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第1篇

一、什么是畢業(yè)論文答辯

畢業(yè)論文答辯是答辯委員會成員(以下簡稱答辯老師)和撰寫畢業(yè)論文的學員面對面的，由答辯老師就論文提出有關(guān)問題，讓學生當面回答。它有“問”有“答”，還可以有“辯”。

答辯是辯論的一種形式，辯論按進行形式不同，分為競賽式辯論，對話式辯論和問答式辯論。答辯就是問答式辯論的簡稱。與競賽式辯論相比，論文答辯有以下幾個特點：

1．答辯具有明顯的不平等性。首先，人數(shù)不對等。畢業(yè)論文答辯組成的雙方人數(shù)是不平等，參加答辯會的一方是撰寫論文的作者，只有一個人。另一方是由教師或有關(guān)專家組成的答辯小組或答辯委員會，人數(shù)有3人或3人以上。一般地說，答辯小組或答辯委員會始終是處在主動的、審查的地位上，而論文作者則始終處在被動的、被審查的地位上，并且雙方的知識、閱歷、資歷、經(jīng)驗都方面都相差懸殊。

2．答辯委員會具有雙重身份。競賽式辯論除了參加辯論的雙方外，還設(shè)有專門的裁判，即有個“第三者”對辯論雙方的高下是非作出評判。而論文答辯雖然也要作出評判，但它不是由特設(shè)的裁判員來評判，而是由參加答辯會的一方——答辯小組或答辯委員會對另一方即論文作者的論文和答辯情況作出評價。可見在畢業(yè)論文答辯會上，答辯老師是具有雙重身份的：既是辯論員，又是裁判員。

3．畢業(yè)論文作者的答辯準備，范圍廣泛。為了順利通過答辯，畢業(yè)論文作者在答辯前先需要作好充分準備。然而，畢業(yè)論文答辯會上的題目是由參加答辯會的一方——答辯老師根據(jù)另一方提供的論文擬就的，所要答辯的題目不是一個，而是多個，一般是三個或三個以上，并且答辯小組擬就的題目對另一方——論文的作者事先是保密的，到答辯會上才亮出來。答辯老師提出問題后，一般有兩種情況：一種情況是讓學員即論文作者獨立準備一段時間(一般是半小時以內(nèi))后再當場回答；另一種情況是不給學員準備時間，答辯老師提出問題后，學員就要當即作出回答。因此，雖然在舉行論文答辯會以前，學員．也要為參加答辯會作準備，但難以針對答辯會上提出的問題(因為事先不知道)作準備，只能就自己所寫的論文及有關(guān)的問題作廣泛的思考和準備。(這個問題將在本章第二節(jié)詳細討論)

4．表達方式以問答為主，以辯論為輔。論文答辯一般是以問答的形式進行，由答辯委員會成員提出問題，論文作者作出回答。在一問一答的過程中，有時也會出現(xiàn)作者與答辯委員會成員的觀點相左的情況，這時也會而且也應(yīng)該辯論。但從總體上說，論文答辯是以問答的形式為主，以不同觀點的辯論為輔。

二、畢業(yè)論文答辯的目的

畢業(yè)論文答辯的目的，對于組織者——校方，和答辯者——畢業(yè)論文作者是不同的。

校方組織畢業(yè)論文答辯的目的簡單說是為了進一步審查論文，即進一步考查和驗證畢業(yè)論文作者對所著論文論述到的論題的認識程度和當場論證論題的能力；進一步考察畢業(yè)論文作者對專業(yè)知識掌握的深度和廣度；審查畢業(yè)論文是否學員自己獨立完成等情況。

