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1能源發(fā)展問題的分析方法

1.1人與能源和諧發(fā)展是建筑在矛盾基礎(chǔ)上的和諧與發(fā)展人與能源的和諧發(fā)展，與其它社會進(jìn)程一樣是矛盾著的事物的矛盾運(yùn)動及其發(fā)展的歷史過程，仍需堅(jiān)持矛盾分析原則，首先需要承認(rèn)矛盾的存在，并堅(jiān)持從矛盾運(yùn)動及其發(fā)展規(guī)律入手認(rèn)識能源發(fā)展問題本源與實(shí)質(zhì)，尋找能源發(fā)展的科學(xué)對策。

1.2當(dāng)前能源發(fā)展中的矛盾認(rèn)識問題分析能源發(fā)展中的基本矛盾及其運(yùn)動變化規(guī)律，是從根本上尋求解決人與能源和諧發(fā)展問題的前提和基礎(chǔ)。能源發(fā)展中的矛盾無處不在，其中必有在具體歷史條件下的根據(jù)人的發(fā)展的需要而確定的基本矛盾及主要矛盾，并決定著能源發(fā)展這一具體歷史事物的基本性質(zhì)、狀態(tài)及其發(fā)展趨勢，在對矛盾及其運(yùn)動規(guī)律進(jìn)行正確認(rèn)識的基礎(chǔ)上，利用其矛盾規(guī)律尋求解決問題的道路，決定政策和策略，并在行為主體的實(shí)踐中不斷認(rèn)識、總結(jié)和改善，達(dá)到更切合實(shí)際的認(rèn)識和實(shí)踐。這一能源問題的認(rèn)識和實(shí)踐路線，是尋求人與能源和諧發(fā)展問題的根本方法。中國當(dāng)代能源發(fā)展的基本矛盾及主要矛盾是什么？是從各個(gè)能源行為主體的個(gè)別的、局部的經(jīng)濟(jì)福利最大化作為出發(fā)點(diǎn)，從形式上作為物的資本邏輯決定下的自由競爭經(jīng)濟(jì)社會的“帕累托最優(yōu)”作為理論出發(fā)點(diǎn)；還是從社會經(jīng)濟(jì)總福利最大化作為出發(fā)點(diǎn)，從以人為本、社會和諧要求決定下的社會主義市場經(jīng)濟(jì)社會的全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的和諧發(fā)展作為理論出發(fā)點(diǎn)，出發(fā)點(diǎn)的不同將會帶來不同的回答。筆者認(rèn)為，中國當(dāng)代能源發(fā)展的基本矛盾是：伴隨著滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)和文化需要而日益擴(kuò)大的能源需求與落后于時(shí)代的包括能源生產(chǎn)、轉(zhuǎn)換、儲運(yùn)、終端利用各個(gè)環(huán)節(jié)及其運(yùn)行機(jī)制在內(nèi)的能源生產(chǎn)力發(fā)展程度的矛盾，其中后者目前居于矛盾的主要方面。中國當(dāng)代能源發(fā)展的主要矛盾是：具有經(jīng)濟(jì)理性的經(jīng)濟(jì)人追求利潤最大化的行為方式和具有全面自由發(fā)展要求的社會人追求人與自然和諧發(fā)展基礎(chǔ)上的社會總福利最大化的行為方式之間的矛盾，其中前者目前居于矛盾的主要方面。能源發(fā)展中的其他矛盾，均是與上述能源發(fā)展的基本矛盾及主要矛盾相聯(lián)系的次一級的重要矛盾或者相對不很重要的矛盾。在所有能源發(fā)展的矛盾中，其基本矛盾、主要矛盾及其矛盾的主要方面居于主導(dǎo)地位，決定著當(dāng)前能源發(fā)展的基本性質(zhì)，即中國當(dāng)代能源發(fā)展基本狀況是居于主導(dǎo)地位的各個(gè)個(gè)別利益主體利潤最大化主導(dǎo)下的落后于時(shí)代的能源生產(chǎn)力發(fā)展程度。這一性質(zhì)決定了能源發(fā)展具有固有的分散、無序而難以協(xié)調(diào)的困局，并將難以從根本上避免能源供需更加緊張、人與自然更趨對立、人與人的資源利益爭奪更行激烈的片面、對立和不可持續(xù)的能源發(fā)展之路。有必要在矛盾分析的基礎(chǔ)上探尋新的全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的人與能源和諧發(fā)展的途徑。

1.3能源發(fā)展矛盾的分析層次與方法（1）宏觀分析：即從國家和國際能源發(fā)展的角度進(jìn)行分析。（2）微觀分析：即從單個(gè)企業(yè)這一市場細(xì)胞主體發(fā)展和能源分支行業(yè)局部發(fā)展的角度進(jìn)行分析。

