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一、發(fā)展非公有制經濟才能完成社會主義過渡

通過對“戰(zhàn)時共產主義”政策和體制的深刻反思，列寧坦言，不得不承認我們對社會主義的整個看法根本改變了。“沒有一個社會主義者會不承認這樣一個明顯的真理：在社會主義和資本主義之間，有一個無產階級專政的漫長的、比較困難的過渡時期；這個時期的形式，在很多方面將取決于占優(yōu)勢的是小私有制還是大私有制，是小農業(yè)還是大農業(yè)。”隨著國內戰(zhàn)爭的平息,列寧領導蘇俄適時推行了“新經濟政策”政策。核心內容是恢復和發(fā)展非公有制經濟，調動農民、小商品生產者以及外資的積極性。該政策包括征收固定的糧食稅替代余糧收集制，在一定范圍內恢復貿易自由并放寬了對資本主義的政策，對國內外資本家實行租讓制，加強同資本主義國家的經濟交往與合作，并將雇工在20人以下的小企業(yè)退還原主，等等。新經濟政策的實施，事實上承認了社會主義條件下還存在多種所有制形式，其中也包括私有制的經濟成分，承認并允許和鼓勵多種經濟成分之間發(fā)展平等的商品經濟關系。結合實施“新經濟政策”，列寧指出了社會主義國家發(fā)展非公有制經濟的好處和作用：一是通過迂回的路徑向完全的社會主義過渡。從一定意義上說，無論“戰(zhàn)時共產主義”政策，還是“新經濟政策”，都是列寧領導蘇俄向完全的社會主義過渡的具體措施，也就是過渡到完全實行公有制和按勞分配的社會主義。他指出，“我們不應該指望直接采用共產主義的過渡辦法。必須以同農民個人利益的結合為基礎。有人對我們說：‘同農民的個人利益結合，就是恢復私有制。’不對，我們從來沒有廢除過農民對消費品和工具的個人所有制。我們廢除的是土地私有制，而農民并沒有私有的土地，他們是在租來的土地上經營。”經過“戰(zhàn)時共產主義”的挫折之后，列寧認識到，直接過渡到純粹社會主義的經濟形式和純粹社會主義的分配，不是力所能及的事情。在社會生產力沒有高度發(fā)展，群眾文化水平尚未大幅提高的條件下，勉強追求社會主義經濟的純粹形態(tài)是危險的。列寧事實上已經明確，只能通過發(fā)展公有制經濟占主導的多種經濟成分，迂回過渡到純粹社會主義。二是建立社會主義所必需的強大物質技術基礎。只有允許非公有制經濟在內的多種經濟成分存在，才能利用和發(fā)展商品貨幣關系與商品市場；而只有利用和發(fā)展商品貨幣關系與商品市場，才能建立起強大的物質技術基礎。列寧認為，社會主義只能建立在強大的物質技術基礎之上，沒有社會生產力的巨大發(fā)展，沒有社會化的大生產，就沒有真正的社會主義。只要有利于社會生產力的發(fā)展，公有制和非公有制形式都是可以利用的。對于發(fā)展公有制經濟大家沒有異議，因此，列寧特別強調要重視發(fā)展非公有制經濟，強調在有千百萬小生產者存在的條件下，一些帶私有性質的經濟成分的存在與發(fā)展是不可避免的。如果試圖完全禁止、堵塞一切私人的非國有的經濟成分的存在和發(fā)展,那就無異于“在干蠢事，就是自殺。說它在干蠢事，是因為這種政策在經濟上行不通；說它在自殺，是因為試行這類政策的政黨，必然會遭到失敗。”三是鞏固和壯大國有經濟為代表的社會主義公有制經濟。新經濟政策改變了國內戰(zhàn)爭時期實行的工業(yè)企業(yè)國有化的做法，允許私人經營企業(yè)，并將一部分國有化了的企業(yè)退還給原主經營。在農村，國家允許并支持小農經濟發(fā)展。在商業(yè)方面，支持和鼓勵私人經營中小型商業(yè)企業(yè)。為了澄清人們的誤解，列寧指出三點理由：第一，由于生產力水平落后，俄國的社會主義或共產主義經濟基礎并不牢固，需要發(fā)展非公有制經濟和商品生產。他指出:“只要我們還生活在一個小農國家里，資本主義在俄國就有比共產主義更牢固的經濟基礎。這一點必須記住。每一個細心觀察過農村生活并把它同城市生活比較過的人都知道，我們還沒有挖掉資本主義的老根，還沒有鏟除國內敵人的基礎。”第二，發(fā)展非公有制經濟不會危害公有制經濟和社會主義制度。列寧認為，為了充分利用商品市場和商品貨幣關系，促進工農業(yè)生產的恢復和發(fā)展，只能建立由公有制經濟占主導地位的、公有制經濟和非公有制經濟并存的所有制結構。他反對脫離生產力發(fā)展的具體現(xiàn)實對各種經濟成分進行抽象的分析和比較，以“姓社姓資”或“姓公姓私”作為區(qū)分先進與落后標準的教條式做法。他說：“‘我們’直到現(xiàn)在還常常愛這樣議論：‘資本主義是禍害,社會主義是幸福’。但這種議論是不正確的，因為它忘記了現(xiàn)存的各種社會經濟結構的總和，而只從中抽出了兩種結構來看。”事實上,“同中世紀制度、同小生產者渙散性引起的官僚主義比較,資本主義則是幸福。”各種不同的所有制形式，是與不同的生產力發(fā)展狀況相適應的。他提醒人們不要對非公有制經濟發(fā)展過分擔憂,“應在不同程度上允許資本主義和私營商業(yè)的存在，不必害怕資本主義的某些滋長，只要能夠迅速加強流轉，使農業(yè)和工業(yè)得到發(fā)展就行。”第三，發(fā)展非公有制經濟是為了消滅非公有制經濟并壯大公有制經濟。列寧分析了蘇俄過渡時期的經濟結構，認為現(xiàn)存的自然經濟、小商品經濟、私人資本主義經濟、國家資本主義經濟和社會主義經濟等五種經濟成分都需要發(fā)展。但是，發(fā)展社會主義經濟之外的非公有制經濟是為了消滅非公有制經濟。列寧告誡人們，國內敵人是靠私有經濟和小經濟來支持的，要粉碎它，只有一種辦法，那就是把國家經濟，包括農業(yè)在內，轉到新的技術基礎上，轉到現(xiàn)代化大生產的技術基礎上。“只有當國家實現(xiàn)了電氣化,為工業(yè)、農業(yè)和運輸業(yè)打下了現(xiàn)代大工業(yè)的技術基礎的時候,我們才能得到最后的勝利。”