第一，進一步考查和驗證畢業(yè)論文作者對所著論文的認識程度和當場論證論題的能力是高等學校組織畢業(yè)論文答辯的目的之一。一般說來，從學員所提交的論文中，已能大致反映出各個學員對自己所寫論文的認識程度和論證論題的能力。但由于種種原因，有些問題沒有充分展開細說，有的可能是限于全局結(jié)構(gòu)不便展開，有的可能是受篇幅所限不能展開，有的可能是作者認為這個問題不重要或者以為沒有必要展開詳細說明的；有的很可能是作者深不下去或者說不清楚而故意回避了的薄弱環(huán)節(jié)，有的還可能是作者自己根本就沒有認識到的不足之處等等。通過對這些問題的提問和答辯就可以進一步弄清作者是由于哪種情況而沒有展開深入分析的，從而了解學員對自己所寫的論文的認識程度、理解深度和當場論證論題的能力。

第二，進一步考察畢業(yè)論文作者對專業(yè)知識掌握的深度和廣度是組織畢業(yè)論文答辯所要達到的目的之二。通過論文，雖然也可以看出學員已掌握知識面的深度和廣度。但是，撰寫畢業(yè)論文的主要目的不是考查學員掌握知識的深廣度，而是考查學員綜合運用所學知識獨立地分析問題和解決問題的能力，培養(yǎng)和鍛煉進行科學研究的能力。學員在寫作論文中所運用的知識有的已確實掌握，能融會貫通的運用；有的可能是一知半解，并沒有轉(zhuǎn)化為自己的知識；還有的可能是從別人的文章中生搬硬套過來，其基本涵義都沒搞清楚。在答辯會上，答辯小組成員把論文中有闡述不清楚、不祥細、不完備、不確切、不完善之處提出來，讓作者當場作出回答，從而就可以檢查出作者對所論述的問題是否有深廣的知識基礎(chǔ)、創(chuàng)造性見解和充分扎實的理由。

第三，審查畢業(yè)論文是否學員獨立完成即檢驗畢業(yè)論文的真實性是進行畢業(yè)論文答辯的目的之三。撰寫畢業(yè)論文，要求學員在教師的指導(dǎo)下獨立完成，但它不像考試、考查那樣，在老師嚴格監(jiān)視下完成，而是在一個較長的時期(一般為一個學期)內(nèi)完成，難免會有少數(shù)不自覺的學生會投機取巧，采取各種手段作弊。尤其是像電大、函大等開放性大學，學員面廣、量大、人多、組織松散、素質(zhì)參差不齊，很難消除捉刀、抄襲剽竊等不正之風的出現(xiàn)。指導(dǎo)教師固然要嚴格把關(guān)，可是在一個教師要指導(dǎo)多個學員的不同題目，不同范圍論文的情況下對作假舞弊，很難做到?jīng)]有疏漏。而答辯小組或答辯委員會有三名以上教師組成，鑒別論文真的能力就更強些，而且在答辯會上還可通過提問與答辯來暴露作弊者，從而保證畢業(yè)論文的質(zhì)量。

對于答辯者(畢業(yè)論文作者)來說，答辯的目的是通過，按時畢業(yè)，取得畢業(yè)證書。學員要順利通過畢業(yè)論文答辯，就必須了解上述學校組織畢業(yè)論文答辯的目的，然后有針對性的作好準備，繼續(xù)對論文中的有關(guān)問題作進一步的推敲和研究，把論文中提到的基本樹料搞準確，把有關(guān)的基本理論和文章的基本觀點徹底弄懂弄通。

三、畢業(yè)論文答辯的意義

通過答辯固然是大學畢業(yè)生參加畢業(yè)論文答辯所要追求的目的。但如果大學畢業(yè)生們對答辯的認識只是局限在這一點上，其態(tài)度就會是消極、應(yīng)付性的。只有充分認識畢業(yè)論文答辯具有多方面的意義，才會以積極的姿態(tài)，滿腔熱忱地投入列畢業(yè)論文答辯的準備工作中去，滿懷信心地出現(xiàn)在答辯會上，以最佳的心境和狀態(tài)參與答辯，充分發(fā)揮自己的才能和水平。

