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摘要:

作為西方自由主義與民主政治理論的先導(dǎo)的洛克，可以稱(chēng)得上自由主義的旗幟人物，其所創(chuàng)立的各方面理論無(wú)不帶著早期自由主義的深刻烙印。就洛克所處的歷史環(huán)境來(lái)說(shuō)，其理論學(xué)說(shuō)中的自由主義理念對(duì)于推翻封建專(zhuān)制和宗教壓迫有著巨大的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞:

洛克;自由主義;自由權(quán);自然法;社會(huì)契約;立法

光榮革命、國(guó)王處決、宗教改革等在17世紀(jì)時(shí)的英國(guó)國(guó)內(nèi)陸續(xù)發(fā)生，此類(lèi)重大變革直接催生了公眾法律至上、民主基礎(chǔ)、基本權(quán)利等思維意識(shí)的形成，該國(guó)自由主義范疇內(nèi)的傳統(tǒng)價(jià)值觀也就此產(chǎn)生。約翰•洛克恰處于那個(gè)時(shí)代，因而其深受英國(guó)當(dāng)時(shí)自由主義精神影響，這在其專(zhuān)著《政府論》中有明顯體現(xiàn)。他對(duì)其所處時(shí)代、社會(huì)進(jìn)行了審慎洞察、明智思考，對(duì)當(dāng)時(shí)保皇派所持的父權(quán)論、君權(quán)神授持強(qiáng)烈的批判態(tài)度，形成了和那時(shí)的發(fā)展潮流相契合、以自由思想為核心的獨(dú)特的自由政治理論體系。

一、自然自由

在洛克的思想體系內(nèi)，其理論的重要預(yù)設(shè)的關(guān)鍵就在于人類(lèi)自然自由。其從理論上預(yù)設(shè)了人類(lèi)原始自然狀態(tài)。他表示，完美自由狀態(tài)是人類(lèi)生活的原初狀態(tài)，人類(lèi)以自然法則為依據(jù)來(lái)進(jìn)行其自認(rèn)合適的生活與生存方式選擇，而不必聽(tīng)從他人，更無(wú)需以獲得他人同意為前提，對(duì)個(gè)人行為、人身、財(cái)產(chǎn)而言，每個(gè)人都有權(quán)獨(dú)立處置①洛克的“自由觀”和“放任式自由”(羅伯特)有本質(zhì)不同，后者以為，每個(gè)人想怎么樣就怎么樣，人的天賦自由僅受制于自然法則，沒(méi)有任何人為法律可以對(duì)個(gè)人選擇加以約束②。《人類(lèi)理解論》(洛克)清晰界定了“自由”概念，即某人一旦具備了某種能力，能夠依據(jù)其個(gè)人的內(nèi)心來(lái)指導(dǎo)與選擇自己“運(yùn)動(dòng)或不運(yùn)動(dòng)”、“思想或不思想”，這就是自由③。筆者以為，洛克理論中的“能力”、“自然法”等均指人的理性由上帝賦予。人類(lèi)在原初狀態(tài)時(shí)，能憑借自身理性來(lái)對(duì)相互之間的財(cái)產(chǎn)、自由、健康、生命加以尊重，也能傾其所有對(duì)其他人自然權(quán)提供幫助，把自然范疇內(nèi)的“自由”狀態(tài)實(shí)現(xiàn)。本質(zhì)來(lái)看，人類(lèi)天然自由必須以后天引導(dǎo)為基礎(chǔ)來(lái)加以完善，而非全部與生俱來(lái)。比如幼兒的理性還沒(méi)有發(fā)展成形，父母有權(quán)對(duì)幼兒實(shí)施管理、統(tǒng)治。洛克表示，“父親權(quán)威”這類(lèi)《先祖論》(羅伯特)特別強(qiáng)調(diào)內(nèi)容并非其所說(shuō)的父母權(quán)，其對(duì)于父母管教、照顧其子女的職責(zé)更加看重。他認(rèn)為，父母在孩子幼兒時(shí)期，必須對(duì)孩子的行為加以約束、對(duì)其智力進(jìn)行引導(dǎo)，直至孩子的理性發(fā)展成熟，把父母位置替代，孩子將會(huì)就此變成真正意義上的“自由人”。④理性元素一旦具備，人方具有獲得自由的前提與可能。針對(duì)君權(quán)神授論(羅伯特)，天賦自由論(洛克)對(duì)其所謂的“絕對(duì)君主制(以父權(quán)為基礎(chǔ))”進(jìn)行了本質(zhì)性的批判，并在此基礎(chǔ)上就此構(gòu)建了洛克個(gè)人的教育、宗教、法律、政治等思想體系。