1.4研究中國當(dāng)代能源發(fā)展問題需要聯(lián)系社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐背景我國目前還處于尚不發(fā)達(dá)的社會主義市場經(jīng)濟(jì)時(shí)期，因此，研究我國當(dāng)代能源發(fā)展問題需要在此背景下加以探討。

1.5建立和完善能源發(fā)展評價(jià)與應(yīng)用體系為推進(jìn)能源可持續(xù)發(fā)展提供支持在能源總體和各子系統(tǒng)的局部層面上認(rèn)識、評估能源發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況，需要建立一套科學(xué)的量化評估指標(biāo)和體系，以便為正確認(rèn)識和解決能源問題提供判斷標(biāo)準(zhǔn)。

2社會主義市場經(jīng)濟(jì)對能源發(fā)展問題的內(nèi)在要求

所謂市場經(jīng)濟(jì)，發(fā)展形式上表現(xiàn)為市場在資源配置中起基礎(chǔ)性作用，發(fā)展邏輯上假定為在理性的經(jīng)濟(jì)人在“看不見的手”的指引下追逐個(gè)人福利最大化的過程中無意中就可實(shí)現(xiàn)社會福利最大化，發(fā)展過程上解釋為商品供需相同時(shí)的產(chǎn)量與價(jià)格形成（一般）均衡并實(shí)現(xiàn)具有效率的“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)，發(fā)展成果上推想為各生產(chǎn)力因素按邊際生產(chǎn)力取酬，發(fā)展實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)為資本追逐利潤最大化。具有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)，即具有市場經(jīng)濟(jì)的一般特征，又是與中國當(dāng)代國情、中國歷史文化傳統(tǒng)特別是改革開放前30年的社會歷史前提相聯(lián)系，與全球化時(shí)代的外部環(huán)境相聯(lián)系，并具有更高的社會化福利要求。市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展在理論上要求實(shí)現(xiàn)均衡，即供需平衡，市場出清，但經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)市場經(jīng)濟(jì)至少在如下幾種情況下造成失靈：壟斷，外部影響（外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)），信息不完全或不對稱，內(nèi)部人控制等。直到目前為止，作為市場經(jīng)濟(jì)局部均衡論和一般均衡論的前提、論證和結(jié)論，還沒有真正建筑在堅(jiān)實(shí)的實(shí)踐及其檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，其科學(xué)性主要的還是依賴于“權(quán)威都是這么說的，因此它就是真理”，而由此確定的均衡及社會資源最優(yōu)配置、經(jīng)濟(jì)效率最高的假說，其理論基礎(chǔ)的正確性問題在邏輯上仍然是懸而未決的，也正因此如何有效運(yùn)用市場經(jīng)濟(jì)方法有效解決我國的能源可持續(xù)發(fā)展問題尚是一個(gè)有待探索的領(lǐng)域。進(jìn)而，僅僅采用市場的手段試圖解決能源發(fā)展問題，將遭遇到上述邏輯困境，而國內(nèi)外能源發(fā)展?fàn)顩r也已經(jīng)從實(shí)踐上給出了否定性答案。能源產(chǎn)業(yè)往往具有某種“自然壟斷性”；采用潔凈但價(jià)高的能源時(shí)經(jīng)常具有外部經(jīng)濟(jì)，采用煤燃燒而污染處理不到位則具有外部不經(jīng)濟(jì)；能源高新技術(shù)、化石能源等的供需及價(jià)格變化等往往具有信息不完全或不對稱；壟斷行業(yè)、部門利益等導(dǎo)致的內(nèi)部人控制難以避免等，都決定了能源發(fā)展問題上具有的市場失靈的可能性和必然性。從而，能源發(fā)展必須由政府承擔(dān)相應(yīng)的主導(dǎo)責(zé)任，充分利用市場和政府兩個(gè)作用，才有可能尋求社會總福利最大化，從而實(shí)現(xiàn)人與能源和諧發(fā)展。

