本站小編為你精心準備了城建檔案依法行政探析：城市建設檔案館參考范文，愿這些范文能點燃您思維的火花，激發您的寫作靈感。歡迎深入閱讀并收藏。

一、城建檔案依法具有行政管理職能

為加強城鄉建設檔案行政立法工作，國務院、住房城鄉建設部高度重視，頒布了《中華人民共和國城鄉規劃法》（中華人民共和國主席令第74號）、《建設工程質量管理條例》（國務院令第279號）、《房屋建筑工程和市政基礎設施工程竣工驗收備案管理暫行辦法》（建設部令第78號）、《城建檔案管理規定》（建設部令第90號）、《城市地下管線工程檔案管理辦法》（建設部令第136號）、《科學技術檔案工作條例》（國檔字474號）、《城市建設檔案管理暫行規定》（城辦字第585號）等，并將城鄉建設檔案工作納入了建設工程預驗收制度；原建設部在1992年成立了“城建檔案工作辦公室”，履行管理城鄉建設檔案工作的職能；全國一些城市的城建檔案館根據相關行政職能，經編辦審批增掛了城建檔案管理處的牌子，進一步強化行政管理職能，有些地方的檔案部門已經實施參照公務員法管理。比如，廣東省內，深圳市城建檔案館、梅州市城建檔案館、茂名市城建檔案館、清遠市城建檔案館、韶關市城建檔案館都已被批準參照公務員法管理；在廣州市檔案系統，基本上已實施公務員管理，“廣州市房地產檔案館”也已被批準參照公務員法管理?！蛾P于城建檔案館有關問題的復函》（建辦函〔2010〕5號）中也明確指出：“根據國家法律、法規和國務院及有關部門的文件規定，參照各地工作實際，城建檔案館一方面是保管城市重要城建檔案的基地，另一方面承擔著指導全市城建檔案工作的任務，屬于科學技術事業單位，并兼有政府職能部門的性質?！?/p>

二、城建檔案行政行為的種類和依據（以廣州館為例）

為推進事業單位分類改革，廣州市城市建設檔案館(以下簡稱廣州館)結合新形勢新要求，積極推進申請行政類事業單位，根據廣州市編辦《關于廣州市規劃局所屬事業單位分類改革方案的批復》（穗編字〔2013〕211號），廣州市城市建設檔案館（掛廣州市規劃局建設檔案管理處牌子）更名為廣州市規劃局城建檔案管理處（廣州市城市建設檔案館）。黨的十八屆三中全會提出：“推行地方各級政府及其工作部門權力清單制度，依法公開權力運行流程?！睘榱诉M一步推進行政類事業單位改革，廣州館對照“三定”方案及行政行為的合法要件，梳理城建檔案的行政職權，編制權責清單，并通過分析政府、社會和市場的責任邊界，進一步堅定城建檔案館行政類事業單位分類的改革方向。依據馬懷德《行政法學》，具體行政行為的合法要件包括行為主體合法、行為權限合法、行為內容合法、行為程序合法、行為形式合法。具體行政行為一般分為以下幾類：行政命令、行政征收、行政處罰、行政強制、行政指導、行政合同、行政賠償、行政許可、行政給付、行政獎勵、行政確認、行政裁決、行政規劃?，F結合廣州的城建檔案工作實際，廣州館梳理出行政規劃、行政指導、行政確認、行政處罰4種共5項城建檔案的行政職權，具體分析如下：

