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地處青藏高原的青海牧區(qū)是典型的生態(tài)敏感區(qū)，在國家乃至亞洲生態(tài)安全中占有舉足輕重的地位。2008年在青海省全國率先進行“以建立牧民合作經(jīng)濟組織為載體，以保護生態(tài)環(huán)境、科學利用草地資源、轉變生產(chǎn)經(jīng)營方式和優(yōu)化配置生產(chǎn)要素為重點內容，通過專業(yè)化生產(chǎn)、集約化經(jīng)營、市場化運作、社會化服務，實現(xiàn)草地畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展”為內涵的草地生態(tài)畜牧業(yè)建設試點工作。隨著生態(tài)畜牧業(yè)建設工作的深入推進，作為載體的合作社運行效率如何?受哪些因素的影響?如何進一步提升合作社的運行質量?是生態(tài)畜牧業(yè)建設中急需解決的現(xiàn)實問題，也是關系生態(tài)畜牧業(yè)能否實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關鍵問題。因此，文章基于青海牧區(qū)55家生態(tài)畜牧業(yè)合作社的調查資料，通過構建評價指標體系，對合作社績效進行評價，深入探討影響合作社績效的因素，并提出提升合作社運行質量的政策思路，為高原其他牧區(qū)促進草地畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供借鑒。

一、高原牧區(qū)生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效評價指標體系與模型構建

(一)對國內研究的梳理梳理國內合作社研究文獻，關于合作社績效評價的研究主要集中于2007年《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》頒布實施之后合作社研究熱潮階段，理論界對農(nóng)民專業(yè)合作社的績效研究主要聚焦于兩個視角:“行為———結果”視角和“三重底線”視角。“行為———結果”視角主要是以行為發(fā)生過程中的投入和依據(jù)這些行為而產(chǎn)生的結果為出發(fā)點，體現(xiàn)了生產(chǎn)與分配、消耗之間的均衡關系。浙江省農(nóng)業(yè)廳課題組、徐旭初等認為生產(chǎn)經(jīng)營和組織運行活動屬于行為性績效指標，社員、組織和社會層面屬于產(chǎn)出性績效指標［1］，但上述學者并未將合作社對生態(tài)環(huán)境的影響納入績效指標中;張大海等建立投入產(chǎn)出績效評價指標體系，運用數(shù)據(jù)包絡分析方法對農(nóng)民專業(yè)合作社的績效進行評價。［2］“三重底線”視角主要是以英國學者約翰•埃爾金頓提出來的包括經(jīng)濟、社會、環(huán)境三方面的“三重底線”理論為出發(fā)點;黃曉俐建立了反映合作社總體績效，量化合作社經(jīng)濟效益、社會效益以及組織可持續(xù)發(fā)展能力的指標體系，并運用描述分析法和層次分析法等方法對內江市33個農(nóng)民養(yǎng)殖專業(yè)合作社進行了績效評價;趙佳榮建立了綜合經(jīng)濟、社會、環(huán)境三方面因素的合作社績效評價體系。［3］這些研究文獻充分考慮了合作社的經(jīng)濟效益、社會效益、組織運營效益等，但是將生態(tài)效益置于合作社績效評價指標體系中的研究明顯不足，這是牧區(qū)生態(tài)畜牧業(yè)合作社與其他合作社的不同之處，也是本文研究的創(chuàng)新之處。

