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一、基本模型構(gòu)建

（一）研究假設(shè)為了系統(tǒng)分析外資、環(huán)境污染及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者之間的關(guān)系，建構(gòu)了一個(gè)3SLS模型，然后引入環(huán)境管制水平觀察三者之間的關(guān)系。為此提出以下假設(shè)：研究假設(shè)1：外商直接投資對(duì)東道國(guó)環(huán)境污染有顯著影響。1-1：工業(yè)總產(chǎn)值對(duì)東道國(guó)環(huán)境污染有顯著影響。1-2：環(huán)境管制保護(hù)對(duì)東道國(guó)環(huán)境有顯著影響。研究假設(shè)2：人均地區(qū)生產(chǎn)總值對(duì)其污染存在倒U情形有顯著影響。2-1：外商直接投資進(jìn)入對(duì)東道國(guó)會(huì)帶給更高的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值有顯著影響。2-2：工業(yè)總產(chǎn)值對(duì)東道國(guó)會(huì)帶給更高的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值有顯著影響。2-3：污染源對(duì)東道國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值有顯著影響。2-4：人口密度對(duì)東道國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值有顯著影響。2-5：土地對(duì)東道國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值有顯著的影響。研究假設(shè)3：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)東道國(guó)污染有顯著影響。研究假設(shè)4：工業(yè)總產(chǎn)值加重是否會(huì)對(duì)外商直接投資轉(zhuǎn)移別的地方有顯著的效果。4-1：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值對(duì)外商直接投資會(huì)有顯著的影響。4-2：土地對(duì)外商直接投資有顯著影響。4-3：內(nèi)資企業(yè)對(duì)外商直接投資排擠效果有顯著影響。研究假設(shè)5：環(huán)境管制水平介入對(duì)外商直接投資有顯著抑制效果。

（二）研究對(duì)象及數(shù)據(jù)源本文采用2001—2010年中國(guó)大陸城市，扣除資料不齊和缺陷的，十年共969個(gè)城市作為研究對(duì)象。以兩大污染源，廢氣污染排放量以及廢水污染排放量作為本研究的數(shù)據(jù)源。為了更深入分析，本文將中國(guó)劃分為二大地帶，即：東部、中西部，另細(xì)分以東部、中西部為界線，又分高低GDP四大類，即東部高GDP、中部與西部高GDP、東部低GDP以及中部與西部低GDP。東部地帶包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南11個(gè)省市，包括510個(gè)相關(guān)城市。中部地帶包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南8個(gè)省。西部地帶包括重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古12個(gè)省、市、自治區(qū)，包括459相關(guān)城市。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、人均地區(qū)生產(chǎn)總值、外商直接投資、土地（行政區(qū)域）面積、人口密度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（第二產(chǎn)業(yè)占GDP）、內(nèi)資企業(yè)數(shù)據(jù)來自中國(guó)城市年鑒（2001—2010年）。工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)來自中國(guó)環(huán)境年鑒（2001—2010年）。環(huán)境管制水平（廢氣+廢水為治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用）數(shù)據(jù)來自中國(guó)環(huán)境年鑒（2006—2010年）。

