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《農業科技管理雜志》2014年第二期

1績效評價指標的篩選和含義

考評指標堅持定量指標與定性指標相結合，并引入獎懲激勵機制，增設獎懲指標。考評指標的篩選既要緊密結合非營利性科研機構的特點和自身發展的需求，又要做到與當前事業發展和可持續發展相結合。

1.1定量指標1）定量指標的結構。根據非營利性科研機構的考評內容，績效定量考評主要從國家對科研的基礎投入、承擔的科研任務以及產生的效益三大部分來進行。根據這三大部分按三段式，即“投入—活動—產出”設為3個一級定量指標，二級定量指標對應于一級定量指標展開，三級定量指標對應于二級定量指標展開。其結構歸結為一個縱向分層，橫向分塊的樹狀結構，按指標的歸屬關系及屬性不同進行分級，每級為一個層面，形成有序遞階層次結構（見圖1）。2）定量指標的含義。第一，投入。國家對于非營利性科研機構投入大量的人力、財力、物力，以加強科技隊伍和研究條件建設。在理論上，投入越大，產出的期望值就越高。投入設為“科技隊伍和研究條件”兩個二級定量指標。首先，科技隊伍的投入，即加強人才隊伍建設，不斷改善人才素質和結構，引進和培養高學歷、高職稱人才。設為“專業技術人員數量、高級專業技術人員比例和碩士及以上人員比例”3個三級定量指標。其次，研究條件的投入，即加強基礎條件建設，以支撐開展科學研究工作。設為“人均科學事業費、人均科學儀器設備和人均科技平臺”3個三級定量指標。第二，活動。主要指從事科技工作的人員情況、承擔課題的情況、獲得的科研經費以及從事學術活動的情況等。設為“科技活動”1個二級定量指標，具體以“課題活動人員比例、承擔研究課題指數、人均科研經費和人均學術交流”4個三級定量指標來體現。第三，產出。設為“成果、人才和效益”3個二級定量指標。首先，成果指從事科學研究所獲得的科技成果，設為“人均成果、人均獲準知識產權、人均獲獎成果及人均論文與著作”4個三級定量指標。其次，人才指培養人才的級別和數量，設為“重大貢獻人數、人均培養研究生、在職培訓人數”3個三級定量指標。最后，效益分社會效益和經濟效益兩類。經濟效益以“單位投入社會效益和人均技術性收入”兩個三級定量指標來體現，單位投入社會效益指科技成果推廣應用于社會產生的純收益與同期投入經費之比，人均技術性收入指對外開展有償技術服務所得的人均收入；社會效益以“人均科技服務”1個三級定量指標來體現，指人均參與推廣應用技術、培訓農業技術人員、開展技術下鄉活動等公益服務情況。

1.2定性指標未能完全進行定量考評的指標采用定性指標進行考評。定性指標由6項組成，包括科研創新、產業開發、推廣服務、人才與團隊建設、內控管理、黨建與文化建設。定性考評采用360度考核辦法，即由上級、平級和下級全方位進行測評打分，采用1、2、3、4、5代表5個不同的等級，數字越大表明越好。

1.3獎懲指標獎勵指標是對考評期內以集體或個人名義申報獲得的各類表彰，按地市級、省部級和國家級不同標準進行分級賦分獎勵；處罰指標是對發生安全生產責任事故、未完成國有資產保值增值、違風廉政建設等方面進行分類扣分處罰。

2構建績效考評體系

績效考評體系的構建，除了篩選考評指標外，還須從指標權重、評分細則、計算方法和評價方法等多方面進行探討。

2.1考評指標上述考評指標的篩選，基本涵蓋了非營利性科研機構考評的全部內容，全面反映績效水平的定量定性考評指標26項，其中，定量指標20項，定性指標6項，并增設獎懲指標（見表1）。

2.2權重各級指標的權重之和為100%，評價指標的權重賦值是評價的主要環節，根據各指標之間的相關度和變異度結合層次分析法和同行專家評議法得出。

2.3評分細則對非營利性科研機構實行績效考評就是以追求有限投入產出效益最大化原則配置資源，指標的賦分按三類進行：效益指標，追求越大越好；成本指標，越小越好；適度指標，穩定在一定的范圍內比較好。根據指標的賦分類別和標準來制定詳細的評分細則。

2.4計算方法為體現科技投入與產出的相對量，定量指標按從事科技活動的專業技術人員數量進行平均計算，專業技術人員數量參照全國科研機構科研綜合能力評估標準人計算法，即以初級專業技術職務者為1個標準人，中級為1.5個標準人，高級為2.0個標準人，待評為0.5個標準人來計算。全國科研機構科研綜合能力評估為農業部組織的在全國范圍內對獨立農業科研單位進行的權威性評估。

2.5評價方法選擇適宜的評價方法，使考評體系更加有效、科學。因評價指標的復雜性和層次性，評價標準中存在的模糊性以及評價影響因素的不確定性，定性指標難以量化等問題，文章主要采用模糊數學綜合評價法，結合同行專家評議法、指標層次分析法和計量評價法。

3應用實例

按照文章構建的非營利性科研機構績效考評體系，結合具體的指標評分細則來對各項指標進行評價，考評總分=各指標評價得分×權重值。

3.1考評對象以中國熱帶農業科學院下屬5個非營利性科研機構為例進行模擬考評，分別用A、B、C、D、E來代表，評價的數據來源于5個機構“十一五”期間各項指標的統計數，各個指標及總體的考評結果（見表1）。評價結果排名與“十一五”期間全國農業科研單位科研綜合能力評估結果排名相一致。

3.2評價結果分析為使考評結果更加直觀、便于處理，采用數字歸一法對評價總分進行處理，把評價總分映射到范圍，得出綜合評價指數，各綜合評價指數之和為1（見表1）。通過對綜合評價指數和各指標的得分進行比較，可清楚得知5個非營利性科研機構的績效水平差距和在整體績效中所占的比例，并找出了影響績效的關鍵性指標，即承擔研究課題指數、人均獲得知識產權、人均獲獎成果、人均論文與著作、人均技術性收入以及獎罰指標。從實例運用中可知文章構建的績效考評體系具有以下特點。1）科學性和準確性。考核指標全面并具有典型代表性，能真實反映非營利性科研機構的特點和狀況。考評結果排名與“十一五”期間全國農業科研機構科研綜合能力評估排名一致，證實了本次評價的科學性和準確性。2）可比性和可操作性。考評指標以量化為主，便于計算和比較。指標數據的收集容易做到有據可查、有數可依。量化指標按人均進行計算，以投入與產出的相對量來衡量績效的考評情況，評價結果具有效度和信度，可比性強。3）系統性和綜合性。整個指標體系是一個系統的有機綜合體，層次分明，自上而下，從宏觀到微觀，層層深入，逐層展開，各指標相互獨立又彼此聯系，并具有較強的邏輯關系。

4結論

文章根據非營利性科研機構的評價內容構建了一個包含定量指標、定性指標以及獎懲指標的績效考評體系，并以中國熱帶農業科學院下屬5個非營利性科研機構為例進行了模擬考評，通過對考評結果的分析，證實了文章所構建的績效考評體系具有科學性和準確性。

作者：陳燕羽馬子龍胡盛紅劉恩平師雪茹陳俊榮單位：中國熱帶農業科學院熱帶生物技術研究所中國熱帶農業科學院環境與植物保護研究所中國熱帶農業科學院科技信息研究所