(二)指標體系構建1．經(jīng)濟效益主要是指生態(tài)畜牧業(yè)合作社給個人和組織創(chuàng)造的經(jīng)濟收益，合作社創(chuàng)造的個人經(jīng)濟效益以加入合作社的人均收入/戶均收入(價格變化帶來的收入、惠顧額返還的收入、入股分紅的收入)來衡量;組織收益主要是合作社量化的指標，主要以合作社年總收入在全村年總收入中的占比來衡量。2．社會效益主要是指生態(tài)畜牧業(yè)合作社給所在村的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、勞動力轉移、吸納富余勞動力等所帶來的影響，體現(xiàn)了合作社的正外部性。對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響主要包括創(chuàng)造的農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)總值占比以及合作社拉動二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展所創(chuàng)造的產(chǎn)值占比;對勞動力轉移的影響主要包括兩個方面:轉出人員，即離土離鄉(xiāng)人員;轉入人員，即合作社吸納的人員，并以其在全村總人數(shù)中的占比來體現(xiàn);合作社吸納富余勞動力主要用合作社吸納勞動力人數(shù)在全村人數(shù)中的比例來體現(xiàn)。3．生態(tài)效益主要是指生態(tài)畜牧業(yè)合作社在草場保護、牲畜整合、畜群結構優(yōu)化、核減草場載畜量等生態(tài)保護措施中所發(fā)揮的作用大小，以合作社整合牲畜數(shù)量占全村牲畜數(shù)量、合作社草場流轉面積占全村草場面積、合作社飼草地建設面積占全村飼草料面積、合作社能繁母畜數(shù)量占全村能繁母畜數(shù)量、合作社草場載畜量等指標來衡量。4．組織運營效益主要從生態(tài)畜牧業(yè)合作社的治理、分配、投入、銷售、培訓以及標準化生產(chǎn)等角度來設計，根據(jù)生態(tài)畜牧業(yè)合作社發(fā)展所處階段的特征，主要以分紅比例(依據(jù)所占股份進行分紅)、規(guī)范化發(fā)展程度①、合作社資金利用率、入社比例、畜棚投入占比等來衡量合作社的組織運營效益。可見，在選取具體指標時，主要從經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)效益以及組織運營效益等四個大的板塊來構建生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效評價指標體系;部分較為抽象的指標以合作社所創(chuàng)造的效益與所在村的效益進行比較后的值作為最終的指標值。

(三)評價模型構建采用專家綜合打分法，選取農(nóng)民專業(yè)合作社研究領域內來自高校、政府等的7～11位專家，通過發(fā)放調查問卷對專家意見進行征詢②，并運用層析分析法確定各指標在績效評價指標體系中的權重。建立層次分析法模型，可依照四個步驟進行:1．建立遞階層次結構模型在遞階層次結構模型中，主要有三層:目標層、準則層以及因子層，上一層元素作為準則對下一層有關元素起著支配作用。一般而言，遞階層次結構中層次數(shù)不受限制，但由于支配元素過多會給兩兩比較判斷帶來困難，因此每一層次各元素所支配的元素一般不宜超過9個。2．構造各層次中的判斷矩陣在確定影響因子在因素中所占比重時，往往難以對其進行定量化處理，且影響因子較多時，極易造成誤判甚至錯判。3．層次單排序及一致性檢驗在進行層次單排序時，通過對判斷矩陣A所對應最大特征值λmax的特征向量W進行歸一化處理，最終得到同層次因素對于上層次相應因素相對重要性的排序權值。但由于非一致性的現(xiàn)象難免存在，因此要實現(xiàn)比較結果的前后完全一致，矩陣A的元素還應當滿足如下條件:aijajk=aik，，滿足該條件的正互反矩陣則稱為一致矩陣。為了確定所構造的正互反判斷矩陣A是否能夠接受，需要對其進行一致性檢驗，層次單排序一致性檢驗主要依據(jù)矩陣理論進行，具體定理如下。4．進行層次總排序及一致性檢驗在進行系統(tǒng)總體權重時，首先設上一層A包含A1，…，Am共m個元素，其層次總排序權重值分別為a1，…，am;其次設與A對應的下一層B包含n個元素B1，…，Bn，它們關于Aj的層次單排序權重分別為b1j，…，bnj(當Bi與Aj無聯(lián)系時，bij=0);最后求B層中各元素在總目標中的權重，計算方式如下。

二、高原牧區(qū)生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效評價———以青海牧區(qū)為例