第一，畢業(yè)論文答辯是一個增長知識，交流信息的過程。為了參加答辯，學員在答辯前就要積極準備，對自己所寫文章的所有部分，尤其是本論部分和結(jié)論部分作進一步的推敲，仔細審查文章對基本觀點的論證是否充分、有無疑點、謬誤、片面或模韌不清的地方。如果發(fā)現(xiàn)一些問題，就要繼續(xù)收集與此有關(guān)的各種資料，作好彌補和解說的準備。這種準備的過程本身就是積累知識、增長知識的過程。再說，在答辯中，答辯小組成員也會就論文中的某些問題闡述自己的觀點、或者提供有價值的信息。這樣，學員又可以從答辯教師中獲得新的知識。當然，如果學員的論文有獨創(chuàng)性見解或在答辯中提供最新的新鮮材料，也會使答辯老師得到啟迪。這正如一位外國學者所說的：“如果我們彼此交換想法，本來各自只有一個想法，而現(xiàn)在大家都有幾個想法，因此一加一就等于四了。”

第二，畢業(yè)論文答辯是大學生全面展示自己的勇氣、雄心、才能、智慧、風度和口才的最佳時機之一。畢業(yè)論文答辯會是眾多大學生——包括已走上工作崗位的電大、函大學生——從未經(jīng)歷過的場面，不少人因此而膽怯，缺乏自信心。其實畢業(yè)論文答辯將是大學生們在即將跨出校門、走向社會的關(guān)鍵時刻全面展示自己的素質(zhì)和才能的良好時機。而且畢業(yè)論文答辯情況的好壞，對于國民教育的大學生來說，影響的不僅僅是畢業(yè)論文的成績，而且還很可能影響工作分配的去向。人生能有幾回搏?畢業(yè)論文答辯就是大學生們的一次重要拼搏。大學生們應(yīng)該用自己的拼搏，為今后自己的發(fā)展奠定基礎(chǔ)，為組織上合理分配自己的工作提供依據(jù)。對于在職學習的函大、電大畢業(yè)生來說，雖然通過畢業(yè)論文答辯來改變工作崗位的機會較少，但它也是人生中二次難得的經(jīng)歷，一次最寶貴的體驗。所以，大學畢業(yè)生們對畢業(yè)論文答辯不能敷衍塞責、馬虎從事，更不可輕易放棄。

第三，畢業(yè)論文答辯是大學生們向答辯小組成員和有關(guān)專家學習、請求指導(dǎo)的好機會。畢業(yè)論文尤其是學位論文答辯委員會，一般是有較豐富的實踐經(jīng)驗和較高專業(yè)水平的教師和專家組成，它們在答辯會上提出的問題一般是本論文中涉及的本學科學術(shù)問題范圍內(nèi)帶有基本性質(zhì)的最重要的問題，是論文作者應(yīng)具備的基礎(chǔ)知識，卻又是論文中沒有闡述周全、論述清楚、分析詳盡的問題，也就是文章中的薄弱環(huán)節(jié)和作者沒有認識到的不足之處。通過提問和指點，就可以了解自己撰寫畢業(yè)論文中存在的問題，為今后研究其他問題時的參考。對于自己還沒有搞清楚的問題，還可以直接請求指點。總之，答辯會上提出的問題，不論作者是否能當場作出正確、系統(tǒng)的回答，都是對作者一次很好的幫助和指導(dǎo)。

第四，畢業(yè)論文答辯是大學畢業(yè)生們學習、鍛煉辯論藝術(shù)的一次良機。在當今社會，人們愈來愈認識到，能言善辯是現(xiàn)代人必須具備的重要素質(zhì)。一個人如果掌握了高超的辯論技巧，具有雄辯的口才，他在事業(yè)上，在人際交往中就會如魚得水，左右逢源、逢兇化吉、遇難呈樣。正因為如此，自古以來那些胸懷大志的人，都非常重視辯論素質(zhì)的訓(xùn)練和培養(yǎng)，把擁有精湛的辯論藝術(shù)視為其事業(yè)成功的得力臂膀。

市場經(jīng)濟社會是一個競爭的社會，能言善辯更是競爭不可缺少的重要手段。在學校擅長交際、善言能辯的學生要比一個成績優(yōu)秀但性格孤僻內(nèi)向的學生被聘用的機會多，在社會上成就事業(yè)的可能性更大。