（三）研究模型本研究以STATA10軟件進(jìn)行實(shí)證分析。首先以敘述統(tǒng)計(jì)分析對(duì)樣本研究變量做敘述性統(tǒng)計(jì)，然后再進(jìn)行共線性檢定，以避免自變量間產(chǎn)生高度線性重合，最后再以3SLS驗(yàn)證研究假設(shè)。本文從環(huán)境管制的角度，建構(gòu)一個(gè)同時(shí)包含經(jīng)濟(jì)增增長(zhǎng)、環(huán)境污染以及外商直接投資的聯(lián)立方程模型，分別探討2001—2010年及2006—2010年由環(huán)境管制下中國(guó)外商直接投資、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的相互作用關(guān)系，其回歸模型如下：ln（Yit）=α1ln（FDIit）+α2ln（PDPit）+α3ln（PDPit）2+α4ln（DNPVCit）+α5ln（INDOVit）+α6ln（INDSTit）+μit（1）ln（GDPit）=β0+β1ln（FDIit）+β2ln（INDOVit+β3ln（Yit）+β4ln（POPit）+β5ln（LAND）+εit（2）ln（FDIit）=γ0+γ1ln（GDPit）+γ2ln（EVPVCit）+γ3ln（INDOVit）+γ4ln（DOMEN）+γ5ln（LAND）+δit（3）其中Yit代表污染排放量；FSit代表工業(yè)廢水排放量；FQit代表工業(yè)廢氣排放量；FDIit代表外商直接投資；PDPit代表人均地區(qū)生產(chǎn)總值；GDPit代表國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值；ENPVCit代表環(huán)境管制水平；INDOVit代表工業(yè)總產(chǎn)值；DOMENit代表內(nèi)資企業(yè)；INDSTit代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（第二產(chǎn)業(yè)GDP占GDP比例）；POPit代表人口密度；LANDit代表土地（行政區(qū)域）面積；下標(biāo)i代表第i個(gè)地區(qū)；下標(biāo)t代表第t的年份。

二、實(shí)證分析

（一）敘述統(tǒng)計(jì)分析針對(duì)所搜集的樣本數(shù)據(jù)，進(jìn)行敘述統(tǒng)計(jì)分析如下（見表1、表2）：

（二）共線性檢定共線性是兩個(gè)以上的自變量間具有高度相關(guān)性。當(dāng)共線性存在時(shí)，會(huì)降低解釋變量能力，而影響回歸模式的有效性。在進(jìn)行回歸分析前，應(yīng)先注意自變量間是否存在共線性。本研究以VIF值來檢定是否存在共線性問題。由表3中可知，各項(xiàng)自變數(shù)的VIF值均小于10及TOL都大于0.1，表示本研究中的三階段最小平方法模式無共線性的問題存在，因此不會(huì)影響到回歸模型中母數(shù)估計(jì)值的正確性及穩(wěn)定性。

（三）研究假設(shè)驗(yàn)證見表4~11。

（四）實(shí)證分析本研究主要探討五個(gè)假說：污染避難所假說、環(huán)境庫茲涅茨曲線、環(huán)境競(jìng)次假說、污染轉(zhuǎn)移效應(yīng)，環(huán)境管制保護(hù)等變量與污染、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、外商直接投間的關(guān)系。通過敘述統(tǒng)計(jì)、共線性假定與三階段最小平方法回歸分析等統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行假說驗(yàn)證。研究結(jié)論匯總于表12。本研究共有5個(gè)最主要假說，10個(gè)附屬假說。其中3個(gè)主要假說成立，5個(gè)附屬假說成立，另2個(gè)主要假說和5個(gè)附屬假說，因探討的方式不同亦有不同的看法。

1.環(huán)境污染三個(gè)方程式估計(jì)結(jié)果顯示：（1）FDI在1%顯著水平下，對(duì)廢水排放量及廢氣排放都有促進(jìn)作用，因此假說1外商直接投資進(jìn)入會(huì)加劇東道國(guó)的環(huán)境污染，驗(yàn)證了“污染避難所假說”成立（如表4）。（2）在不同的污染排放下，人均地區(qū)生產(chǎn)總值對(duì)其污染存在倒U情形有顯著影響，假說2成立，即存在環(huán)境庫茲涅茨曲線（如表4）。（3）在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)1%顯著水平下，使得環(huán)境污染顯得更嚴(yán)重（如表4），為了加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成為影響污染的主要原因之一。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，東部、中西部只要是較高的GDP，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都會(huì)惡化，西部較低GDP區(qū)，廢水污染沒有這類情況。不同的結(jié)果取決不同的地理環(huán)境，因此“環(huán)境競(jìng)次理論”在中西部較低GDP區(qū)有發(fā)揮空間（如表11）。（4）較高的GDP區(qū)，當(dāng)工業(yè)總產(chǎn)值過高時(shí)，F(xiàn)DI是不會(huì)想來投資的（見表8）。