(一)樣本選取與數(shù)據(jù)來源1．樣本選取依據(jù)在樣本選取時，主要考慮以下三個因素:第一，全面性，即選取的分析樣本涉及生態(tài)畜牧業(yè)建設的牧區(qū)六州(黃南州、玉樹州、果洛州、海南州、海西州和海北州)。第二，代表性，即選取的分析樣本既有發(fā)展現(xiàn)狀較好的生態(tài)畜牧業(yè)合作社，又有發(fā)展條件一般的生態(tài)畜牧業(yè)合作社，同時也包括發(fā)展基礎相對薄弱的合作社。第三，針對性，即選取試點村、示范村和建設村生態(tài)畜牧業(yè)合作社。2．樣本情況分析選取了青海牧區(qū)六州55家生態(tài)畜牧業(yè)合作社進行績效評價。其中，果洛州12家，占樣本總量的21.82%;海西州11家，占樣本總量的20%;玉樹州、黃南州、海南州和海北州分別選取8家，占樣本總量的14.55%，樣本總量的地域分布較為均衡。在選取的55家生態(tài)畜牧業(yè)合作社樣本中，共有試點村合作社3家，占樣本總量的5.45%;示范村合作社22家，占樣本總量的40%;普通建設村合作社30家，占樣本總量的54.55%，實現(xiàn)了樣本總量的階梯狀分布。在實證分析選取的55家樣本中，共有52家生態(tài)畜牧業(yè)合作社分布在純牧業(yè)村，占樣本總量的94.55%;3家生態(tài)畜牧業(yè)合作社分布在半農(nóng)半牧村，占樣本總量的5.45%，充分考慮了樣本總量中生產(chǎn)條件和生產(chǎn)方式的差異分布。3．數(shù)據(jù)來源說明數(shù)據(jù)來源主要有兩條途徑，一是采用專家綜合打分法，通過發(fā)放調查問卷征詢省內外高校(研究機構)農(nóng)民專業(yè)合作社研究領域著名專家和省內政府職能部門負責人意見，并運用層析分析法確定各指標在績效評價指標體系中的權重。二是來源于2013年合作社實地考察數(shù)據(jù)，并通過整理分析所得。

(二)模型計算分析1．構建遞階層次結構從經(jīng)濟、社會、生態(tài)、組織運營4個方面，構建了一個包括4個二級指標、16個三級指標的綜合評價指標。第一層總目標層為青海生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效水平;第二層準則層包括4個二級指標;第三層指標包括16個三級指標。根據(jù)問卷分析結果，分別測算出每個指標的分值(見表2)。2．構造兩兩判斷矩陣在構造兩兩判斷矩陣時，首先確定各因素平均分值的最小間隔，然后對各層下的因子在同一分數(shù)標準下進行排序，最后參考相對重要性標度表構造判斷矩陣。A判斷矩陣即青海生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效水平判斷矩陣，主要從經(jīng)濟效益(B1)、社會效益(B2)、生態(tài)效益(B3)、組織運營效益(B4)這四個準則層來構建兩兩判斷矩陣。B1判斷矩陣即經(jīng)濟效益判斷矩陣，主要從家庭戶均收入(C1)、合作社總收入全村收益占比(C2)來構建兩兩判斷矩陣。B2判斷矩陣即社會效益判斷矩陣，主要從合作社創(chuàng)造的農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)總值占比(C3)、合作社拉動二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生產(chǎn)總值占比(C4)、勞動力轉移全村占比(C5)、合作社吸納富余勞動力能力(C6)來構建兩兩判斷矩陣。B3判斷矩陣即生態(tài)效益判斷矩陣，主要從合作社整合牲畜數(shù)量全村占比(C7)、合作社草場流轉面積全村占比(C8)、合作社飼草地建設全村占比(C9)、合作社能繁母畜占比(C10)、草場牲畜承載量(C11)來構建兩兩判斷矩陣。B4判斷矩陣即組織運營效益判斷矩陣，主要從入社比例(C12)、人均分紅(C13)、合作社畜棚投入占比(C14)、合作社資金利用率(C15)、合作社規(guī)范發(fā)展程度(C16)來構建兩兩判斷矩陣。3．判斷矩陣的一致性檢驗根據(jù)一致性檢驗計算程序，檢驗結果(見表3):由表3可知，所構建的A判斷矩陣、B1判斷矩陣、B2判斷矩陣、B3判斷矩陣、B4判斷矩陣的一致性比例均小于比較標準0.1。因此，所構建的判斷矩陣均通過了一致性檢驗，符合建模要求。4．各層因子權重的計算在計算各層因子權重時，利用規(guī)范列平均法，即先求兩兩比較矩陣每一列的總和，然后用兩兩比較矩陣的每一個元素除以其相應列的總和，所求得的商組成標準的兩兩比較矩陣，最后計算出標準兩兩比較矩陣每一行的平均值，平均值就是各個指標的權重(見表4)。通過計算可知，在55家生態(tài)畜牧業(yè)合作社中，總體績效水平的平均分值為0.00000029，分值在平均值以上生態(tài)畜牧業(yè)合作社的共有30家，占比54.55%，分值在平均值以下的生態(tài)畜牧業(yè)合作社共有25家，占比46.45%;格爾木市孟根克力開生態(tài)畜牧養(yǎng)殖專業(yè)合作社以0.8219的分值位居第一，河南縣阿木乎村生態(tài)畜牧業(yè)合作社分值最低，兩者分值相差1.3355。就30家績效水平處于平均值以上的合作社分布情況來看，海西州占比30%，海南州占比16.67%，玉樹州占比10%，果洛州占比6.67%，黃南州占比10%，海北州占比26.67%。就樣本容量中合作社績效水平高于平均值的分布情況來看，海西州占比81.82%，海南州占比62.5%，玉樹州占比37.5%，果洛州占比16.67%，黃南州占比37.5%，海北州生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效水平均高于平均值;試點村合作社績效水平均在平均值以上，示范村合作社占比59.09%，半農(nóng)半牧村合作社績效水平均處于平均值以下。根據(jù)生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效水平分值分布情況可知，海北州生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效水平較高，海西州其次，表明合作社經(jīng)濟、社會、生態(tài)、組織等發(fā)展較為協(xié)調，果洛州生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效水平較低，表明合作社整體發(fā)展水平較為落后;試點村合作社發(fā)展相對成熟，績效水平相對較高，示范村合作社雖然積累了一定的發(fā)展基礎，但是績效水平提升潛力還有待挖潛，半農(nóng)半牧村合作社仍需進一步夯實發(fā)展基礎，以促進績效水平的提升。各生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效水平的分值差額較大，意味著青海生態(tài)畜牧業(yè)合作社的績效水平差距較大;雖然組織運營效益整體水平遠遠高于其他各項效益水平，但是由于經(jīng)濟收入、社會影響、生態(tài)環(huán)境三項效益過低，最終影響了青海生態(tài)畜牧業(yè)合作社的總體績效水平。因此，青海生態(tài)畜牧業(yè)合作社在發(fā)展過程中要全面協(xié)調經(jīng)濟、社會、生態(tài)環(huán)境、組織運營的發(fā)展，從而全面提高生態(tài)畜牧業(yè)合作社的績效水平。