二、利用資本主義外資經濟才能建成社會主義

列寧發(fā)展非公有制經濟的探索在實踐中大致分為兩個領域：一是恢復和發(fā)展國內的非公有制經濟，如小農小商；另一塊是發(fā)展外資形式的非公有制經濟，用列寧的話說就是利用資本主義來建設社會主義。在理論和實踐最具創(chuàng)意的要算是發(fā)展外資經濟這一點。列寧看清楚了社會主義和資本主義割不斷的聯(lián)系，不僅公有制與私有制之間相互聯(lián)系和相互依存，而且社會主義和資本主義也相互聯(lián)系和相互依存，他曾直截了當?shù)卣f“社會主義無非是從國家資本主義壟斷再向前跨進一步。換句話說，社會主義無非是變得有利于全體人民的國家資本主義壟斷”。因此，十月革命后列寧根據(jù)俄國所面臨的具體情況，大膽提出要利用資本主義作為社會主義的“幫手”。列寧認為，在一個農民為主的國度里,“既然我們還不能實現(xiàn)從小生產到社會主義的直接過渡，作為小生產和交換自發(fā)產物的資本主義，在一定程度上是不可避免的，所以我們應該利用資本主義(特別是要把它納入國家資本主義的軌道)作為小生產和社會主義之間的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產力的手段、途徑、方法和方式。”他甚至說“誰能在這方面取得最大的成績，即使是用私人資本主義的辦法，甚至沒有經過合作社，沒有把這種資本主義直接變?yōu)閲屹Y本主義，那他給全俄社會主義事業(yè)帶來的益處，也比那些只是‘關心’共產主義純潔性的人要多得多”。社會主義如何利用資本主義？列寧視野非常開闊，主張充分利用資本主義所創(chuàng)造的一切文明成果。就當時蘇俄的現(xiàn)實而言，利用資本主義主要是采用國家資本主義。“國家資本主義就是我們能夠加以限制、能夠規(guī)定其范圍的資本主義，這種國家資本主義是同無產階級國家聯(lián)系著的。”它是受無產階級監(jiān)督和調節(jié)的資本主義。列寧認為，國家資本主義是資本主義所有制發(fā)展的最高形式，為無產階級國家所承認，受國家的領導和監(jiān)督，其活動范圍受國家限制，并為無產階級國家服務。他提出了“國家資本主義是社會主義的入口”的論斷。蘇俄曾經實行的國家資本主義形式主要有四種，即租讓制、租借制、合作制和代購代售制。當時的蘇俄經濟非常困難，沒有足夠的資金購買外國的裝備和技術，為了盡快恢復和發(fā)展經濟，通過租讓制、與外商建立合營公司等形式充分利用外資，引進外國先進技術和設備，以恢復和發(fā)展社會主義經濟。國內有人對此表示擔憂，列寧解釋道：只要無產階級牢牢地掌握著國家政權，把主要的經濟力量操縱在自己手里，把一切有決定意義的大企業(yè)和鐵路等等都操在自己手里，即使租借企業(yè)、合營公司有較大的發(fā)展，付給國際資本較多的“貢款”，也“不會葬送我們，反會使我們通過這一最可靠的道路走向社會主義。”

