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摘要:

一體化外包作為改善企業業績的一種管理實踐，在鋼鐵行業環保設施運營管理中得以嘗試應用。文章以鋼鐵行業為例，研究環保污染治理一體化外包運營模式。鋼鐵企業通過合同關系將污染防治的任務交由環境服務企業承擔，按“投資—運營”的一體化外包方式，減少企業投資壓力，提高了效率和效益，符合國家對環保設施建設和管理新要求，也有利于促進企業管理水平提高。在實施過程中各方可能面臨工程風險、運營風險、資金風險、政策及法律風險，需在各個環節對風險予以識別并采取相應的規避措施，發揮各自優勢達到共贏目的。

關鍵詞:

環境;污染治理設施;一體化外包;鋼鐵行業

一體化管理旨在通過對不同體系的類似管理過程進行整合優化以及相互的補充完善，以給企業管理帶來積極成效，提高管理效率。外包(Outsourcing)是指企業致力于具有核心競爭力的業務，整合利用其外部最優秀的專業化資源，將非核心業務轉由外部最優秀的企業按照合同要求來完成，從而達到降低成本、提高效率、分散風險，充分發揮自身核心競爭力和增強企業對環境的應變能力的一種經營管理模式［1－3］。隨著社會分工的日益精細化，一體化外包作為改善企業業績的一種管理實踐，逐漸被越來越多的企業所采用，環保設施由于其專業化強和相對獨立、邊界條件清晰的特點，率先得以嘗試應用，如在水處理行業，由一家專業的服務提供商負責運行客戶的公用設施和設備，水處理企業轉型模式日趨成熟，這種合作關系與簡單的“客戶—供應商”關系不同之處在于將運行和相關的風險管理轉移給合作伙伴，通過在外包服務模型中設定了與質量要素控制，取得了良好的社會效應和經濟效益［4－6］。這些為鋼鐵行業的環保設施一體化外包運營模式的可行性提供參考依據和支持。本文將以鋼鐵行業為例來探討環保污染治理設施一體化運營管理模式。

1鋼鐵企業環保設施一體化外包的必要性

環保設施的一體化外包在我國最初是在公共事業領域內作為一種新型的“投資—運營”模式運用，包括“建設—經營—移交”、“建設—擁有—運營”、“改造—運行—移交”等多種模式［7］。企業環境保護意愿主要受企業自身因素、企業污染治理及投資、政府、社會等因素的影響和制約［8］。在鋼鐵企業內，環保設施的一體化外包運營模式是隨著我國市場體制和投融資體制改革的深入，借鑒國外先進管理經驗和公共事業領域內的成功案例而發展起來的。之前，很多鋼鐵企業為了減輕企業負擔，提高企業效益，采取了“協力”或“業務流程外包”對非主體工程進行外包，在一定時期內取得了很好的效果，但由于資產的所有者和管理者分離，管理者的收益或多或少地與資產維護的工作量有關，外協單位對資產維護的精心程度必然會有所減少［9－10］。解決這個問題的有效途徑就是將外協管理的資產所有權和管理權統一，在非核心鋼鐵專業領域中采用特定的專業化和社會化能力強的資源，通過合同關系將污染防治的任務交由環境服務企業承擔，按“投資—運營”一體化外包方式，鋼鐵企業支付費用購買特定服務;而專業從事環境污染防治設施建設、運營管理的環境服務企業，可利用自身的技術、管理優勢以及環境污染防治設施運營、管理的專業優勢實現污染防治設施的高質量建設和長期穩定運行［11－12］。

2鋼鐵企業環保設施一體化外包模式的優越性

2.1減少企業投資壓力，提高效率和效益1)“投資—運營”一體化外包模式是企業一種融資方式。項目建設資金由承接項目的公司承擔，環保設施備品、備件也由運營者負責。委托企業減少了基本建設投資的資金占用和壓力。環保專業公司利用其在該領域的技術優勢，更擅長尋求建設成本與運營成本之間的優化和平衡，從而有效降低環保與污染防治設施的建設成本［13］。2)對環保設施一體化運營項目承接方來說，其專業特長就是環保設施的設計、制作、安裝、運營，設施操作人員由環保設施運營者負責投入，專業素質較高，可以發揮自己的優勢，有利于消除事故隱患，保證環保設施的完好率和處理效率;增加生產物料回收，減少維修費用來提高企業經濟效益，減少工業企業負擔;延長環保設施使用壽命，避免設備事故發生，減少污染物排放，增加社會效益和環境效益。

2.2符合國家對環保設施建設和管理的新要求國務院頒布實施的《國家環境保護“十一五”規劃》及《國家環境保護“十二五”規劃》中明確提出“推進主要污染物減排，切實解決突出環境問題”，“工業污染治理按照‘污染者負責’原則，同時提出要積極利用市場機制，吸引社會投資，形成多元化投入格局”，并“要以市場化為主體，積極發展環保服務業”。環保專業化管理能夠確保環保設施的有效運行，最大限度發揮環保設施的作用，使所投入的資金能真正做到減少污染物排放、改善環境質量;環境保護部將環境保護專業化市場化管理歸納為:治污集約化、產權多元化、運行市場化，即“環保設施運營市場化(企業化)和社會化”［14］。