既然善于辯論，在一個市場經(jīng)濟社會里這么重要，我們的大學生就應(yīng)抓住每一個學習辯論的機會。畢業(yè)論文答辯就是大學畢業(yè)生學習、提高辯論技巧和辯論藝術(shù)的重要機會。

第2篇

在教學實踐中，我們經(jīng)常碰到一些學員在寫好畢業(yè)論文后，對還要舉行畢業(yè)論文答辯不很理解，對參加畢業(yè)論文答辯的態(tài)度也不那么積極。因此，有必要對組織畢業(yè)論文答辯的目的和意義先作一討論。

一、什么是畢業(yè)論文答辯畢業(yè)論文答辯是答辯委員會成員(以下簡稱答辯老師)和撰寫畢業(yè)論文的學員面對面的，由答辯老師就論文提出有關(guān)問題，讓學生當面回答。它有“問”有“答”，還可以有“辯”。答辯是辯論的一種形式，辯論按進行形式不同，分為競賽式辯論，對話式辯論和問答式辯論。答辯就是問答式辯論的簡稱。與競賽式辯論相比，論文答辯有以下幾個特點：1．答辯具有明顯的不平等性。首先，人數(shù)不對等。畢業(yè)論文答辯組成的雙方人數(shù)是不平等，參加答辯會的一方是撰寫論文的作者，只有一個人。另一方是由教師或有關(guān)專家組成的答辯小組或答辯委員會，人數(shù)有3人或3人以上。一般地說，答辯小組或答辯委員會始終是處在主動的、審查的地位上，而論文作者則始終處在被動的、被審查的地位上，并且雙方的知識、閱歷、資歷、經(jīng)驗都方面都相差懸殊。2．答辯委員會具有雙重身份。競賽式辯論除了參加辯論的雙方外，還設(shè)有專門的裁判，即有個“第三者”對辯論雙方的高下是非作出評判。而論文答辯雖然也要作出評判，但它不是由特設(shè)的裁判員來評判，而是由參加答辯會的一方——答辯小組或答辯委員會對另一方即論文作者的論文和答辯情況作出評價。可見在畢業(yè)論文答辯會上，答辯老師是具有雙重身份的：既是辯論員，又是裁判員。3．畢業(yè)論文作者的答辯準備，范圍廣泛。為了順利通過答辯，畢業(yè)論文作者在答辯前先需要作好充分準備。然而，畢業(yè)論文答辯會上的題目是由參加答辯會的一方——答辯老師根據(jù)另一方提供的論文擬就的，所要答辯的題目不是一個，而是多個，一般是三個或三個以上，并且答辯小組擬就的題目對另一方——論文的作者事先是保密的，到答辯會上才亮出來。答辯老師提出問題后，一般有兩種情況：一種情況是讓學員即論文作者獨立準備一段時間(一般是半小時以內(nèi))后再當場回答；另一種情況是不給學員準備時間，答辯老師提出問題后，學員就要當即作出回答。因此，雖然在舉行論文答辯會以前，學員．也要為參加答辯會作準備，但難以針對答辯會上提出的問題(因為事先不知道)作準備，只能就自己所寫的論文及有關(guān)的問題作廣泛的思考和準備。(這個問題將在本章第二節(jié)詳細討論)4．表達方式以問答為主，以辯論為輔。論文答辯一般是以問答的形式進行，由答辯委員會成員提出問題，論文作者作出回答。在一問一答的過程中，有時也會出現(xiàn)作者與答辯委員會成員的觀點相左的情況，這時也會而且也應(yīng)該辯論。但從總體上說，論文答辯是以問答的形式為主，以不同觀點的辯論為輔。