三、高原牧區(qū)生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效水平影響因素分析

(一)經(jīng)濟效益在影響生態(tài)畜牧業(yè)合作社經(jīng)濟效益的因素中，家庭戶均收入以88.88%的占比占據(jù)著主導地位，合作社總收入全村收益占比只起著較小的影響效果。家庭戶均收入集中反映了牧民通過參與生態(tài)畜牧業(yè)合作社所獲得的切身利益，家庭收入的提高不僅反映了合作社發(fā)展狀況，還體現(xiàn)了合作社在發(fā)展過程中促進牧民增收的組織績效。

(二)社會效益在影響生態(tài)畜牧業(yè)合作社社會效益的因素中，合作社吸納富余勞動力能力以66%占據(jù)首位，勞動力轉移全村占比以17%的占比位居第二;其次是合作社拉動二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生產(chǎn)總值占比;最后是農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)總值占比。促進社會就業(yè)在影響合作社的社會效益中占據(jù)著主導地位。

(三)生態(tài)效益在影響生態(tài)畜牧業(yè)合作社生態(tài)效益的因素中，草場牲畜承載量以59%占據(jù)首位，合作社牲畜整合數(shù)量全村占比、合作社草場流轉面積全村占比均以14%位居第二，其次是合作社飼草地建設面積占比8%，最后是合作社能繁母畜占比。提高合作社生態(tài)環(huán)境效益，重點是實現(xiàn)草畜平衡，在草場面積既定的情況下，核減牲畜數(shù)量對提高合作社的生態(tài)效益具有明顯的效果。