2.3有利于促進企業管理水平的提高環保與污染防治設施投資、運營模式的推行，打開了鋼鐵工業在環保與污染防治設施建設領域投資的新渠道，實現了環保設施的社會化投資、專業化建設、市場化運營、規范化管理、規模化發展的目標。鋼鐵企業與環保專業投資運營企業間合理分工與合作，使得鋼鐵企業的環境污染問題可以通過專門企業提供社會化服務來解決，鋼鐵企業可專心從事生產經營活動，提高勞動效率，并推進了環保科技型企業技術和管理創新，提升了環保科技型企業經營規模與實力。

3鋼鐵企業環保設施一體化外包運營模式的實施方式

“投資—運營”一體化外包模式實際上是環保企業與鋼鐵企業之間的一種風險合作，它根據合作者的專長，通過資源、風險和收益的適當分配來滿足各自需要［15－16］。在實際運用中，這種模式不僅可適用于新建鋼鐵企業，根據其分配內容不同，可有多種合作方式(表1)。由表1可知，不同的合作方式與實施方式應對于企業的不同階段，企業需要根據所處的發展階段來做出選擇，由于“投資—運營”在一體化外包模式中由于項目操作環節更為完整，責、權、利更為清晰，而更具有代表意義。

4鋼鐵企業環保設施一體化外包運營模式的風險及規避

4.1交易結構環保專業公司對鋼鐵企業的一體化外包項目的實施，一般會以出資設立的“項目公司”為主體，在實施過程中交易結構及各方對于“投資—運營”一體化外包運營可能造成風險［14］。如圖1所示，對于鋼鐵企業環保設施的“投資—運營”的模式而言，依據交易對象的不同，可將項目的風險分為4類:工程風險、運營風險、資金風險、政策及法律風險。在鋼鐵企業環保設施“投資—運營”項目交易過程中，項目公司處于風險中心，在與政府之間因項目審批和稅務存在政策和法律風險;因涉及投資方的資本金和貸款銀行的債務資金而存在資金風險;因設計和施工與承建商存在工程風險;在供應商的備件材料和鋼鐵企業的服務交付過程中存在運營風險。

4.2風險識別及規避方法采用“投資—運營”模式可能會出現的風險是，由于某些隨機因素引起的投資項目的總體效果與預期效果之間的差異，以及這種差異的程度和出現這種差異可能性的大小，如何識別并規避這些風險是“投資—運營”模式需要解決的關鍵問題。1)工程風險。工程風險主要來自于項目的建設過程，如由于設計、施工、采購過程中人員的失誤、環境變化等影響因素而出現的風險。鋼鐵企業實施“投資—運營”模式的工程風險及規避方法見表2。2)運營風險。運營風險主要來自于項目的運營過程，如由于管理、輸入條件等發生變化而出現的運營效果低于預期或運營成本高于預期等風險。另外，由于專業環保公司實際上為鋼鐵企業提供的是一種定向服務，而非面對公開市場，運營期一般較長，因而會出現投資回收風險和收益降低風險。鋼鐵企業實施“投資—運營”模式的運營風險及規避方法見表3。3)資金風險。資金風險主要來自于項目的融資階段，可能發生融資的困難以及利率上漲。項目運營過程中也可能發生流動資金短缺的風險，鋼鐵企業實施“投資—運營”模式的資金風險及規避方法見表4。4)法律及政策風險。法律風險主要指各類合同糾紛風險，違反相關法律法規的風險，可通過咨詢專業機構，以更專業地審查合同等相關法律性文件以及積極遵守各類法律法規制度以規避風險。政策風險主要包括環保政策風險、稅收政策風險等宏觀經濟政策風險，可通過加強與政府有關管理部門的聯系和對國家政策變化的分析和預測，使決策能夠順應國家宏觀經濟政策的變化以規避風險。

5結語

在鋼鐵工業中，污染防治設施采用一體化外包運營模式是實現投資多元化、提高基礎設施運行效率的業務管理方式，一體化運營外包模式具有減輕企業財政負擔、提高項目運作效率、降低項目投資風險等諸多優點。此外，采用一體化外包運營方式，還能使投資主體向多元化發展，起到帶動相關產業發展的綜合效應。在項目實施過程中，各利益相關方應根據其交易結構特點，在各個環節對風險予以識別并采取相應規避措施，并根據自身承擔風險能力確認合作方式及風險分配，從而發揮各自優勢達到共贏。

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作者：高麗 王煒 白永亮 吳磊 單位：中國地質大學 經濟管理學院 中國科學院科技政策與管理科學研究所