二、畢業(yè)論文答辯的目的畢業(yè)論文答辯的目的，對于組織者——校方，和答辯者——畢業(yè)論文作者是不同的。校方組織畢業(yè)論文答辯的目的簡單說是為了進一步審查論文，即進一步考查和驗證畢業(yè)論文作者對所著論文論述到的論題的認識程度和當場論證論題的能力；進一步考察畢業(yè)論文作者對專業(yè)知識掌握的深度和廣度；審查畢業(yè)論文是否學員自己獨立完成等情況。第一，進一步考查和驗證畢業(yè)論文作者對所著論文的認識程度和當場論證論題的能力是高等學校組織畢業(yè)論文答辯的目的之一。一般說來，從學員所提交的論文中，已能大致反映出各個學員對自己所寫論文的認識程度和論證論題的能力。但由于種種原因，有些問題沒有充分展開細說，有的可能是限于全局結(jié)構(gòu)不便展開，有的可能是受篇幅所限不能展開，有的可能是作者認為這個問題不重要或者以為沒有必要展開詳細說明的；有的很可能是作者深不下去或者說不清楚而故意回避了的薄弱環(huán)節(jié)，有的還可能是作者自己根本就沒有認識到的不足之處等等。通過對這些問題的提問和答辯就可以進一步弄清作者是由于哪種情況而沒有展開深入分析的，從而了解學員對自己所寫的論文的認識程度、理解深度和當場論證論題的能力。第二，進一步考察畢業(yè)論文作者對專業(yè)知識掌握的深度和廣度是組織畢業(yè)論文答辯所要達到的目的之二。通過論文，雖然也可以看出學員已掌握知識面的深度和廣度。但是，撰寫畢業(yè)論文的主要目的不是考查學員掌握知識的深廣度，而是考查學員綜合運用所學知識獨立地分析問題和解決問題的能力，培養(yǎng)和鍛煉進行科學研究的能力。學員在寫作論文中所運用的知識有的已確實掌握，能融會貫通的運用；有的可能是一知半解，并沒有轉(zhuǎn)化為自己的知識；還有的可能是從別人的文章中生搬硬套過來，其基本涵義都沒搞清楚。在答辯會上，答辯小組成員把論文中有闡述不清楚、不祥細、不完備、不確切、不完善之處提出來，讓作者當場作出回答，從而就可以檢查出作者對所論述的問題是否有深廣的知識基礎(chǔ)、創(chuàng)造性見解和充分扎實的理由。第三，審查畢業(yè)論文是否學員獨立完成即檢驗畢業(yè)論文的真實性是進行畢業(yè)論文答辯的目的之三。撰寫畢業(yè)論文，要求學員在教師的指導(dǎo)下獨立完成，但它不像考試、考查那樣，在老師嚴格監(jiān)視下完成，而是在一個較長的時期(一般為一個學期)內(nèi)完成，難免會有少數(shù)不自覺的學生會投機取巧，采取各種手段作弊。尤其是像電大、函大等開放性大學，學員面廣、量大、人多、組織松散、素質(zhì)參差不齊，很難消除捉刀、抄襲剽竊等不正之風的出現(xiàn)。指導(dǎo)教師固然要嚴格把關(guān)，可是在一個教師要指導(dǎo)多個學員的不同題目，不同范圍論文的情況下對作假舞弊，很難做到?jīng)]有疏漏。而答辯小組或答辯委員會有三名以上教師組成，鑒別論文真的能力就更強些，而且在答辯會上還可通過提問與答辯來暴露作弊者，從而保證畢業(yè)論文的質(zhì)量。對于答辯者(畢業(yè)論文作者)來說，答辯的目的是通過，按時畢業(yè)，取得畢業(yè)證書。學員要順利通過畢業(yè)論文答辯，就必須了解上述學校組織畢業(yè)論文答辯的目的，然后有針對性的作好準備，繼續(xù)對論文中的有關(guān)問題作進一步的推敲和研究，把論文中提到的基本樹料搞準確，把有關(guān)的基本理論和文章的基本觀點徹底弄懂弄通。