三、列寧發(fā)展非公有制經濟的局限與反思

列寧根據(jù)蘇俄經濟文化相對落后的國情，克服了對馬克思主義教條式理解的認識誤區(qū)，提出發(fā)展非公有制經濟、多種所有制經濟并存的構想，并付諸實踐，既是對馬克思主義所有制理論的一種創(chuàng)新，又體現(xiàn)了從實際出發(fā)的可貴精神，對當今堅持和發(fā)展社會主義制度仍有重要啟示。列寧發(fā)展非公有制的思想以及實踐探索，開啟了在經濟文化相對落后國家堅持和完善社會主義制度的探索之門，在社會主義發(fā)展史上具有重大意義。但同時也要看到，列寧對社會主義發(fā)展非公有制經濟的思想及實踐探索還是具有一定的局限性。首先，從認識上看，過分重視國有經濟為代表的公有制經濟的地位和作用，沒有把公有制與非公有制兩類經濟同等對待，非公有制經濟始終沒有被看作是社會主義經濟的一個組成部分。發(fā)展非公有制經濟主要基于兩個目的：通過迂回的方式向社會主義過渡；壯大社會主義的物質基礎。其次，從地位上看，非公有制經濟處于一種補充或從屬的地位。除了把發(fā)展非公有制經濟只是作為一種不得已的手段，始終沒有把非公有制經濟看作是與公有制經濟平等的經濟主體；而且過分強調對非公有制經濟要加強控制，過分強調要通過共產黨國家政權讓非公有制經濟在社會主義許可和需要的范圍內發(fā)展。非公有制經濟事實上被人為限制在一些有限的領域和范圍，公有制尤其是國有制經濟因強勢的壟斷地位對非公有制經濟形成壓制和排斥。再次，從發(fā)展空間看，非公有制經濟發(fā)展所受的限制太大。在新經濟政策實施之后，列寧明確強調:“在這種自由貿易的土壤上不可能不滋長資本主義。……這是經濟學初級讀本教給我們的最基本的經濟常識”。他認為“，既然有交換，那么，小經濟的發(fā)展就是小資產階級的發(fā)展,就是資本主義的發(fā)展；這是無可爭辯的真理，這是政治經濟學的初步原理,而且被日常經驗甚至是普通百姓的觀察所證實。”列寧強調，必須對非公有制經濟以及國家資本主義的發(fā)展確定范圍和界限，必須“加以控制，規(guī)定它這樣做的限度。”同時，非公有制經濟還“必須是處在工人階級的國家政權監(jiān)督下”。他也承認“，給予資本主義活動的范圍，是相當狹小而‘適度’的。”在這種思想認識的指導下，非公有制經濟的發(fā)展事實上被人為設置了許多不必要的條條框框，從而也大大限制了非公有制經濟積極作用的發(fā)揮。綜上所述，當然不能苛求世界上第一個社會主義國家的締造者們對社會主義條件下非公有制經濟有一個準確無誤的定位，也不能苛求他們充分估計到落后國家向社會主義過渡以及建成社會主義的長期性和艱巨性。令人遺憾的是，不僅列寧經濟建設道路的探索在蘇聯(lián)沒有深入下去，而且許多寶貴思想也未能得到傳承和發(fā)展。在他去世后不久，斯大林就背離了列寧對社會主義所有制理論的探索和實踐，逐步形成和固化成一整套以高度集中的計劃經濟、單一的所有制結構和分配形式等為主要特征的社會主義模式，私營、個體和外資經濟等非公有制經濟發(fā)展的空間幾乎完全被擠掉了。這種單一所有制結構長期被視為社會主義社會所有制結構的主要甚至惟一模式，對世界各國的社會主義建設產生了嚴重的消極影響，也為后來蘇東劇變埋下了禍根。