（一）城建檔案行政規劃行為行政規劃，也稱行政計劃，是指行政主體在實施公共事業及其他活動之前，首先綜合地提示有關行政目標，事前制定出規劃藍圖，以作為具體的行政目標，并進一步制定為實現該綜合性目標所必須的各項政策性大綱的活動。城建檔案行政規劃是一種依職權自為的行政行為，行政主體是城建檔案館，行為內容是負責擬訂并組織實施全市城鄉建設檔案事業發展規劃。廣州館“三定”方案中明確的該項職責是“負責擬訂并組織實施全市城鄉建設檔案事業發展規劃，擬訂城鄉建設檔案工作規范性文件和標準。”法規依據有：1.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（國家檔案局令）第九條：機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案機構依照《檔案法》第七條的規定，履行下列職責：貫徹執行有關法律、法規和國家有關方針政策，建立、健全本單位的檔案工作規章制度。2.《城市建設檔案管理規定》（建設部90號令）第三條：城市的建設行政主管部門應當設置城建檔案工作管理機構或者配備城建檔案管理人員，負責全市城建檔案工作。城市的建設行政主管部門也可以委托城建檔案館負責城建檔案工作的日常管理工作。3.《廣州市城鄉建設檔案管理辦法》（穗府〔2013〕9號）第一章第五條：市、縣級市城市建設檔案管理機構的職責是：負責制定本市城建檔案事業發展規劃、計劃，草擬城建檔案規范性文件和標準。