三、畢業(yè)論文答辯的意義通過答辯固然是大學畢業(yè)生參加畢業(yè)論文答辯所要追求的目的。但如果大學畢業(yè)生們對答辯的認識只是局限在這一點上，其態(tài)度就會是消極、應(yīng)付性的。只有充分認識畢業(yè)論文答辯具有多方面的意義，才會以積極的姿態(tài)，滿腔熱忱地投入列畢業(yè)論文答辯的準備工作中去，滿懷信心地出現(xiàn)在答辯會上，以最佳的心境和狀態(tài)參與答辯，充分發(fā)揮自己的才能和水平。第一，畢業(yè)論文答辯是一個增長知識，交流信息的過程。為了參加答辯，學員在答辯前就要積極準備，對自己所寫文章的所有部分，尤其是本論部分和結(jié)論部分作進一步的推敲，仔細審查文章對基本觀點的論證是否充分、有無疑點、謬誤、片面或模韌不清的地方。如果發(fā)現(xiàn)一些問題，就要繼續(xù)收集與此有關(guān)的各種資料，作好彌補和解說的準備。這種準備的過程本身就是積累知識、增長知識的過程。再說，在答辯中，答辯小組成員也會就論文中的某些問題闡述自己的觀點、或者提供有價值的信息。這樣，學員又可以從答辯教師中獲得新的知識。當然，如果學員的論文有獨創(chuàng)性見解或在答辯中提供最新的新鮮材料，也會使答辯老師得到啟迪。這正如一位外國學者所說的：“如果我們彼此交換想法，本來各自只有一個想法，而現(xiàn)在大家都有幾個想法，因此一加一就等于四了。”第二，畢業(yè)論文答辯是大學生全面展示自己的勇氣、雄心、才能、智慧、風度和口才的最佳時機之一。畢業(yè)論文答辯會是眾多大學生——包括已走上工作崗位的電大、函大學生——從未經(jīng)歷過的場面，不少人因此而膽怯，缺乏自信心。其實畢業(yè)論文答辯將是大學生們在即將跨出校門、走向社會的關(guān)鍵時刻全面展示自己的素質(zhì)和才能的良好時機。而且畢業(yè)論文答辯情況的好壞，對于國民教育的大學生來說，影響的不僅僅是畢業(yè)論文的成績，而且還很可能影響工作分配的去向。人生能有幾回搏?畢業(yè)論文答辯就是大學生們的一次重要拼搏。大學生們應(yīng)該用自己的拼搏，為今后自己的發(fā)展奠定基礎(chǔ)，為組織上合理分配自己的工作提供依據(jù)。對于在職學習的函大、電大畢業(yè)生來說，雖然通過畢業(yè)論文答辯來改變工作崗位的機會較少，但它也是人生中二次難得的經(jīng)歷，一次最寶貴的體驗。所以，大學畢業(yè)生們對畢業(yè)論文答辯不能敷衍塞責、馬虎從事，更不可輕易放棄。第三，畢業(yè)論文答辯是大學生們向答辯小組成員和有關(guān)專家學習、請求指導(dǎo)的好機會。畢業(yè)論文尤其是學位論文答辯委員會，一般是有較豐富的實踐經(jīng)驗和較高專業(yè)水平的教師和專家組成，它們在答辯會上提出的問題一般是本論文中涉及的本學科學術(shù)問題范圍內(nèi)帶有基本性質(zhì)的最重要的問題，是論文作者應(yīng)具備的基礎(chǔ)知識，卻又是論文中沒有闡述周全、論述清楚、分析詳盡的問題，也就是文章中的薄弱環(huán)節(jié)和作者沒有認識到的不足之處。通過提問和指點，就可以了解自己撰寫畢業(yè)論文中存在的問題，為今后研究其他問題時的參考。對于自己還沒有搞清楚的問題，還可以直接請求指點。總之，答辯會上提出的問題，不論作者是否能當場作出正確、系統(tǒng)的回答，都是對作者一次很好的幫助和指導(dǎo)。第四，畢業(yè)論文答辯是大學畢業(yè)生們學習、鍛煉辯論藝術(shù)的一次良機。在當今社會，人們愈來愈認識到，能言善辯是現(xiàn)代人必須具備的重要素質(zhì)。一個人如果掌握了高超的辯論技巧，具有雄辯的口才，他在事業(yè)上，在人際交往中就會如魚得水，左右逢源、逢兇化吉、遇難呈樣。正因為如此，自古以來那些胸懷大志的人，都非常重視辯論素質(zhì)的訓(xùn)練和培養(yǎng)，把擁有精湛的辯論藝術(shù)視為其事業(yè)成功的得力臂膀。市場經(jīng)濟社會是一個競爭的社會，能言善辯更是競爭不可缺少的重要手段。在學校擅長交際、善言能辯的學生要比一個成績優(yōu)秀但性格孤僻內(nèi)向的學生被聘用的機會多，在社會上成就事業(yè)的可能性更大。既然善于辯論，在一個市場經(jīng)濟社會里這么重要，我們的大學生就應(yīng)抓住每一個學習辯論的機會。畢業(yè)論文答辯就是大學畢業(yè)生學習、提高辯論技巧和辯論藝術(shù)的重要機會。畢業(yè)論文答辯雖然以回答問題為主，但答辯，除了“答”以外，也會有“辯”。因此，論文答辯并不等于宣讀論文，而是要抓住自己論文的要點予以概括性的、簡明扼要的、生動的說明，對答辯小組成員的提問作出全面正確地回答，當自己的觀點與主答辯老師觀點相左時，既要尊重答辯老師，又要讓答辯老師接受自己的觀點，就得學會運用各類辯論的技巧。如果在論文答辯中學習運用論辯技巧獲得成功，就會提高自己參與各類辯論的自信心，就會把它運用到尋找職業(yè)或工作的實踐中去，并取得成功。