3能源發(fā)展問題的宏觀分析

在宏觀經(jīng)濟(jì)層面上，上述已經(jīng)明確提到了中國能源發(fā)展面臨的問題，能源發(fā)展的主要矛盾反映在國家層面，首先是國家強(qiáng)烈的理性節(jié)能環(huán)保意志和諸多方針、政策、措施、政令等；落實(shí)到社會實(shí)踐層面上，往往可執(zhí)行性不夠，地方缺乏積極性，甚至搞上有政策、下游對策；特別是企業(yè)往往只是從其財(cái)務(wù)損益出發(fā)不能切實(shí)履行非強(qiáng)制性的節(jié)能環(huán)保條款。行為和利益主體的缺位，對于節(jié)能環(huán)保這一帶有外部經(jīng)濟(jì)的行為，在明顯顯示了市場失靈的同時(shí)，還具有了政府失靈的色彩。如何解決這一矛盾是能源可持續(xù)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。現(xiàn)有能源結(jié)構(gòu)問題。能源結(jié)構(gòu)首先由供應(yīng)側(cè)的天然資源稟賦決定，與需求側(cè)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)習(xí)慣及其變化關(guān)系密切。特別是高能耗產(chǎn)業(yè)的巨大能源需求使得能源供應(yīng)緊張具有基礎(chǔ)性、結(jié)構(gòu)性和剛性，反映在流通領(lǐng)域就是主要能源特別是石油、天然氣和電力等的供應(yīng)與需求通常缺乏彈性。調(diào)整能源結(jié)構(gòu)及其消費(fèi)結(jié)構(gòu)，與調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)密切相關(guān)，只有實(shí)現(xiàn)整體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，才有可能實(shí)現(xiàn)能源可持續(xù)發(fā)展。

4能源發(fā)展問題的企業(yè)及行業(yè)微觀分析

（1）能源供需均衡問題，也就是在何種能源價(jià)格體系下供給量和需求量達(dá)到一致的問題，需要根據(jù)能源市場的實(shí)際情況進(jìn)行分析。利用圖1可以分析能源供需均衡及其變化問題。假設(shè)圖中S1、D1分別表示最初的能源供給曲線和需求曲線，兩曲線的交點(diǎn)E為均衡狀態(tài)，其均衡價(jià)格為Pe、均衡銷售量為Qe，賣方的銷售收入為面積OQeEPeO＝Qe×Pe，為簡化假設(shè)單位能源的生產(chǎn)成本C保持不變，因此銷售利潤＝Qe×（Pe－C）。由于能源賣方市場通常具有較強(qiáng)的壟斷性，如果賣方利用這種壟斷地位提高價(jià)格，從而供給曲線上移到S2位置，此時(shí)若需求曲線D1保持不變則均衡點(diǎn)移到E1，價(jià)格提高到P1，需求量下降到Q1，賣方銷售利潤＝Q1×（P1－C）。銷售收入與利潤的變化是增是減取決于變化前后之差，供給方是否提價(jià)取決于其對利潤變化是否實(shí)現(xiàn)最大化的判斷。但是，如果能源需求彈性較小，乃至達(dá)到無彈性曲線D2，買方只能接受賣方的壟斷出價(jià)P2，此時(shí)賣方的銷售利潤＝Qe×（P2－C），增加了面積PeEE2P2Pe＝Qe×（P2－Pe），從而取得超額壟斷利潤，其性質(zhì)是賣方壟斷者利用其壟斷優(yōu)勢人為制造的純租金，是能源消費(fèi)者的凈損失。如果因?yàn)槟承┬枨鬀_擊導(dǎo)致能源需求急劇下降到D3的位置，則新的均衡點(diǎn)為E3，價(jià)格下降到P3，均衡量下降到Q1，銷售利潤大幅下降到Q1×（P3－C），如果P3<C，則賣方甚至虧損，同時(shí)與其相關(guān)的行業(yè)企業(yè)也遭受到相應(yīng)的沖擊，甚至引發(fā)較大范圍的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。從供給角度看，我國石油資源相對緊張，受世界石油市場的影響巨大，當(dāng)其價(jià)格高企時(shí)，作為替代品的煤炭的價(jià)格和產(chǎn)量也隨之增大，而一段時(shí)間出現(xiàn)的“超產(chǎn)煤”是與全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展要求相背離。

