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一、《公司法》修改的背景

1993年我國第一部《公司法》的頒布實(shí)施，在促進(jìn)國有企業(yè)改革，推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)方面發(fā)揮了不可替代的作用，但是法律條文規(guī)定過于死板、可操作性較差等多種不足，也導(dǎo)致在實(shí)踐中出現(xiàn)混亂的狀況。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入和市場經(jīng)濟(jì)體制的日趨完善，舊《公司法》的一些規(guī)定已經(jīng)明顯不能適應(yīng)日益變化的新形勢。為了保護(hù)中小股東和整個公司的利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，我國立法者在廣泛學(xué)習(xí)引進(jìn)相關(guān)的歐美制度的基礎(chǔ)上，經(jīng)過一段時間的醞釀，產(chǎn)生了05年《公司法》的大修改。這次修改在公司資本、公司治理等方面都進(jìn)行了較大改動，規(guī)定了多種保護(hù)中小股東利益的機(jī)制，如:建立股東累積投票制度、股東派生訴訟制度，確立股東知情權(quán)、建議權(quán)、查閱權(quán)、退股權(quán)、提案權(quán)、股份回購請求權(quán)、股東利益分配請求權(quán)，提案權(quán)等等，這些制度的建立在一定程度上對保障中小股東利益、規(guī)范控股股東行為起了積極作用。由于本文篇幅有限，僅選取股東派生訴訟制度作為本文的重點(diǎn)進(jìn)行論述。

二、股東派生訴訟制度

公司法中對于維護(hù)中小股東利益的股東訴訟，最為具有積極意義的規(guī)定莫過于151條規(guī)定的股東派生訴訟。股東派生訴訟也稱股東代表訴訟，是指當(dāng)公司的合法權(quán)益遭受侵害，而公司怠于訴訟時，符合法定要件的股東為公司的利益以自己的名義對侵害人提起訴訟，追究其法律責(zé)任的訴訟制度，是一種獨(dú)特的事后救濟(jì)責(zé)任機(jī)制。

(一)股東派生訴訟制度解析

股東派生訴訟制度在2005年被正式寫入新《公司法》中，其作為維護(hù)中小股東利益的重要手段，公司法對其做出了相應(yīng)的規(guī)定:1．提起訴訟的主體根據(jù)《公司法》第一百五十一條的規(guī)定:我國公司法將提起派生訴訟的原告限定為有限責(zé)任公司的股東及連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股份有限公司的股東。由此可見，對于派生訴訟提起的主體我國公司法主要著墨點(diǎn)在于該公司具有較為穩(wěn)定股份的公司股東。而將訴訟被告設(shè)定在“董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的”“監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的”“他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。”由此可見，股東派生訴訟的被告不僅包括公司內(nèi)部人員，更包含對公司造成利益損失的其他人。2．提起訴訟的條件(1)公司利益受損。公司利益受到實(shí)質(zhì)性的損失是股東派生訴訟提起的前提。而這里的損失更強(qiáng)調(diào)的是實(shí)質(zhì)性的損失而不是預(yù)見性的未知情況，這也有利于保證股東派生訴訟更加有效的運(yùn)行。(2)公司利益受到的損失是由于不當(dāng)行為。在公司運(yùn)行中，只有當(dāng)導(dǎo)致公司利益受損的行為是不正當(dāng)行為時才能提起訴訟，如大股東利用關(guān)聯(lián)交易、限制股利分配、虛假出資等措施損害公司利益等。(3)公司必須是拒絕、怠于行使對責(zé)任人或債務(wù)人的債權(quán)。這一條件只需具有該客觀行為即可，主觀狀態(tài)在所不問。這一規(guī)定限定了中小股東提出訴訟的條件，是對行使公司訴權(quán)的尊重，在一定程度上，也減輕了中小股東的訴訟負(fù)擔(dān)。

(二)股東派生訴訟制度建立的積極作用

實(shí)踐中，當(dāng)公司做出不正當(dāng)行為，最為突出的是公司遭受實(shí)質(zhì)性損失進(jìn)而牽連中小股東利益時，公司有時會在大股東的控制下而采取不作為的方式，這種情況下，中小股東如何保護(hù)自身權(quán)益，維護(hù)公司利益成為公司法中股東派生訴訟訂立的目的。首先，在我國現(xiàn)行的公司法中，對于董事、監(jiān)事的相關(guān)義務(wù)權(quán)力均進(jìn)行了相關(guān)的規(guī)定，如董事的勤勉義務(wù)、忠實(shí)義務(wù)等，當(dāng)公司利益受損是由于上述人員沒有履行相應(yīng)的義務(wù)而引起的，并且在經(jīng)過前置程序后公司仍舊不行使訴權(quán)，這就會造成中小股東由于在公司中沒有支配性地位而使自身利益受損，這時，一個有效的維權(quán)手段就顯得尤為重要。因此，股東派生訴訟對于監(jiān)督公司的經(jīng)營管理、督促相關(guān)人員積極履行自己的義方面務(wù)有積極作用。其次，股東派生訴訟制度在公司內(nèi)部救濟(jì)方法之外為中小股東提供了一條借助司法力量對控股股東濫用自身權(quán)利追究責(zé)任的有效途徑。實(shí)踐中，控股股東往往濫用自身的股東權(quán)利掌控整個公司事務(wù)，使公司資產(chǎn)減值，公司利益受損，同時又利用自己對公司股利分配的絕對控制權(quán)，將這一不利后果轉(zhuǎn)嫁給中小股東。因此，股東派生訴訟制度通過中小股東的聯(lián)合以訴訟的形式要求侵害公司利益的控股股東對公司承擔(dān)賠償責(zé)任，不僅遏制了控股股東侵害中小股東現(xiàn)象的發(fā)生，也在一定程度上間接保護(hù)了國家或者第三人的利益。最后，股東代表訴訟產(chǎn)生以來在各國的實(shí)踐證明，該制度使得廣大股東尤其是小股東樂于為了公司及股東整體利益而采取一定的救濟(jì)措施，中小股東自覺性的崛起，維權(quán)意識的提高，對于保證公司的健康運(yùn)作、推進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善、甚至是改變整個不良的公司經(jīng)營模式都有著積極的意義。

(三)股東派生訴訟仍存在的問題

股東派生訴訟制度在某些方面依然具有缺陷，等待改進(jìn)。如中小股東知情權(quán)難以得到保護(hù)，其難以得知公司具體運(yùn)作情況，便不利于確保派生訴訟制度的實(shí)行。如在訴訟中若未達(dá)到訴訟原告資格條件，主體資格是否會發(fā)生變化等法律規(guī)定不夠明晰以及在案件管轄方面沒有明確說明，這對于在實(shí)務(wù)中派生訴訟的進(jìn)行將會產(chǎn)生一些消極影響。

三、結(jié)語

公司法確立的股東派生訴訟對于維護(hù)中小股東利益，確保中小股東行使其權(quán)力，督促董事、監(jiān)事、大股東行使其義務(wù)、約束其行為起到了十分重要的作用。同時，對于公司的穩(wěn)健發(fā)展提供了法律保障，但是，在某些方面仍需要不斷完善。就總體而言，股東派生訴訟對現(xiàn)階段公司制的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)社會的進(jìn)步起到了十分重要的作用。

作者：郭霽媚單位：福州大學(xué)法學(xué)院