二、政治自由

看上去相對(duì)完美、自由的人類(lèi)自然狀態(tài)，其實(shí)其諸多的不便、不足也依然存在。其一，人類(lèi)在自然狀態(tài)下不能只倚靠本身力量進(jìn)行充足的生活物資保障，這就讓和人類(lèi)尊嚴(yán)相適應(yīng)的生活狀態(tài)無(wú)法實(shí)現(xiàn);其二，周知的、公正的、固定的權(quán)威與文明法裁判人在自然基礎(chǔ)上并不充分，比如，身逢戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，公眾通常無(wú)法獲得請(qǐng)求、申訴救濟(jì)。因此公眾自然權(quán)在自然狀態(tài)下依然有可能被侵犯。對(duì)人類(lèi)此時(shí)的自然缺陷要如何彌補(bǔ)，如何來(lái)對(duì)自然權(quán)利提供幫助與保護(hù)呢?洛克基于對(duì)此類(lèi)問(wèn)題的回答所需，把“社會(huì)契約”觀點(diǎn)就此提了出來(lái)。洛克表示，本質(zhì)來(lái)看，社會(huì)契約屬于雙重行為。首先，它是社會(huì)契約，人類(lèi)經(jīng)由它而自愿組成原始的公民社會(huì)組織，也就是把本身的自然自由放棄，就此被公民社會(huì)組織的各種規(guī)則約束，以此來(lái)和所有人通過(guò)協(xié)議聯(lián)合構(gòu)成某種生活共同體，并依此謀取人類(lèi)相互間生活的和平、安全、舒適的狀態(tài)，讓財(cái)產(chǎn)可以不受任何形式的侵犯而能安定的享受⑤;其次，它是政府契約，也就是政府和公眾間的契約訂立。以此契約為依據(jù)，公民共同體把對(duì)外權(quán)、行政權(quán)、立法權(quán)等向政府提出委托，由后者行使，政府的職責(zé)就是對(duì)公眾共同體中所有人的財(cái)產(chǎn)、自由、生命加以維護(hù)。洛克還表示，政府一旦和公眾委托初衷相背離，則其權(quán)力將就此不再，公眾有權(quán)收回委托。以此來(lái)恢復(fù)公眾個(gè)人既有的自然、自由狀態(tài)，且經(jīng)由構(gòu)建公眾以為和自由要求相契合的新型立法部門(mén)，讓他們來(lái)對(duì)個(gè)人生活保障、安全提供保護(hù)，人們加入社會(huì)的本質(zhì)目標(biāo)也正在于此。⑥這表明政府垮臺(tái)的本質(zhì)不是社會(huì)解體，只是公眾由于對(duì)政府行為不滿而向自然原初狀態(tài)的一種回歸，至于人類(lèi)共同體中固有的社會(huì)契約，其效力依舊，同時(shí)可以以大部分人意愿進(jìn)行政府重構(gòu)。同時(shí)也表明了洛克要約束政府權(quán)力的范圍、目的以及性質(zhì)的思想，其對(duì)于“政治權(quán)力并非政府權(quán)力而是人類(lèi)共同體權(quán)力”一直持強(qiáng)調(diào)態(tài)度。洛克提出的“雙重契約理論”不但對(duì)政府進(jìn)行了明顯束縛，更從制度體系上對(duì)所有人的自然權(quán)、政治權(quán)自由提供了充分保障。所以，政治自由主義就此在其社會(huì)契約論內(nèi)得到認(rèn)可與支持。