（2）中國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)受到經(jīng)濟(jì)整體結(jié)構(gòu)的巨大影響，巨大的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和實(shí)物經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要巨量能源作為動力，因而中國能源消費(fèi)量迅速增大乃至表現(xiàn)出越來越強(qiáng)的剛性具有歷史必然性，這相當(dāng)于圖1中從需求水平較低的D3曲線向右上方移動到D1乃至D2曲線，均衡點(diǎn)由E3上升到E乃至E2，從而每年需支付數(shù)千億美元購買石油，進(jìn)而推高石油價(jià)格，加劇石油供需緊張，如不對發(fā)展模式作出根本性調(diào)整，我國與其他主要國家特別是西方大國在能源、資源的競爭將日趨激烈。而如果選擇增加煤炭這一彈性較大的能源資源的消費(fèi)作為替代，長期看不利于控制環(huán)境污染目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（3）能源消費(fèi)行為方面尚未建立起有利于實(shí)現(xiàn)節(jié)能環(huán)保目標(biāo)的運(yùn)行機(jī)制。中國目前對于能源消耗乃至浪費(fèi)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)利益“懲罰”措施不夠，而對落實(shí)了節(jié)能環(huán)保的企業(yè)和個(gè)人的“獎(jiǎng)勵(lì)”實(shí)際措施往往缺位，因此作為追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的單個(gè)市場主體實(shí)施節(jié)能環(huán)保的動力不足，國家節(jié)能環(huán)保政策也就嚴(yán)重缺乏市場著力點(diǎn)。根本路徑在于將政策力度與市場運(yùn)行實(shí)際相結(jié)合，切實(shí)做到在經(jīng)濟(jì)社會效益方面獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，方有可能走出一條新的能源可持續(xù)發(fā)展之路。例如，假設(shè)在圖1中能源供需的初始均衡點(diǎn)為E，價(jià)格處于較低的Pe，如國家出于節(jié)能環(huán)保的需要征收較大額度的能源消費(fèi)稅，則需求彈性較大的市場主體可通過降低能源消耗量而將自己的均衡點(diǎn)轉(zhuǎn)移到E1（按從價(jià)稅計(jì)算），能源稅繳納額度為（P1－Pe）×Q1，而需求剛性大或者不采取有效措施降低自身能耗的市場主體的新均衡點(diǎn)為E2，能源稅繳納額度為（P2－Pe）×Qe，顯然后者支付的能耗代價(jià)要比前者更大。同時(shí)，為了進(jìn)一步鼓勵(lì)用戶的節(jié)能環(huán)保，可通過對達(dá)到節(jié)能環(huán)保指標(biāo)水平的市場主體給予減免、返還能源稅乃至給予適量經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的措施，切實(shí)提高用戶節(jié)能減排的積極性，例如用戶如將耗能量降低到Q1，則其實(shí)際支付的能源價(jià)格降低到P3，從而在E3達(dá)到高標(biāo)準(zhǔn)節(jié)能減排的均衡狀態(tài)。由于我國的綜合能源利用效率較發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體低，存在巨量的節(jié)能減排空間，從而在能源消費(fèi)方面從中長期看具有較大的彈性，因此采取稅收、補(bǔ)貼等政策措施調(diào)節(jié)市場主體的能源消費(fèi)行為，具有重大實(shí)用價(jià)值，近年來通過節(jié)能獎(jiǎng)勵(lì)政策推動合同能源管理模式等節(jié)能業(yè)務(wù)的實(shí)踐已經(jīng)初步證明了其有效性。

（4）從能源市場的分配領(lǐng)域來看，西方經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)的分配原則是按生產(chǎn)力要素在生產(chǎn)中的貢獻(xiàn)分配價(jià)值，其中能源賣方壟斷者利用其壟斷力量獲得超額壟斷收益，而能源消費(fèi)稅、超額壟斷收益等實(shí)質(zhì)上屬于地租或租金，基于地租的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)，政府擁有可以限制這種超額壟斷收益乃至全部收受并用于轉(zhuǎn)移支付或促進(jìn)節(jié)能環(huán)保等公共福利的經(jīng)濟(jì)合理性、合法性、必要性和必須性。

5人與能源和諧發(fā)展的途徑

5.1依據(jù)能源發(fā)展的主要矛盾及其運(yùn)動規(guī)律尋求根本解決途徑既然中國當(dāng)代能源發(fā)展的基本矛盾是人與自然的物的關(guān)系，主要矛盾是人與社會的人的關(guān)系，那么能源發(fā)展問題的根本解決途徑就是從物和人兩個(gè)關(guān)系加以統(tǒng)籌解決，前者是后者的基礎(chǔ)和前提，后者是前者的核心和實(shí)質(zhì)，兩者互為表里，不可偏廢。具體地說就是首先解決與能源發(fā)展問題相關(guān)的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系問題，最終歸結(jié)為利益調(diào)節(jié)問題，并在這一理論統(tǒng)領(lǐng)下解決能源生產(chǎn)、輸配、轉(zhuǎn)換、利用各個(gè)環(huán)節(jié)的技術(shù)與應(yīng)用問題，從而實(shí)現(xiàn)在能源發(fā)展問題上的生產(chǎn)、流通、消費(fèi)與分配的全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)人與能源和諧發(fā)展提供歷史前提和踐行路徑。