(二)城建檔案行政確認行為行政確認，是指行政主體依法對行政相對人的法律地位、法律關系或有關法律事實進行甄別，給予確定、認定、證明（或否定）并予以宣告的具體行政行為。行政確認的主要形式有確認、認定（認證）、證明、登記、鑒證等。行政確認分為依申請的確認和依職權的確認，具體包括對身份的確認、對能力的確認和對事實的確認。城建檔案行政確認行為有兩種：第一種是依職權自為的行政行為，行政主體是城建檔案館，行為內容是負責對列入城建檔案館接收范圍的工程檔案進行預驗收并出具《建設工程檔案預驗收認可書》。廣州館“三定”方案中明確的該項職責是“受城市的規劃、建設行政主管部門委托，負責城建檔案工作的日常管理工作，對列入城建檔案館接收范圍的工程檔案進行預驗收，預驗收合格后，出具工程檔案認可文件”。法規依據有：1.《中華人民共和國城鄉規劃法》（全國人大常務會）第四十五條：建設單位應當在竣工驗收后六個月內向城鄉規劃主管部門報送有關竣工驗收資料。2《.建設工程質量管理條例》（國務院令）第十七條:建設單位應當嚴格按照國家有關檔案管理的規定，及時收集、整理建設項目各環節的文件資料，建立、健全建設項目檔案，并在建設工程竣工驗收后，及時向建設行政主管部門或者其他有關部門移交建設項目檔案。3.《科學技術檔案工作條例》（國務院批準，國家經濟委員會、國家基本建設委員會、國家科學技術委員會、國家檔案局頒發）第七條：各單位在對每一項科研成果、產品試制、基建工程或其他技術項目進行鑒定、驗收的時候，要有科技檔案部門參加，對應當歸檔的科技文件材料加以驗收。沒有完整、準確、系統的科技文件材料的項目，不能驗收。4.《城市建設檔案管理規定》（建設部令第90號）第八條：列入城建檔案館檔案接收范圍的工程，建設單位在組織竣工驗收前，應當提請城建檔案管理機構對工程檔案進行預驗收。5.《城市地下管線工程檔案管理辦法》（建設部第136號令）第六條：在建設單位辦理地下管線工程施工許可手續時，城建檔案管理機構應當將工程竣工后需移交的工程檔案內容和要求告知建設單位。第九條：地下管線工程竣工驗收前，建設單位應當提請城建檔案管理機構對地下管線工程檔案進行專項預驗收。第十條：建設單位在地下管線工程竣工驗收備案前，應當向城建檔案管理機構移交下列檔案資料：……6.《廣東省城鄉規劃條例》（廣東省第十一屆人民代表大會常務委員會公告第90號）第四十六條：建設單位或者個人應當在竣工驗收后六個月內向城市、縣人民政府城鄉規劃主管部門或者省人民政府指定的鎮人民政府報送有關竣工驗收資料。城市、縣人民政府城鄉規劃主管部門或者省人民政府指定的鎮人民政府應當將竣工驗收資料交由城鄉規劃建設檔案館歸檔。7.《廣州市城鄉規劃條例》（廣州市第十四屆人民代表大會常務委員公告第56號，2014年11月26日通過）第三十八條：建設單位或者個人應當在建設工程竣工后向原規劃許可機關申請辦理規劃核實手續，原規劃許可機關應當對建設工程是否符合規劃條件和建設工程規劃許可證的內容進行核實，并查驗其建設工程檔案認可文件和測繪單位的測量報告。符合的，應當予以核發建設工程規劃驗收合格證。未經規劃核實或者經核實不符合的，建設單位不得組織竣工驗收，產權登記機關不得辦理產權登記手續。8.《廣州市城鄉建設檔案管理辦法》（穗府﹝2013﹞9號）第十三條：列入城市建設檔案管理機構檔案接收范圍的工程，建設單位在建設工程規劃驗收前，應當提請城市建設檔案管理機構對建設工程紙質檔案、聲像檔案、電子檔案進行預驗收并由城市建設檔案管理機構出具建設工程檔案認可文件。第二種是依申請的自為的行政行為，行政主體是城建檔案館，行為內容是負責出具城建檔案證明。廣州館“三定”方案中明確的該項職責是“負責全市規劃管理業務檔案，建設工程檔案、地下管線檔案等城鄉建設檔案的統一接收、保管、利用及城鄉建設檔案信息資源的開發利用”。出具城建檔案證明是檔案利用的一種形式，是依申請對行政相對人所需的城建檔案中的法律事實予以確認，用途包括：房產分割、合并，辦理房產證，報建依據，資質評選，司法取證，法律訴訟等。出具證明件蓋有“檔案業務管理專用章”，與檔案原件具有同等法律效力。同時，在城市規劃和工程建設項目中，形成大量的聲像檔案，這些聲像檔案在規劃管理、土地勘探或者土地征收等工作中均可作為法律證據。法規依據有：1.《中華人民共和國檔案法》（主席令第71號）第十九條：檔案館應當為檔案的利用創造條件，簡化手續，提供方便。中華人民共和國公民和組織持有合法證明，可以利用已經開放的檔案。2《.中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十一條：各級各類檔案館提供社會利用的檔案，應當逐步實現以縮微品代替原件。檔案縮微品和其他復制形式的檔案載有檔案收藏單位法定代表人的簽名或者印章標記的，具有與檔案原件同等的效力。3.《中華人民共和國物權法》第十八條：權利人、利害關系人可以申請查詢、復制登記資料，登記機構應當提供。4.《刑事訴訟法》（主席令第55號）第五章證據第四十二條：證明案件真實情況的一切事實，都是證據。證據有下列七種：物證、書證；證人證言；被害人陳述；犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解；鑒定結論；勘驗、檢查筆錄；視聽資料。5.《廣州市城鄉建設檔案管理辦法》（穗府〔2013〕9號）第四章城建檔案的管理和利用第二十四條：我國公民、組織憑身份證或單位介紹信等合法證明，可以利用城建檔案。6.《廣東省城鄉規劃條例》（廣東省第十一屆人民代表大會常務委員會公告第90號）第十條：城市、縣和有條件的鎮人民政府應當加強城鄉規劃建設檔案館的建設和管理，為公民、法人和其他組織查閱城鄉規劃建設檔案提供便利。7.《城建檔案業務管理規范》CJJ/T158-201115.3提供利用服務可采取下列方式:3檔案證明；15.3.8提供利用檔案，應按下列程序辦理：查驗利用者身份證明和其他相關證明文件。

