，專家評審的投標文件將達7家以上。據作者調查，目前中、小型工程的評標時間約為半天至一天，專家對每個投標人的投標文件的評審時間不超過1小時；大型工程的評標時間為2天左右，專家對每家投標單位的投標文件的評審時間不足2小時。而一般情況下，投標單位僅施工組織設計就長達數十頁乃至于超過百頁，臨時通知專家的做法使專家事前對擬參加評審的工程幾乎一無所知，而只能在評標開始前聽取招標單位的簡單介紹，因此，在如此倉促的時間內，專家很難對各家的投標文件做出全面的評審，因而很難實現招標工作中所要求的擇優選擇中標人的原則。

對策：

招標人一方面可在招標文件中要求投標人針對工程的難點和重點在投標文件中明確相應的措施，以利于專家有針對地進行評審；另一方面，適當延長專家的評審時間，對中、小型復雜程度低的工程，保證專家對各投標文件的評審時間不少于3-4小時；而對大型復雜工程，其評審時間不少于6-8小時。毋容置疑，當選取了一家最優的投標單位時，工程實施過程中給業主在縮短工期和減少投資等方面帶來的收益可遠遠抵消招標單位在專家評審費及評審時間上的投入。

五、經評審的最低價中標的條件不成熟

最大限度地節約項目的投資是絕大多數業主追求的目標，且經評審的最低價確定中標人的方法具有單因素評標的簡單的優點，因此，該評審方法正得到越來越多的應用。但應該說，目前采用該評審方法的外部環境還不成熟。因為經評審的最低價中標的評標方法的目的在于通過專家的評審選擇不低于其成本而報價最低的投標人，其前提是專家對工程量清單中各項內容的企業成本有相當程度的了解，但各企業的成本為其商業秘密，同時，目前在我國各施工企業中項目成本核算的做法近乎空白，而國內尚未似發達國家那樣有行業協會定期選擇典型工程進行成本分析后向社會公布，因此，專家在評審某投標單位的報價過程中，很難保證有充分理由肯定某家企業報價是否低于其成本價。在大多數情況下，為避免評標后未中標人的疑義，除非最低報價的投標單位的報價中有明顯錯誤，評標委員會一般情況下都會選擇最低報價的投標人作為推薦的中標單位，使經評審的最低價中的評審要求未得到真正意義上的貫徹執行。由于社會上存在相當一批合同意識、企業社會信譽意識差的企業，他們有目的地通過低價中標，而在工程實施過程中，或通過偷工減料降低工程質量以獲取非法利潤，或通過停工、單方面終止合同等兩敗俱傷的手段要挾業主予以補償，從而給業主帶來了巨大的損失。

對策：

借鑒國外做法，行業協會定期典型工程的造價分析資料，使專家掌握相關信息；強化對經濟類評審專家的素質要求，確保參加評審的專家具備相應的能力；在投標有效期截止時限30日的法定時間內，聘請不少于3個經濟類專家對中標人的商務標進行詳細的后評審工作，如果專家認為中標人履約風險高，則建議業主要求中標人在簽訂合同時提供履約擔保，否則業主將選擇次低標的投標人作為中標單位，并沒收投標人的投標保證金。（該項要求在招標文件中明確）

六、業主對其提供的工程量清單中工程量的準確性負責

建設部頒布的“房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標管理辦法”規定，“招標人采用工程量清單招標的，應當提供工程量清單”。工程量清單指招標單位在招標文件中提供的、按法定的工程量計算方法計算的全部工程的分項工程量明細清單。工程量清單主要為招標者編制標底之用，同時明確招標項目分項工程的劃分，為投標者提供了一個共同的競爭性投標的基礎，從而利于投標人進行商務標的編制及專家進行評審。按國際工程慣例，投標人應對工程量清單進行復核、確認，但目前在我國的工程實施過程中，常常發生中標單位提出因業主提供的工程量清單中工程量漏算或少算，而向業主索賠的事件。通常情況下，由于工程量清單由招標人提供，而在招標文件中未做出招標人對工程量清單的準確性免責的規定，在工程量清單確有錯誤的情況下，業主只能按中標人的投標單價予以補償，從而使業主在投資控制方面面臨失控的風險。

對策：

在招標文件的評審標準中加入對應條款，要求投標人對工程量清單予以復核，并在規定的時間內提出意見，不提疑義的，則認為投標人認可招標人提供的工程量清單包含了設計圖紙的所有內容，即便工程量清單中有漏算或少算的工程量，招標人將視為投標人已將此項費用已包括在工程量的其他單價或合價中。

七、不平衡報價未予以澄清

不平衡報價是指在總的標價固定不變這一前提下，相對于正常水平，提高某些分項工程的單價，同時降低另外一些分項工程的單價。不平衡報價法為有經驗的投標人常用的一種投標策略，其目的有：早收錢，以利于中標人盡早收回資金并加大現金流量，減少貨款利息及利息支出，甚至獲得存款利息；多收錢，通過策略性地降低實際施工時數量可能減少的分項單價，提高實際施工實施時數量可能增多的分項工程單價，增收創利。投標人不平衡報價策略的成功的運用將增加其收益，另一方面則勢必給投資者帶來了損失，在商務標的評審過程中應予以澄清，但由于前面所述的專家評審時間不足、專家能力不夠等方面的原因，投標人的不平衡報價往往不能被發現，如某安裝工程中，投標人將有消防要求的風管接頭數量減少近一半，而將單價提高一倍，由于評審專家對相關材料的價格不了解，未對該項報價提出疑義，結果在工程實施中，施工單位就此一項就將增加10萬元的收入。