5.2采用政府與市場相結(jié)合解決能源可持續(xù)發(fā)展的主體缺位問題目前節(jié)能減排主體缺位問題是限制能源可持續(xù)發(fā)展的主觀性因素，利用前述政府與市場相結(jié)合的方法，在責(zé)任與利益一致的前提下形成中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)的能源可持續(xù)發(fā)展的主體，將可為人與能源和諧發(fā)展提供持續(xù)動力。

5.3從能源發(fā)展首先具有公共品屬性出發(fā)建立市場經(jīng)濟(jì)條件下的政府宏觀指導(dǎo)政策能源發(fā)展矛盾及其運(yùn)動的特殊性決定了能源發(fā)展不僅僅是產(chǎn)業(yè)問題、商業(yè)問題，而首先是事業(yè)問題，是其具有的公共品屬性、外部影響與壟斷性，構(gòu)成了其市場失靈的決定因素，需要政府代表社會總福利和公眾意志，采用宏觀經(jīng)濟(jì)政策，包括財(cái)政政策、稅收政策、指導(dǎo)性規(guī)劃等進(jìn)行總體規(guī)劃、方向引導(dǎo)、資源統(tǒng)籌、利益調(diào)節(jié)和行為規(guī)范，借以實(shí)現(xiàn)人與能源的和諧發(fā)展。

5.4從社會主義市場經(jīng)濟(jì)的時(shí)代條件出發(fā)推動政府宏觀指導(dǎo)下的能源市場運(yùn)行機(jī)制各種市場主體是社會經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際載體，因此政府宏觀指導(dǎo)政策必須與能源發(fā)展市場主體相結(jié)合，與其行為與利益相結(jié)合，方能真正建立起符合時(shí)展需要的能源市場運(yùn)行機(jī)制。

5.5在人與能源和諧發(fā)展理論指導(dǎo)下發(fā)展能源生產(chǎn)與利用的新科技、新產(chǎn)品與新方法應(yīng)在能源發(fā)展實(shí)踐中真正走出一條具有中國特色的新型能源科技發(fā)展與實(shí)際應(yīng)用的良性循環(huán)發(fā)展之路。

5.6積極深化既有能源及其利用系統(tǒng)綜合效益與努力拓展新能源及其應(yīng)用領(lǐng)域相結(jié)合利用新技術(shù)大力挖掘節(jié)能減排潛力，全面提高能源綜合利用效益；同時(shí)，開發(fā)推廣替代、循環(huán)利用的先進(jìn)適用節(jié)能技術(shù)，降低煤炭消費(fèi)量，擴(kuò)大清潔化石燃料、水能資源、核能的使用總量，開發(fā)推廣燃料電池、風(fēng)能、太陽能等新能源的實(shí)際規(guī)模，是解決長期能源發(fā)展問題的基本出路。

5.7促進(jìn)能源主體從單純提供能源產(chǎn)品向能源綜合服務(wù)的轉(zhuǎn)變將單個(gè)市場主體各自為戰(zhàn)的單純提供能源產(chǎn)品的粗放型能源發(fā)展模式向促進(jìn)整體最優(yōu)的能源綜合管理服務(wù)的集約型發(fā)展體系轉(zhuǎn)變，以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)條件下的能源發(fā)展的社會化要求與趨勢。

5.8建立有利于能源可持續(xù)發(fā)展的法律和政策體系是人與能源和諧發(fā)展的重要保障完善有利于節(jié)約能源資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的法律和政策體系，加快形成可持續(xù)發(fā)展體制機(jī)制，規(guī)范社會及其市場主體的能源生產(chǎn)與消費(fèi)行為，是保障能源可持續(xù)發(fā)展的重要條件。

6進(jìn)一步的討論

本文研究的出發(fā)點(diǎn)不是提出能源可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)性規(guī)劃和具體措施，而是旨在引論與探索，堅(jiān)持理論自覺和理論自信，首要的是將能源發(fā)展問題置于整個(gè)社會經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)上，在社會主義市場經(jīng)濟(jì)這一具體的歷史的條件下，就如何認(rèn)識能源發(fā)展問題提出一種新的視角和觀點(diǎn)，嘗試從討論中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的能源發(fā)展的內(nèi)在矛盾及其運(yùn)動規(guī)律出發(fā)，結(jié)合市場經(jīng)濟(jì)理論與能源發(fā)展實(shí)踐，探討中國當(dāng)代能源發(fā)展的矛盾問題，在追根求源中探尋中國實(shí)現(xiàn)人與能源和諧發(fā)展問題的可能途徑與方式。

作者：蘭文龍呂小海張茂勇單位：中節(jié)能科技投資有限公司山東迪爾節(jié)能科技有限公司