(三)城建檔案行政指導（監督檢查）行為行政指導，是行政主體基于國家的法律、政策的規定而作出的，旨在引導行政相對人自愿采取一定的作為或者不作為，以實現行政管理目的的一種非職權行為。城建檔案行政指導是一種委托或授權的行政行為，行政主體是受城市的規劃、建設行政主管部門委托的城建檔案管理機構，行為內容是負責對全市城鄉建設檔案工作進行指導、監督和檢查。廣州館“三定”方案中明確的該項職責是“負責對全市城鄉建設檔案工作的指導、監督、檢查和有關人員的業務培訓工作”。法規依據有：1.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（國家檔案局令）第九條機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案機構依照《檔案法》第七條的規定，履行下列職責：（二）指導本單位文件、資料的形成、積累和歸檔工作；（四）檢查、指導所屬機構的檔案工作。2.《科學技術檔案工作條例》（國務院批準，國家經濟委員會、國家基本建設委員會、國家科學技術委員會、國家檔案局頒發）第二十六條國家檔案局和各級檔案管理機關應當加強對科技檔案工作的指導、監督和檢查。3.《機關檔案工作條例》（中央辦公廳、國務院辦公廳）第四條……中央和地方專業主管機關的檔案部門，應根據本專業的管理體制，負責對本系統和直屬單位的檔案工作進行指導、監督與檢查。4.《城市建設檔案管理規定》（建設部90號令）第三條城市的建設行政主管部門應當設置城建檔案工作管理機構或者配備城建檔案管理人員，負責全市城建檔案工作。城市的建設行政主管部門也可以委托城建檔案館負責城建檔案工作的日常管理工作。5.《城市房地產權屬檔案管理辦法》（中華人民共和國住房和城鄉建設部令）第四條房地產權屬檔案管理業務上受同級城市建設檔案管理部門的監督和指導。6.《城市建設檔案管理暫行規定》（城鄉建設環境保護部、國家檔案局發）第二十四條城建檔案館的基本任務：……對城市建設單位的城建檔案工作進行指導、檢查，并參加城市建設工程的竣工驗收。7.《廣州市城鄉建設檔案管理辦法》（穗府〔2013〕9號）第四條市城市建設檔案管理機構受市城鄉規劃主管部門委托,具體負責本市行政區域內的城建檔案日常管理工作，指導各縣級市城建檔案工作。第五條(二)負責本市行政區域內城建檔案工作的監督、檢查和指導，并對列入本市城市建設檔案館接收范圍內的檔案進行進館驗收。

(四)城建檔案行政處罰行為行政處罰，是指行政主體為達到對違法者予以懲戒，促使其以后不再犯，有效實施行政管理，維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人或者其他組織的合法權益的目的，依法對行政相對人違反行政法律規范、但尚未構成犯罪的行為（違反行政管理秩序的行為），給予人身的、財產的、名譽的及其他形式的法律制裁的行政行為。城建檔案行政處罰是一種委托或授權的行政行為，行政主體是受城市規劃、建設行政主管部門委托的城建檔案管理機構，行為內容是負責對建設單位在建設工程竣工驗收后，逾期未向城市建設檔案管理機構報送建設工程檔案的行為進行處罰。法規依據有：1.《中華人民共和國城鄉規劃法》第六十七條建設單位未在建設工程竣工驗收后六個月內向城鄉規劃主管部門報送有關竣工驗收資料的，由所在地城市、縣人民政府城鄉規劃主管部門責令限期補報；逾期不補報的，處一萬元以上五萬元以下的罰款。2.《建設工程質量管理條例》（國務院第279號令）第五十九條違法本條例規定，建設工程竣工驗收后，建設單位未向建設行政主管部門或者其他有關部門移交建設項目檔案的，責令改正，處一萬元以上十萬元以下的罰款。3.《城市建設檔案管理規定》（建設部第90號令）第十四條建設工程竣工驗收后，建設單位未按照本規定移交建設工程檔案的，依照《建設工程質量管理條例》的規定處罰。4.《城市地下管線工程檔案管理辦法》（建設部第136號令）第十七條建設單位違反本辦法規定，未移交地下管線工程檔案的，由建設主管部門責令改正，處一萬元以上十萬元以下的罰款；對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處單位罰款數額5％以上10％以下的罰款；因建設單位未移交地下管線工程檔案，造成施工單位在施工中損壞地下管線的，建設單位依法承擔相應的責任。第十八條：地下管線專業管理單位違反本辦法規定，未移交地下管線工程檔案的，由建設主管部門責令改正，處一萬元以下的罰款；因地下管線專業管理單位未移交地下管線工程檔案，造成施工單位在施工中損壞地下管線的，地下管線專業管理單位依法承擔相應的責任。5.《廣州市城鄉建設檔案管理辦法》（穗府[2013]9號）第二十六條：建設單位未在建設工程竣工驗收后三個月內向城市建設檔案管理機構報送建設工程檔案的，由城市建設檔案管理機構提出意見，市城鄉規劃主管部門依據《建設工程質量管理條例》第五十九條的規定處罰。