當前，我國進入全面深化改革的歷史新階段，重溫列寧關于社會主義發(fā)展非公有制經濟的思想和實踐探索，對更好地貫徹黨的十八屆三中全會強調的“毫不動搖堅持、與時俱進發(fā)展中國特色社會主義的基本經濟制度”和“積極發(fā)展混合所有制經濟”，不斷推進經濟體制改革，具有重要的啟示意義，也促使我們結合實際對一些基本理論問題進行深入的反思：反思一：科學把握馬克思主義的社會所有制理論，切勿把消滅資本主義條件下的私有制簡單理解為，社會主義就是國有制和集體所有制為代表的公有制“一統(tǒng)天下”。馬克思和恩格斯在《共產黨宣言》中指出：“共產黨人可以把自己的理論概括為一句話:‘消滅私有制’。”然而傳統(tǒng)理論對此解讀有一定誤差，導致實踐探索也走入誤區(qū)。事實上，馬恩主張消滅私有制，并非是從一般意義上籠統(tǒng)地談論消滅私有制，而是指消滅資本主義條件下的私有制，消滅被少數(shù)人壟斷的私有制。實踐證明，社會主義在漫長的發(fā)展過程中，不可能是純粹的國有制和集體所有制為代表的公有制“一統(tǒng)天下”，發(fā)展非公有制經濟絕不是不得已的權宜之計。不僅要平等看待公有制經濟和非公有制經濟，完善產權保護制度，而且也要看到，非公有制經濟和公有制經濟也不是涇渭分明，而是共生共榮，混合所有制才是現(xiàn)階段社會主義基本經濟制度的主要實現(xiàn)形式。

反思二：立足于社會主義社會所處的發(fā)展階段，認清發(fā)展非公有制經濟將貫穿社會主義市場經濟發(fā)展的全過程。1980年代末，中國共產黨在總結國內外社會主義建設正反兩方面經驗教訓，提出中國處于并將長期處于社會主義初級階段的正確結論。今天看來，我們仍然要清新地意識到，盡管取得巨大的發(fā)展成就，但距離建成完善的社會主義制度仍然存在巨大差距，必須從這個實際出發(fā)而不能超越這個階段。這也是現(xiàn)階段多種所有制經濟共同發(fā)展和公有制實現(xiàn)形式多樣化的客觀基礎。另一方面，我們要清醒地意識到，多種所有制經濟的存在和發(fā)展，也與發(fā)展社會主義市場經濟緊密聯(lián)系，必將經歷一個漫長的歷史時期。因此，發(fā)展非公有制經濟、多種所有制經濟并存，可能貫穿社會主義市場經濟發(fā)展的全過程。

反思三：創(chuàng)新和完善所有制實現(xiàn)形式，實現(xiàn)各種所有制的相互融合和優(yōu)勢互補，促進理論創(chuàng)新和實踐進步。所有制屬于社會經濟制度范疇，是比較穩(wěn)定的，而所有制實現(xiàn)形式則是靈活多變、豐富多樣的。例如通過股份制，可以實現(xiàn)財產組織的社會化和產權結構多元化，發(fā)展混合所有制經濟，可以有效實現(xiàn)公有制經濟和非公有制經濟你中有我、我中有你，相互融合、優(yōu)勢互補。從理論上講，盡管股份制形式的混合所有制經濟是一種次生的所有制形態(tài)，是由原生的公有制經濟和私有制經濟派生出來的，但股份制中不同成分的混合已經不是簡單混在一起的一堆“土豆”了，而是形成一種“八寶飯”，非要分出混合所有制經濟中的“公有”和“私有”成分，其實沒有太大意義。另外，在混合所有制經濟組織中，財產的社會化融合、共同占有是明顯的“公有”特征；而財產所有權最終能夠還原和歸屬到不同的主體，又是“私有”痕跡的存留，非要分清混合所有制經濟的“公有”或“私有”性質，其實也沒有太大意義。而是應從有利于發(fā)展生產力和提高效率的角度，認真研究和關注現(xiàn)實中普遍存在的各種混合經濟形式，這樣，才能對公有制和私有制有更客觀準確的把握，才能真正促進理論創(chuàng)新和實踐進步。

作者：王金柱單位：中共中央黨校黨建教研部