2.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三個(gè)方程式估計(jì)結(jié)果顯示：（1）“外商直接投資”在1%的顯著水平下，對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有很明顯的促進(jìn)作用（如表4~11）。（2）“兩種污染源”，廢水污染排放量以及廢氣污染排放量均在1%的顯著水平下，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響顯著，所以不能一味追求經(jīng)濟(jì)利益而盲目犧牲環(huán)境利益。（3）“人口”在1%的顯著水平下，對(duì)中國(guó)的GDP是會(huì)減少的可能（表4），反而在1%東部較低GDP的人口，會(huì)使GDP上升（見表8），說明中國(guó)面臨地區(qū)和城鄉(xiāng)巨大差異。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡以及資源環(huán)境瓶頸將成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的重要矛盾。（4）“土地面積”在1%的顯著水平下，對(duì)中國(guó)的GDP有促進(jìn)作用（見表4）。

3.FDI三個(gè)方程式估計(jì)結(jié)果顯示：（1）“國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值”在1%的顯著水平下，F(xiàn)DI更樂于投資，良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、投資環(huán)境、開放政策及發(fā)達(dá)的交通運(yùn)輸條件，有利于外資進(jìn)入（見表4~11）。（2）“土地”在10%顯著水平下，F(xiàn)DI較不易進(jìn)來投資，有可能考慮的原因是運(yùn)輸距離，土地越大，距離市區(qū)越遠(yuǎn)，成本越高，因此外商直接投資會(huì)選擇土地面積較小的城市或鄉(xiāng)村的地帶（見表4~11）。（3）“內(nèi)資企業(yè)”在10%顯著的水平下，與FDI具有擠出效應(yīng)（見表4），當(dāng)一個(gè)市場(chǎng)開始飽和時(shí)，就會(huì)有人轉(zhuǎn)移到別的地方投資，我們可以從表8看出，在低GDP的東部區(qū)，外資內(nèi)資就不具有排擠效果，落后之地競(jìng)爭(zhēng)壓力較小，會(huì)產(chǎn)生合作效應(yīng)。（4）“環(huán)境管制水平”在1%顯著水平下，對(duì)外商直接投資會(huì)有抑制的效果（見表5），對(duì)于FDI而言，當(dāng)成本高過于利益，這時(shí)FDI是會(huì)打退堂鼓的。（5）環(huán)境管制水平對(duì)于中國(guó)的污染排放量依舊無法改善，甚至（見表5）在環(huán)境管制水平1%顯著水平下，產(chǎn)生正向的顯著性，意指中國(guó)正處于發(fā)展中的階段，政府并未通過降低環(huán)境管制標(biāo)準(zhǔn)來吸引FDI。

三、結(jié)論

本文通過環(huán)境管制對(duì)外商投資、環(huán)境污染的影響，剖析了環(huán)境污染、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與外商投資間的相互關(guān)系，發(fā)現(xiàn)外商直接投資確實(shí)能促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但“污染避難所假說”存在的事實(shí)無可否認(rèn)，檢定證明存在環(huán)境庫茲涅茨曲線呈現(xiàn)倒U情形。環(huán)境管制對(duì)污染有了出入性的差異，但是對(duì)外商卻起了很大的抑制作用，使得往后會(huì)看到“污染轉(zhuǎn)移效應(yīng)”產(chǎn)生。我國(guó)應(yīng)堅(jiān)持合理的環(huán)境準(zhǔn)入制度，有選擇地利用外資。在引進(jìn)外資的同時(shí)，更要積極地引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，加快實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和技術(shù)升級(jí)，提高資源利用的效率，促進(jìn)環(huán)境保護(hù)措施的有力實(shí)施。

作者：王碧芳單位：蘇州大學(xué)商學(xué)院