三、法律自由

人類(lèi)自由必須要同時(shí)具備法律和政治雙重保護(hù)。要實(shí)現(xiàn)人類(lèi)自由，一個(gè)必要環(huán)節(jié)或重要手段就是制定出有效的法律。對(duì)此，洛克闡述了以下這幾種法律和自由關(guān)系，其一，自由本身必須有法律束縛;其二，擴(kuò)大、保護(hù)而非限制或取消自由，這才是法律的本質(zhì)。⑦人類(lèi)在公民社會(huì)內(nèi)以法律規(guī)則為依據(jù)，以實(shí)現(xiàn)自由生活;人類(lèi)以自然狀態(tài)為前提，遵循自然規(guī)則，來(lái)實(shí)現(xiàn)自由。而基于對(duì)過(guò)分集中的政府權(quán)力可能引發(fā)暴政的預(yù)防，洛克對(duì)分離行政權(quán)、立法權(quán)，以此來(lái)形成權(quán)力制約功能等進(jìn)行了特別強(qiáng)調(diào)。其一，確保制定良法，其二，確保公正執(zhí)法，其三，確保公眾公共福利、安全與和平。與此同時(shí)，洛克認(rèn)為必須通過(guò)法律來(lái)固定公眾以自然狀態(tài)為基礎(chǔ)的所有自然權(quán)利的享受。他以財(cái)產(chǎn)權(quán)這個(gè)例證分析說(shuō)，政府通過(guò)出臺(tái)法律來(lái)對(duì)人類(lèi)財(cái)產(chǎn)權(quán)加以確認(rèn)，同時(shí)通過(guò)成文憲法對(duì)土地占有行為加以確認(rèn)，公眾在此基礎(chǔ)上方可對(duì)社會(huì)范圍形成跨越，也就是無(wú)需經(jīng)由契約就可以把金銀當(dāng)成現(xiàn)實(shí)的貨幣在現(xiàn)實(shí)生活中運(yùn)用，把物品就此進(jìn)行價(jià)值各異的私有財(cái)產(chǎn)劃分。⑧這樣就能對(duì)自由交易權(quán)、個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)同時(shí)提供保障。洛克所闡述的法律理論體系中所蘊(yùn)涵的自由理念顯著影響到了后世諸多國(guó)家(特別是美國(guó)、英國(guó))最終的法律體系形成。

四、宗教自由

派別寬容、政教分離是洛克宗教自由理念的主旨，其著作《論宗教的寬容》對(duì)此有清晰的闡述。《論宗教的寬容》全面分析了教會(huì)和國(guó)家及其各自權(quán)力性質(zhì)、界限。洛克表示，無(wú)私、公正的運(yùn)用法律來(lái)充分保護(hù)全體公眾，讓所有公民的健康、自由、生命，以及房屋、金錢(qián)這類(lèi)外在物所有權(quán)得到法律保護(hù);以公眾整體力量為基礎(chǔ)，對(duì)侵犯他人權(quán)利者加以懲治;對(duì)人類(lèi)靈魂來(lái)說(shuō)，其無(wú)權(quán)拯救、掌管等，這就是官長(zhǎng)的本質(zhì)與義務(wù)所在⑨即公民利益是公民政府所有權(quán)力的本質(zhì)，且只限于對(duì)人類(lèi)今生事情的掌控。對(duì)于教會(huì)來(lái)說(shuō)，它則是一個(gè)自由的、自愿的團(tuán)體。洛克想在本質(zhì)上把世俗領(lǐng)域、宗教領(lǐng)域二者間的理論界限構(gòu)建出來(lái)，以此對(duì)通過(guò)權(quán)力干涉?zhèn)€人宗教信仰自由的政府可能性行為進(jìn)行預(yù)防。他提出，必須從本質(zhì)上把對(duì)別人宗教信仰所持的態(tài)度加以轉(zhuǎn)變，也就是要支持宗教信仰自由，以寬容對(duì)待自由的宗教信仰宗旨從本質(zhì)上界定了宗教沖突的處理方向。

五、結(jié)語(yǔ)

分析洛克的學(xué)術(shù)論著能發(fā)現(xiàn)，其思想核心及其保護(hù)的對(duì)象均為人類(lèi)自由。其自由思想通過(guò)宗教寬容論、政府分權(quán)論、社會(huì)契約論、自然法理論等平臺(tái)得到詮釋。洛克指出，為了保障自由必須進(jìn)行能對(duì)公眾權(quán)利、自由提供保障的民主憲政體制構(gòu)建，其所給出的政治體制模式全面影響著隨后的美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)、法國(guó)革命。洛克這位自由主義理念的先驅(qū)所提出的多元寬容、人權(quán)保障等人類(lèi)基本原則，時(shí)至今日還在指引著現(xiàn)代社會(huì)朝著民主和諧的方向前行。

作者：袁夢(mèng)玲 單位：鄭州大學(xué)法學(xué)院