第3篇

[論文關(guān)鍵詞]期貨交易 上市品種 監(jiān)管

[論文摘要]文章指出了我國期貨市場上存在的主要問題，分析了存在問題的原因，在此基礎(chǔ)上提出了適合我國期貨市場發(fā)展的策略。

當前，我國期貨市場在發(fā)展的過程中仍面臨著一些問題與障礙，隨著商品經(jīng)濟在我國的發(fā)展，當前期貨市場面臨著難得的機遇。站在繼往開來的十字路口，我們有必要重新審視我國的期貨市場，分析我國期貨市場上存在的主要問題，為我國期貨市場的發(fā)展提供建議。

一、我國期貨市場存在的問題

(一)交易主體單一

我國期貨市場的交易主體僅限于私營企業(yè)和自然人。國有企業(yè)只能限于作套期保值交易，金融機構(gòu)和事業(yè)單位不得參與期貨交易，并嚴禁信貸資金和財政資金進行期貨交易。在新的《期貨管理條例》推行之前，期貨公司作為市場主體只能不能自營[1]。

(二)交易品種少，成本高

(三)監(jiān)管模式不適應(yīng)期貨市場發(fā)展趨勢

監(jiān)管方式以行政手段為主;證監(jiān)會在代表政府實施監(jiān)管的過程中，一方面缺少對行業(yè)發(fā)展的宏觀決策權(quán)，另一方面又對行業(yè)內(nèi)部管理又過于寬泛，過于微觀;監(jiān)管法規(guī)以限制性規(guī)定為主，嚴重阻礙期貨市場的良性發(fā)展。相應(yīng)的法律法規(guī)主要考慮的是如何管住市場，而沒有考慮如何鼓勵交易、發(fā)展市場，發(fā)揮期貨市場的經(jīng)濟功能，使期貨市場發(fā)展空間受到極大限制，造成了嚴重的負面影響。

(四)期貨市場與現(xiàn)貨市場結(jié)合不密切

二、存在問題的原因分析

(一)交易主體方面

我國期貨市場與國外期貨市場相比，發(fā)展層次單薄，期貨市場持續(xù)發(fā)展動力不足。究其原因在于：我國期貨市場不是由現(xiàn)貨商根據(jù)自身發(fā)展需要自發(fā)組織起來的，現(xiàn)貨市場的不發(fā)達導(dǎo)致期貨市場在合約質(zhì)量標準和交割環(huán)節(jié)存在一定的成本，生產(chǎn)者直接進入期貨市場特別是農(nóng)產(chǎn)品期貨市場進行套期保值交易不夠廣泛。