三、新形勢下對城建檔案依法行政的新探索

依法治國是我國的基本國策和治國方略，依法行政是依法治國基本方略的重要內容；智慧城市建設已成為云計算、物聯網、大數據、移動互聯網等新一代信息技術的重要應用領域；事業單位分類改革將繼續深入推進；新一輪政府行政審批制度改革和政府職能轉型已經部署，在此新形勢下，進一步加強城建檔案依法行政可以說是大勢所趨、勢在必行。為此，廣州館以行政類事業單位為改革發展總目標全面深化改革，以管理行政化和信息化為兩大抓手，從依法治檔、科技強檔、人才興檔、廉潔守檔四方面探索廣州城鄉建設檔案依法行政的新局面。

1.依法治檔是新形勢下城建檔案依法行政的關鍵。廣州館以管理行政化為抓手，落實《關于廣州市規劃局所屬事業單位分類改革方案的批復》（穗編字〔2013〕211號）,推進事業單位分類改革，從完善制度、明確職責、依法行政三方面，實現單位性質向行政類轉變。不斷地完善法規體系，并加強標準化建設，從源頭上建立依法行政的長效機制。

2.科技強檔是新形勢下城建檔案提升依法行政效能的技術支撐。廣州館以信息化建設為抓手，將城建檔案信息化頂層設計實施落地，從創新管理、制訂標準、開發系統、建設新庫四方面實現理論研究向實踐創新的轉變。搭建內部、外部的協同創新、互惠共贏的管理機制；創新全市建設工程電子文件在線收集歸檔管理機制，協同各建設單位和政府部門探索建設工程檔案管理網絡；搭建全市規劃管理業務檔案管理網絡，協同主管部門各平行機構創新全市規劃管理業務電子文件在線收集歸檔管理機制；加強與相關部門的協同合作和資源整合，提升行政行為的技術含量和城建檔案信息數據利用價值；借腦借力，加強核心技術研發，完成全新的管理系統平臺建設：（1）以搭建建設工程檔案、規劃管理業務檔案、聲像檔案行政管理系統平臺為目標，開展廣州市信息項目“廣州市城鄉建設檔案監督、指導及驗收業務管理系統”的研發，并確保系統平臺的實用性、前瞻性；（2）以提升規劃管理業務檔案信息服務于政府決策和社會利用成效為目標，配合文件形成部門，探索規劃管理業務電子文件在線收集功能，并與檔案管理平臺無縫對接。

3.人才興檔是新形勢下城建檔案依法行政的重要基礎。廣州館以管理行政化為抓手，把建設高素質城建檔案干部隊伍放在首位，從強化學習、提升能力、優化結構三方面實現干部隊伍向行政型轉變，不斷增強依法行政的能力。

4.廉潔守檔是新形勢下城建檔案依法行政的根本保障。廣州館以廉政風險防控為抓手，建立紀檢監察長效機制，建設黨風廉政宣傳教育平臺，規范行政職權和財政資金項目運行，加強政風行風自我監督，提升公共服務廉潔化。

作者：曹孟君 單位：廣東省廣州市規劃局建設檔案管理處