(四)組織運營效益在影響生態(tài)畜牧業(yè)合作社組織運營效益的因素中，合作社規(guī)范發(fā)展程度以40%占據(jù)首位，人均分紅以29%的占比位居第二，其次是合作社畜棚投入占比18%，對合作社組織運營效果影響較低的是合作社資金利用率以及入社比例，分別占9%和4%。合作社發(fā)展的規(guī)范化對生態(tài)畜牧業(yè)合作社的組織運營效益影響較大;合作社盈余能力、合作社的畜棚投入對合作社的運營效益也具有一定的影響。

(五)影響績效水平的因素分析1．準則層因素對績效水平的影響分析在影響生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效水平的準則層因素中，組織運營效益以58%的影響率遠遠超過其他因素，經(jīng)濟效益以24%的影響率位居其次，生態(tài)效益對青海生態(tài)畜牧業(yè)合作社的影響率為13%，社會效益的影響率最低，僅為5%。2．指標層因素對績效水平的影響分析在影響生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效水平的指標層因素中，合作社規(guī)范發(fā)展水平對其產(chǎn)生23.55%的影響率，家庭戶均收入對其產(chǎn)生21.06%的影響率，人均分紅對其產(chǎn)生了16.62%的影響率，合作社畜棚投入對其產(chǎn)生了10.63%的影響率，合作社資金利用率、入社比例、草場牲畜承載量、合作社飼草地建設全村占比、合作社草場流轉面積全村占比、合作社牲畜整合數(shù)量全村占比、合作社總收入全村占比對合作社績效水平產(chǎn)生的影響率位于［1%，10%)區(qū)間，其余因素對合作社績效水平產(chǎn)生的影響率不足1%。

四、結論及政策啟示

筆者結合牧區(qū)草地畜牧業(yè)特點，構建了高原牧區(qū)生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效評價指標體系，并利用青海牧區(qū)6州55家生態(tài)畜牧業(yè)合作社的微觀數(shù)據(jù)，運用層次分析法對合作社績效進行了評價。主要研究結論有以下三點:第一，組織運營發(fā)展是影響高原牧區(qū)生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效水平的關鍵因素，其以58%的比重在合作社績效中占據(jù)主導地位，合作社運行規(guī)范化程度決定其績效水平;經(jīng)濟效益對生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效水平的影響屈居第二，發(fā)揮合作社經(jīng)濟功能，增加牧民收入仍是合作社的重要任務;生態(tài)效益對生態(tài)畜牧業(yè)合作社績效水平的影響雖不及組織運行發(fā)展和經(jīng)濟效益，但其重要性絕對不能忽視，并隨合作社發(fā)展其地位越來越重要;社會效益影響相對最小，這是由牧區(qū)生態(tài)畜牧業(yè)合作社所處的發(fā)展階段所決定的。在牧區(qū)生態(tài)畜牧業(yè)合作社發(fā)展不斷走向成熟的過程中，經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)效益三者終會趨于協(xié)調。第二，經(jīng)濟效益中要重點關注人均純收入，社會效益中要重點關注合作社吸納富余勞動力的能力，生態(tài)效益中要重點關注草畜平衡，組織運營發(fā)展效益中要重點關注合作社規(guī)范化程度。第三，只有政府強化對合作社的支持和農(nóng)民(合作社)的創(chuàng)新有機結合才能實現(xiàn)生態(tài)畜牧業(yè)建設的最終目標，也就是實現(xiàn)“經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)效益”的“三贏”。生態(tài)畜牧業(yè)合作社是實現(xiàn)人與自然和諧和草地畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要載體，將生態(tài)效益作為合作社績效水平的重要評判標準，是由高原牧區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展內生決定的。高原牧區(qū)生態(tài)畜牧業(yè)合作社發(fā)展，不僅要考慮合作社規(guī)范運行，而且要考慮經(jīng)濟、社會、生態(tài)三者的協(xié)調統(tǒng)一。因此，在促進合作社發(fā)展中，政府相關部門要加強對合作社的支持與指導，提高合作社的規(guī)范化水平。要把“以草定畜”作為一條制度紅線貫穿合作社發(fā)展，整合政策資金，提升合作社運營水平，從而實現(xiàn)科學發(fā)展、生態(tài)保護和民生改善的三贏。

作者：李雙元 單位：西南財經(jīng)大學 青海大學財經(jīng)學院