(二)上市品種方面

我國期貨市場品種結(jié)構(gòu)單一的現(xiàn)狀，主要是由于落后的品種推出機制。我國期貨品種推出審批權(quán)在證監(jiān)會之手，這是一種行政性行為。同時，證監(jiān)會并未建立品種推出長效機制。品種推出審批過程過于繁瑣，推出時滯相當長，有些品種甚至在這種冗長的審批程序中被“高高掛起”[3]。金融期貨交易在我國期貨市場上未能取得成功，原因是在當時的中國金融市場上，主要的金融價格還不是完全的市場決定的價格，基本上不具備發(fā)展金融衍生產(chǎn)品的基本條件，匯率雖然已經(jīng)實現(xiàn)并軌，但是國家對外匯實施嚴格管制;國家對存貸款利率和國債發(fā)行利率存在著正式或潛在的管制，真正的市場化利率也尚未形成。

(三)交易成本方面

我國期貨市場上交易成本過高，主要由于期貨交易所交易成本過高。交易所交易成本與交易所體制有關(guān)。各交易所熱衷于交易所的豪華，其房產(chǎn)投資成為期貨交易成本的主要組成部分;期貨交易所追求利潤和稅收，交易所會員的意見對交易所并無約束力[4]。

(四)監(jiān)管體系方面

法制不健全，在期貨交易的各個環(huán)節(jié)，法律手段運用表現(xiàn)為可操作性差、執(zhí)法力度弱，不能形成完整的期貨法規(guī)體系;在建立期貨市場初期，各地為了各自區(qū)域的發(fā)展，把本地區(qū)辦成一個金融貿(mào)易中心，爭辦交易所，一哄而上。中央政府開始行政管理時，已有幾十家交易所。中國證監(jiān)會對交易所的高層干部實行直接管理。對于期貨市場對國民經(jīng)濟的重要貢獻認識不足，難以重視它的正面作用[5]。在這種情況下，政策取代了法律，行政干預(yù)的過多、過亂，使得期貨市場監(jiān)管機制錯位，無法形成嚴密的監(jiān)管體系。期貨交易所的自律也因政府的干預(yù)使效果大打折扣。

(五)我國期貨市場與現(xiàn)貨市場關(guān)系方面

中國的現(xiàn)貨市場極不發(fā)達，流通渠道很不暢通，中間環(huán)節(jié)繁雜，合約履約率低，廣大生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)在現(xiàn)貨市場中除要承擔價格風險外，還在很大程度上面臨合同單方違約、資金拖欠、質(zhì)量糾紛及貨物運輸不到位等非價格因素的風險。

三、完善我國期貨市場的建議

期貨市場作為社會主義市場經(jīng)濟體系的重要組成部分，在市場經(jīng)濟中發(fā)揮著十分重要的作用。針對當前中國期貨市場存在的問題，應(yīng)該從以下幾個方面著手解決上述問題。 提高期貨市場監(jiān)管水平;完善期貨市場法律體系，借鑒國際期貨市場的三級監(jiān)管體制，形成市場自律為主的監(jiān)管體系;完善市場結(jié)構(gòu)，建立以市場為導(dǎo)向的品種上市機制，不斷增加新的交易品種以滿足市場經(jīng)濟主體套期保值的需求，加快品種上市的制度改革，為有效控制期貨市場的風險;完善處罰制度;明確期貨公司定位，加強公司結(jié)構(gòu)治理，完善內(nèi)控制度，不斷增強公司的實力，提高抗風險的能力。

參考文獻

[2]上海期貨交易所.2006 Annual[EB/OL].shef.com.cn，2007-04-27

[3]吳建平，當前中國期貨市場存在的主要問題探討[EB/OL]，cqvip.com

[4]汪五一，劉明星，目前我國期貨市場發(fā)展中的問題及解決建議[J]，行業(yè)資料金融，2006(6)：67-68